附件一 主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引 …

1、1《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和《深圳證券交易所深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》修訂說明修訂說明一、修訂背景及思路一、修訂背景及思路《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱“《主板指引》”）、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（以下

2、簡稱“《中小板指引》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板指引》”）發(fā)布實施四年多來，資本市場發(fā)展形勢、法制環(huán)境和監(jiān)管理念發(fā)生諸多變化。為此，本所對三個板塊的指引進行全面系統(tǒng)的修訂，主要修訂思路如下：（一）貫徹落實資本市場各項新規(guī)，推進依法治市、依法監(jiān)管（一）貫徹落實資本市場各項新規(guī)，推進依法治市、依法監(jiān)管2010年來，與上市公司規(guī)范運作相關的法律法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件有較大修改。一是一是《公司法》于

3、2013年12月進行修正，《證券法》于2013年6月和2014年8月進行兩次修正。二是二是國務院于2013年12月發(fā)布《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》，并于2014年5月發(fā)布《關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》。三是三是證監(jiān)會修訂了《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大資產重組辦法》、《上市公司股東大會規(guī)則》和《上市公司章程指引》，制定了《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》和關于募集資

4、金管理、現金分紅、承諾履行的監(jiān)管指引等相關規(guī)定。上述法律法規(guī)對上市公司監(jiān)管提出了新的要求，修訂后的指引對這些新的監(jiān)管要求予以貫徹落實并細化。（二）貫徹以信息披露為中心的監(jiān)管理念，激發(fā)上市公司活力（二）貫徹以信息披露為中心的監(jiān)管理念，激發(fā)上市公司活力3法的條款序號，并按照《證券法（2014年修正）》的規(guī)范和精神，減少了上市公司向本所報備文件的條款，突出公司對信息披露的首要責任。2、落實、落實“新國九條新國九條”和國辦和國辦《投資者保護意見

5、投資者保護意見》國務院《關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》和國務院辦公廳《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》要求，完善中小投資者投票和表決機制，健全多元化糾紛解決和投資者損害賠償救濟機制。本次指引修訂落實如下：（1）全面推行網絡投票，保障中小投資者依法行使權利）全面推行網絡投票，保障中小投資者依法行使權利修訂后的指引要求上市公司股東大會應當全面推行網絡投票，且股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時，對中

6、小投資者的表決應當單獨計票，單獨計票結果應當及時披露。針對實踐中個別公司通過修改章程設置征集投票權限制的案例，還明確規(guī)定公司章程不得對征集投票行為設置最低持股比例等不當障礙而損害股東合法權益。（2）建立多元化糾紛解決機制，充分發(fā)揮第三方機構作用）建立多元化糾紛解決機制，充分發(fā)揮第三方機構作用修訂后的指引明確規(guī)定，上市公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，完善投訴處理機制并公開處理流程和辦理情況，并規(guī)定上市公司與投資者之間的糾紛可以自行協