反洗錢工作管理辦法(試行)..

1、反洗反洗錢工作管理工作管理辦法(試行)第一章第一章總則總則第一條第一條為保障中國人壽保險股份有限公司有效履行反洗錢法律義務貫徹落實《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī)結合公司實際制定本辦法。第二條第二條反洗錢是指防范不法分子通過辦理保險業(yè)務將非法所得轉變?yōu)椤昂戏ㄘ敭a”所采取相關措施的行為。公司反洗錢工作主要指

2、依法履行客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等義務。第三條第三條本辦法適用于中國人壽保險股份有限公司及其分支機構。第二章第二章組織組織機構及機構及職責職責第四條第四條總公司成立反洗錢工作領導小組。組長:公司負責人副組長:總裁室其他成員成員:財務部、業(yè)務管理部、客戶服務部、信息技術部、團險銷售部、個險銷售部、銀行保險部、法律事務部、審計部、內控合規(guī)部等部門負責人。主要職責是:(三)業(yè)務處理中發(fā)現(xiàn)有可疑交易行為的

3、填寫《可疑交易報告單》連同按投保業(yè)務流程受理的《可疑交易報告單》在核保通過后報送本級公司反洗錢崗。第九條第九條客戶服務部門的職責是:(一)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)完善客戶回訪制度(二)通過回訪發(fā)現(xiàn)有可疑交易行為的填寫《可疑交易報告單》。第十條財務部門的基本職責是:(一)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)完善現(xiàn)金管理制度和賬戶管理制度(二)在資金支付過程中發(fā)現(xiàn)有可疑交易行為的填寫《可疑交易報告單》。第十一條第十一條信息技術部門的職責是:(一)根據(jù)反洗錢相關規(guī)定