企業(yè)和產業(yè)共同演化理論研究.pdf

1、共同演化理論是現(xiàn)代演化經濟學的理論前沿?，F(xiàn)代演化經濟學發(fā)展的一個重要進展是，在達爾文選擇理論的基本框架下，融合了復雜系統(tǒng)理論，嘗試建立互動者(interactor)和復制者(replicator)多層級共同演化的關聯(lián)邏輯，從單一的演化邏輯擴展到共同演化邏輯。因此，本文的研究主題是演化經濟學的前沿理論，對共同演化理論的深入研究有助于推動現(xiàn)代演化經濟學的理論發(fā)展。 長期以來，企業(yè)演化和產業(yè)演化的研究是分離的。企業(yè)演化通常假設演化環(huán)境

2、(例如，產業(yè))的變動是外生給定的。產業(yè)演化則通常假設企業(yè)行為是既定的，強調自然選擇的作用。因此，在企業(yè)演化中，產業(yè)演化被視為外生的；而在產業(yè)演化中，企業(yè)的重要性被大大減弱了，僅僅視為分析產業(yè)層面現(xiàn)象而構建的智力工具的一個步驟，是解釋變量而非被解釋變量。換言之，企業(yè)演化分析更強調企業(yè)的能動性，而產業(yè)分析更強調自然選擇的環(huán)境約束。但是，僅僅關注企業(yè)層面的演化分析，或是僅僅關注產業(yè)層面的演化分析都無法全面和準確地反映企業(yè)和產業(yè)的演化規(guī)律。產業(yè)

3、是企業(yè)互動生成的，并構成了企業(yè)的學習環(huán)境(知識環(huán)境)和選擇環(huán)境(競爭環(huán)境)。企業(yè)的演化軌跡和產業(yè)的演化軌跡是交織一起的。只有從共同演化的視角才能更加準確地描述兩者的演化本質和演化規(guī)律。因此，本文對企業(yè)和產業(yè)共同演化理論的探討具有很強的創(chuàng)新性，也具有重要的理論價值。 在方法論上，本文采用如下的分析方法：(1)非均衡的分析方法；(2)個體進化理性主義；(3)復雜系統(tǒng)分析方法，即多層級共同演化；(4)歸納和演繹相結合的方法論；(5)仿

4、真模擬實驗分析。 本文是一項基礎理論研究，首先研究了現(xiàn)代演化經濟學的一般性分析框架，即達爾文主義范式及其拓展。這種拓展主要體現(xiàn)在多層級的共同演化動態(tài)上。本文認為，較之于非線性和自組織動態(tài)，多層級的共同演化動態(tài)明確考慮了低層級“互動者”多樣性的生成和變化，及其與高層級“互動者”演化的交互作用，是一種更具演化本質的復雜系統(tǒng)動態(tài)。 本文將共同演化定義為：共演是指互動者之間必須存在相互的反饋機制，它們的演化動力是交織一起的，即一

5、個互動者的適應性變化會通過改變另一個互動者的適應而改變其演化軌跡，后者的變化又會進一步制約或促進前者的變化。共同演化具有如下一些特征：雙向或多向的因果關系、多層級和嵌入性、復雜系統(tǒng)、正反饋效應和路徑依賴等。本文詳細探討了共同演化的四種動力機制：幼稚選擇(Naive Selection)、管理選擇(Managerial Selection)、層級更新(Hierarchical Renewal．)和全面更新(Holistic Renewal

6、)。在上述四種動力機制中，企業(yè)的演化模式受到有意識的戰(zhàn)略意圖和無意識的市場選擇的支配程度是不同的。戰(zhàn)略意圖體現(xiàn)了企業(yè)演化中的主體能動、意識、目的和理性，市場選擇則是一種超越主體理性認知的系統(tǒng)力量，體現(xiàn)了演化的無主體性、無意識、結構功能和無知等特征。為了更加系統(tǒng)地闡述企業(yè)和產業(yè)的共同演化理論，在研究企業(yè)和產業(yè)共同演化之前，本文首先深入研究企業(yè)演化理論和產業(yè)演化理論。鑒于傳統(tǒng)演化經濟學較少關注企業(yè)演化，本文重新建構了一個啟發(fā)式的企業(yè)演化理論

