上風(fēng)高科關(guān)聯(lián)交易管理制度

1、浙江上風(fēng)實(shí)業(yè)股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度（草案）第一章一章總則第一條為規(guī)范浙江上風(fēng)實(shí)業(yè)股份有限公司（以下稱(chēng)“公司”）及其控股子公司關(guān)聯(lián)交易，維護(hù)公司投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，保證公司與關(guān)聯(lián)人之間訂立的關(guān)聯(lián)交易合同符合公開(kāi)、公平、公正的原則，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、國(guó)家有權(quán)機(jī)構(gòu)規(guī)范性文件及《浙江上風(fēng)實(shí)業(yè)股份有限公司章程》（以下稱(chēng)“《公司章程》”）的規(guī)定，制定本制度。第二條公司關(guān)聯(lián)交易是指公司及控股子公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事

2、項(xiàng)，包括：(一)深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2012年修訂)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上市規(guī)則”)9.1條規(guī)定的交易事項(xiàng)；(二)購(gòu)買(mǎi)原材料、燃料、動(dòng)力；(三)銷(xiāo)售產(chǎn)品、商品；(四)提供或接受勞務(wù)；(五)委托或受托銷(xiāo)售；(六)與關(guān)聯(lián)人共同投資；(七)其他通過(guò)約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。第三條公司的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：（一）符合誠(chéng)實(shí)信用的原則；（二）關(guān)聯(lián)方如享有股東大會(huì)表決權(quán)，應(yīng)當(dāng)回避表決；（三）與關(guān)聯(lián)方有任何利害關(guān)系的董事，在董事會(huì)就該

3、事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避；（四）公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對(duì)公司有利，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)評(píng)估師、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。第四條公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：(一)直接或間接地控制公司的法人；(二)前項(xiàng)所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；(三)公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的、或擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除公司及其第三章三章關(guān)聯(lián)交易交易的審議程序與披露與披露第十

4、二條公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足三人的，公司應(yīng)當(dāng)將該交易提交股東大會(huì)審議。前款所稱(chēng)關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：（一）交易對(duì)方；（二）在交易對(duì)方任職，或在能直接或間接控制該交易對(duì)方的法人單位或者該交易對(duì)方直接或間接控制的法人單位任職的；（三）擁有交

5、易對(duì)方的直接或間接控制權(quán)的；（四）交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員（具體范圍參見(jiàn)本制度第五條第（四）項(xiàng)的規(guī)定）；（五）交易對(duì)方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭成員（具體范圍參見(jiàn)本制度第五條第（四）項(xiàng)的規(guī)定）；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所或公司認(rèn)定的因其他原因使其獨(dú)立的商業(yè)判斷可能受到影響的人士。第十三條股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，下列股東應(yīng)當(dāng)回避表決：(一)交易對(duì)方；(二)擁有交易對(duì)方直接或

6、間接控制權(quán)的；(三)被交易對(duì)方直接或間接控制的；(四)與交易對(duì)方受同一法人或自然人直接或間接控制的；(五)因與交易對(duì)方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制或影響的；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深交所認(rèn)定的可能造成公司對(duì)其利益傾斜的法人或自然人。第十四條公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。公司不得直接或者通過(guò)子公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款。第十五條公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的