上風高科投資管理制度

1、浙江上風實業(yè)股份有限公司投資管理制度（草案）第一章一章總則總則第一條目的：為規(guī)范浙江上風實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）及公司全資、控股子公司（以下簡稱“子公司”）的投資行為，降低投資風險，提高投資收益，維護公司、股東和債權人的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，制定本制度。第二條定義：本制度所稱“投資”，包括公司及公司子公司內(nèi)部投資和對外投資。內(nèi)部投資是指為擴大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、

2、提高產(chǎn)品和服務質(zhì)量而進行的固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、重大技改和更新項目、新產(chǎn)品開發(fā)等投資；對外投資是指對外的股權投資、金融資產(chǎn)投資、合作聯(lián)營、租賃經(jīng)營、衍生金融工具（如期貨、期權）等各種形式的投資。第三條本制度所稱“投資管理”是指對本公司投資的立項、論證、審批、實施、考核、回收或處置全過程的管理行為。第四條公司投資應遵循以下原則：遵守國家法律、法規(guī)，符合國家產(chǎn)業(yè)政策；符合公司發(fā)展戰(zhàn)略；合理配置企業(yè)資源；促進要素優(yōu)化組合；創(chuàng)造良好經(jīng)濟效益。第二

3、章二章投資管理機構機構和職責職責第五條公司應確保辦理投資業(yè)務的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。公司應在投資項目可行性研究與評估、決策與執(zhí)行、記錄與保管、處置的審批與執(zhí)行等崗位相互分離，不得一人兼任兩個崗位。第六條股東大會、董事會、董事長、總裁各自在其權限范圍內(nèi)，對公司的投資做出決策。證券部是公司投資業(yè)務的歸口管理職能部門。第三章三章投資決策及程序及程序第七條公司股東大會、董事會為對外投資的決策機構，負責其權限范圍內(nèi)行使投資決策權。按《中

4、華人民共和國公司法》等相關法律法規(guī)及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等要求，達到下列標準之一的交易，經(jīng)公司董事會審議批準后，應當提交股東大會審議：3、負責跟蹤分析新增投資企業(yè)或項目的運行情況；4、與公司財務管理部共同參與投資項目終（中）止清算與交接工作；5、本制度規(guī)定的其他職能。第十三條財務管理部負責投資項目進行效益評估，籌措資金，辦理出資手續(xù)等。第十四條公司投資項目，按下列程序辦理：1、公司證券部對擬投資項目進行調(diào)研，形成可行性報告草案

5、，對項目可行性作初步的、原則的分析和論證。2、可行性報告草案形成后報分管副總裁初審。3、初審通過后，編制正式的可行性報告。可行性報告包括以下內(nèi)容：項目基本情況、投資各方情況、市場預測和公司的生產(chǎn)能力、物料供應、生產(chǎn)或經(jīng)營安排、技術方案、設備方案、管理體制、項目實施、財務預算、效益評價、風險與不確定性及其對策。4、證券部將可行性研究報告提請公司財務總監(jiān)、分管副總裁審核。5、審核通過后，按上述權限提請審批。6、可行性報告獲批準后，責成公司相

6、關部門及人員與對方簽訂相關協(xié)議或合同。7、協(xié)議或合同簽訂后，按有關規(guī)定向國家主管部門申報批準。第四章四章投資的實施與施與管理第十五條合同協(xié)議承辦部門應當將起草的合同協(xié)議文本，交由合同協(xié)議關鍵條款涉及的其他專業(yè)部門和法律部門會同審核并出具書面意見，并按公司規(guī)定的審批權限執(zhí)行審批。第十六條投資項目一經(jīng)確立，由公司證券部對項目實施全過程進行監(jiān)控，并指定專人做好每個投資項目所有資料的管理，同時對經(jīng)手項目資料要妥善保管。第十七條公司證券部應對項目

7、的建設進度、資金投入、使用效果、運作情況、收益情況進行必要的跟蹤管理；分析偏離的原因，提出解決的整改措施，并定期向公司總裁和董事會提交書面報告。第十八條如項目實施過程中出現(xiàn)新情況，包括投資收回或投資轉讓，公司證券部應在該事實出現(xiàn)時及時向公司總裁匯報，總裁應立即會同有關專業(yè)人員和職能部門對此情況進行討論和分析，并報董事會審批。第十九條公司應針對公司股票、基金、債券及期貨、期權等衍生金融工具投資行為建立健全相關的內(nèi)控制度，嚴格控制投資風險。