7、框架，并且通過與企業(yè)契約理論的比較和融合，嘗試探尋一個更具有普遍意義的企業(yè)性質。本文指出企業(yè)的存在、邊界和內部組織結構受到交易成本和知識積累的共同作用。企業(yè)的認知過程和契約建構共處于一個廣義的企業(yè)學習周期中，前者屬于搜尋新知識階段，后者屬于有效利用現(xiàn)有知識階段。企業(yè)研究的邏輯起點應該是基于實現(xiàn)企業(yè)家的判斷力(創(chuàng)新)，隨著共同知識的積累，知識從默會變?yōu)榫幋a后，企業(yè)便進入契約設計階段。 在建構企業(yè)和產業(yè)共同演化的理論框架中，本文詳細

8、探討了理論的解釋目標、方法論、基本假設、核心概念及其解釋邏輯。該理論主要解釋企業(yè)的調整過程(知識動態(tài))和產業(yè)的調整過程(知識動態(tài))，以及兩者之間的相互反饋機制。其方法論既不是新古典的建構理性主義(Constructivist Rationality)或唯理主義，也不是社會學的結構功能主義或群體主義(集體主義)，而是基于認知進化的進化理性主義(Ecological Rationality)。理論的基本假設主要是企業(yè)的異質性假設以及規(guī)則遵循

9、和有限能動的行為假設。 本文歸納出理論的四個核心概念： (1)知識。本文認為，知識是認知過程和認知結果的統(tǒng)一。知識既包含無意識的慣例，又包含有意識的認知內涵。因此，知識是一個比慣例更能體現(xiàn)企業(yè)行為特征的概念：(2)企業(yè)家認知。本文提出了企業(yè)家認知的三種動力機制，即生存危機驅動、角色危機驅動和意識形態(tài)驅動；(3)學習過程。主要探討了三種學習過程，即無意識學習、慣例學習和信念學習。從無意識學習到慣例學習再到信念學習，企業(yè)學習行為的理

10、性程度越來越高，耗費的認知資源也越來越多。因此，在演化過程中，企業(yè)并不是無意識的簡單適應或者被動選擇，還包括有意識的適應和主動選擇；(4)互動模式?；诰W(wǎng)絡理論，本文探討了企業(yè)間的三種互動模式，即有規(guī)則、小世界和隨機等網(wǎng)絡結構。本文認為，在產業(yè)萌芽期，盛行有規(guī)則的網(wǎng)絡結構，在發(fā)展期，盛行小世界網(wǎng)絡結構，在成熟期，盛行隨機網(wǎng)絡結構。在此基礎上，本文闡述了企業(yè)和產業(yè)共同演化的分析邏輯。整個分析邏輯基于如下思路：企業(yè)是演化的行為主體。產業(yè)不是

11、所有企業(yè)的簡單加總，而是企業(yè)間互動生成的。正是這種互動使得產業(yè)超越了企業(yè)，并構成了企業(yè)的學習環(huán)境(知識環(huán)境)和選擇環(huán)境(競爭環(huán)境)。企業(yè)間的互動不僅僅是知識擴散的重要途徑，還是知識創(chuàng)新的重要途徑，即知識的異質性和互補性給企業(yè)的創(chuàng)新提供了必要燃料。因此，企業(yè)的微觀演化本身會通過互動將新知識擴散到產業(yè)中，推動產業(yè)的宏觀演化；同時，產業(yè)的宏觀演化又構成企業(yè)演化的學習環(huán)境和選擇環(huán)境，進一步影響企業(yè)的微觀演化。因此，企業(yè)和產業(yè)是共同演化的。當企業(yè)

12、在調整以適應產業(yè)環(huán)境時，產業(yè)環(huán)境也在調整和改變，而這又會進一步促進企業(yè)的調整和改變。當然，企業(yè)和產業(yè)之間的這種知識反饋不是瞬時的。知識在企業(yè)間的創(chuàng)新和擴散也不是瞬時和暢通無阻的。企業(yè)的創(chuàng)新能力和模仿能力以及企業(yè)間的互動模式都會影響企業(yè)和產業(yè)共同演化的速度和方向。因此，在不同的條件下，企業(yè)演化和產業(yè)演化的相互影響程度是不同的。 本文著重探討了產業(yè)生命周期中企業(yè)和產業(yè)的共同演化行為。得出如下結論：在共同演化視角下，企業(yè)在不同的演化階

