企業(yè)合法合規(guī)的法務盡職調查清單

1、1企業(yè)合法合規(guī)的法務盡職 企業(yè)合法合規(guī)的法務盡職調查清單 調查清單來源：金融干貨 來源：金融干貨一、公司設立及存續(xù)情況調查 一、公司設立及存續(xù)情況調查1、公司設立批準文件 、公司設立批準文件2、公司營業(yè)執(zhí)照 、公司營業(yè)執(zhí)照3、公司章程 、公司章程4、公司最近兩年檢材料 、公司最近兩年檢材料5、工商變更登記資料，歷次股權變動涉及股權轉讓協(xié)議 、工商變更登記資料，歷次股權變動涉及股權轉讓協(xié)議或增減資協(xié)議、轉讓價格支付憑證、資產評估報告；新股

2、 或增減資協(xié)議、轉讓價格支付憑證、資產評估報告；新股東取得的特殊權利說明（如存在） 東取得的特殊權利說明（如存在）6、整體變更批準文件、董事會決議、股東會決議、發(fā)起 、整體變更批準文件、董事會決議、股東會決議、發(fā)起人協(xié)議、審計報告、資產評估報告、驗資報告及工商變更 人協(xié)議、審計報告、資產評估報告、驗資報告及工商變更登記等相關文件 登記等相關文件7、關于主營業(yè)務、董事、高管、實際控制人未發(fā)生重大 、關于主營業(yè)務、董事、高管、實際控制人未發(fā)

3、生重大變化或變更的說明 變化或變更的說明二、股權變動調查 二、股權變動調查3六、債務調查 六、債務調查1、對相關合同潛在糾紛、行政處罰等或有負債核查記錄 、對相關合同潛在糾紛、行政處罰等或有負債核查記錄2、其他應付款明細表及大額其他應付款核查記錄 、其他應付款明細表及大額其他應付款核查記錄3、公司關于未因環(huán)境保護、知識產權、產品質量、勞動 、公司關于未因環(huán)境保護、知識產權、產品質量、勞動安全、人身權等原因產生債務的說明 安全、人身權等原

4、因產生債務的說明七、稅收優(yōu)惠和財政補貼合法性調查 七、稅收優(yōu)惠和財政補貼合法性調查1、本公司稅務登記證、納稅申報表、稅收繳款書或稅務 、本公司稅務登記證、納稅申報表、稅收繳款書或稅務稽查報告等資料 稽查報告等資料2、子公司稅務登記證、納稅申報表、稅收繳款書或稅務 、子公司稅務登記證、納稅申報表、稅收繳款書或稅務稽查報告等資料 稽查報告等資料3、本公司有關稅收優(yōu)惠的依據性文件 、本公司有關稅收優(yōu)惠的依據性文件4、子公司有關稅收優(yōu)惠的依據性

5、文件 、子公司有關稅收優(yōu)惠的依據性文件5、有關財政補貼的依據性文件 、有關財政補貼的依據性文件6、本公司關于依法納稅的聲明 、本公司關于依法納稅的聲明7、子公司關于依法納稅的聲明 、子公司關于依法納稅的聲明8、稅務部門出具的不欠稅證明 、稅務部門出具的不欠稅證明八、環(huán)保和產品質量調查 八、環(huán)保和產品質量調查1、公司關于環(huán)境保護和產品質量、技術標準是否符合要 、公司關于環(huán)境保護和產品質量、技術標準是否符合要求的聲明 求的聲明2、環(huán)保部門出