中聯(lián)重科股票期權與限制性股票激勵考核辦法

1、中聯(lián)重科股份有限公司股票期權與限制性股票激勵考核辦法為了保證公司股權激勵計劃順利實施，進一步完善公司治理結構及激勵機制，增強公司管理團隊和技術骨干對實現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責任感、使命感，確保公司長期戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，根據(jù)國家有關法律法規(guī)及公司實際情況，特制訂本辦法。1考核目的將公司利益與激勵對象利益相結合，將績效考核與行權安排相掛鉤，充分調動激勵對象的積極性，促進實現(xiàn)公司長期戰(zhàn)略目標。2考核原則2.1公平、公正、公開；2.2激勵和約束相

2、結合；2.3分類管理、分級考核。3適用范圍本考核辦法適用于《中聯(lián)重科股份有限公司股票期權與限制性股票激勵計劃（草案》中的激勵對象，具體包括公司董事、高級管理人員、核心關鍵技術及管理人員，以及公司董事會認為需要進行激勵的相關員工。4考核組織與執(zhí)行機構4.1公司董事會負責本辦法的審批。4.2公司董事會薪酬與考核委員會負責領導、組織和審核本辦法規(guī)定的各項考核工作。4.3公司干部管理委員會、經濟責任管理委員會為具體的考核執(zhí)行機構，負責組織公司相

3、關部門對激勵對象進行考核，并對考核數(shù)據(jù)的真實可靠性負責。第1頁，共4頁《中聯(lián)重科股份有限公司股票期權與限制性股票激勵計劃（草案》的相關規(guī)定申請行權或解鎖。若為不合格，則取消當期行權或解鎖額度，并由公司統(tǒng)一注銷。在行權或解鎖期間若激勵對象出現(xiàn)違法違規(guī)、內部重大違紀、重大工作失職、以及其他嚴重損害公司聲譽、經濟利益的事項，由考核執(zhí)行機構負責進行調查核實，經董事會薪酬與考核委員會審批確認，相關激勵對象的當年考核結果將一次被定為“不合格”。6考

4、核程序6.1公司采取分類管理、分級考核的方式對激勵對象進行考核。考核周期為一個完整會計年度，股權激勵計劃期間每年度一次。6.2公司干部管理委員會、經濟責任管理委員會等相關機構根據(jù)公司制度，組織開展各自職能范圍內激勵對象的考核工作。并視情況對受客觀環(huán)境變化等因素影響較大的考核指標和考核結果提出調整建議，在此基礎上形成績效考核報告提交董事會薪酬與考核委員會審議。6.3董事會薪酬與考核委員會對績效考核報告及相關調整建議進行審核確認。7考核結果

5、應用及用及管理7.1考核結果作為股票期權行權和限制性股票解鎖的依據(jù)。7.2考核執(zhí)行機構應在考核結束后五個工作內日將考核結果通知各被考核對象。7.3被考核對象對考核結果如有異議，可自收到考核結果之日起三個工作日內向董事會薪酬與考核委員會提起書面申訴。董事會薪酬與考核委員會組織相關考核執(zhí)行機構對申訴情況進行調查核實，自收到申訴之日起十個工作日內對申訴者的申訴請求予以答復，該答復即為最終考核結果。8考核結果歸檔8.1考核結束后，考核結果作為保