13、段會采取不同的學習行為。企業(yè)演化既受到企業(yè)自身能動性(學習能力)的影響，也受到產業(yè)環(huán)境(學習環(huán)境和選擇環(huán)境)的影響。企業(yè)的知識動態(tài)經歷了一個非線性的過程：萌芽期的緩慢增長——發(fā)展期的快速增長——穩(wěn)定期的緩慢增長。隨著知識積累，企業(yè)逐漸從創(chuàng)新主體轉向模仿主體，專用知識也逐漸轉變?yōu)橥ㄓ弥R，知識的編碼化程度逐漸提高，產業(yè)經歷了多樣性生成、增加和減弱的過程。在發(fā)展期，創(chuàng)新是企業(yè)和產業(yè)知識增長的主要驅動力，而在成熟期，模仿則是企業(yè)和產業(yè)知識增長

14、的主要驅動力。當產業(yè)技術到達技術空間邊界時，企業(yè)可能搜尋到當前的最優(yōu)技術，創(chuàng)新就可能停止。此時，企業(yè)學習行為不是搜尋新知識，而是有效利用現(xiàn)有知識。企業(yè)家也從原先“認知領導”的角色轉向“治理”角色。企業(yè)和產業(yè)也相應地到達某種穩(wěn)定狀態(tài)。因此，當技術空間既定時，企業(yè)的能動性和市場選擇力量也經歷了一個非線性的過程：在產業(yè)萌芽期，企業(yè)處于創(chuàng)業(yè)階段，能動性較弱，而市場風險大，市場選擇力量也大；隨著企業(yè)的知識積累，在發(fā)展期，企業(yè)的現(xiàn)實創(chuàng)新能力提高，能

15、動性強，創(chuàng)新在某種程度上緩解了市場壓力，市場選擇力量減弱；隨著企業(yè)知識的進一步進化，企業(yè)的創(chuàng)新潛力逐漸減弱，企業(yè)的能動性也隨之減弱，市場選擇力量則隨之增強。當企業(yè)知識進化達到某種程度時，企業(yè)則可能從知識動態(tài)的演化世界轉向契約建構的新古典世界。在不同演化階段，共同演化的速度是不同的。共同演化也經歷了一個非線性的動態(tài)過程：萌芽期的緩慢——發(fā)展期的快速——成熟期的緩慢。共同演化在萌芽期主要受到外生選擇環(huán)境的影響(例如，需求環(huán)境、技術環(huán)境、制度

16、環(huán)境和文化環(huán)境等)，在發(fā)展期主要受到內生的產業(yè)學習環(huán)境(知識環(huán)境)的影響，在成熟期則主要受到內生的產業(yè)選擇環(huán)境(競爭環(huán)境)的影響。在共同演化過程中，萌芽期和發(fā)展期都是以合作為主，也是多樣性生成的時期，成熟期則以競爭為主，也是多樣性減少的時期。前者體現(xiàn)了知識的外部性、互補性和正反饋性等，后者則體現(xiàn)了知識的稀缺性和競爭性等。隨著認知進化，知識的編碼程度逐漸提高，共同演化也逐漸從局部互動演變成全局互動。 最后，本文還建立企業(yè)和產業(yè)知識

17、動態(tài)的簡要模型，運用仿真模擬驗證上述部分結論。 本文是一項基礎性的理論研究，具備如下幾點創(chuàng)新：(1)選題富有前瞻性和創(chuàng)新性；(2)首次較為完整地建立了企業(yè)和產業(yè)共同演化的理論框架；(3)闡釋了一個更具有普遍意義的有關企業(yè)性質的觀點；(4)深入研究演化經濟學的幾個基礎理論問題，并取得一定的進展。當然，鑒于作者能力有限，本文還存在許多不足：(1)缺少實證研究；(2)分析較為寬泛，許多問題還有待深入研究；(3)為了簡化分析，本文僅僅研