外商技術轉移對我國技術創(chuàng)新的影響.pdf

1、對于一個發(fā)展中國家而言，利用國際技術轉移可以以較低的成本來獲取技術進步。外商轉移的先進技術既可能帶來東道國直接的生產(chǎn)能力和生產(chǎn)效率的改進，也可能帶來技術能力的提升，而后者則是實現(xiàn)一國快速工業(yè)化和可持續(xù)經(jīng)濟增長的關鍵。改革開放30年以來，我國的技術引進一直有兩個重要渠道：一是從國外購買技術或技術設備；二是通過FDI引進國外技術。通過技術引進，我國獲得了產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展和生產(chǎn)能力的迅速提高，但大規(guī)模的技術引進是否提高了我國本土企業(yè)的技術創(chuàng)新能

2、力卻存在爭議。本文旨在將FDI與技術貿(mào)易兩種技術引進渠道納入統(tǒng)一框架中，以考察兩種技術引進方式對我國技術能力的促進效果，并據(jù)此為我國今后的技術引進政策提出政策建議。
　　 首先，本文在累積創(chuàng)新框架下建立一個兩階段動態(tài)博弈模型，考察外商對FDI和技術許可這兩種技術轉移方式的選擇，以及相應轉移方式對我國企業(yè)自主研發(fā)的促進或抑制作用。理論模型的主要結論為，外商為了防止培養(yǎng)東道國本土企業(yè)成為其潛在競爭對手，會采取FDI方式轉移手中的核心

3、技術；只有在直接的技術轉移所帶來的利潤足夠大時，外商才愿意將核心技術以技術許可方式轉移給東道國企業(yè)。理論分析還發(fā)現(xiàn)，外商采取不同的技術轉移方式對東道國企業(yè)技術能力的影響不一樣，從而間接影響到東道國企業(yè)的研發(fā)投入，文章?lián)颂岢隽藘牲c有待檢驗的理論假設。
　　 其次，本文就以上提出的理論假說進行實證檢驗，就不同技術轉移方式對我國企業(yè)研發(fā)投入的影響進行計量分析。利用我國分行業(yè)的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)分別進行靜態(tài)和動態(tài)面板模型的估計，以檢驗上述理

4、論模型的分析結論，發(fā)現(xiàn)技術貿(mào)易對我國企業(yè)研發(fā)投入既產(chǎn)生直接的替代效應，也通過技術溢出提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力而產(chǎn)生促進作用，而FDI各效應的影響均不顯著。
　　 再次，為了保證結果的可信性，接著選擇了具有典型意義的行業(yè)進行案例分析。對我國汽車行業(yè)的分析認為，中國汽車工業(yè)從1983年開始走上的20多年的合資合作之路，并沒有使中國的合資汽車企業(yè)獲得關鍵技術的自主研發(fā)能力。與汽車行業(yè)的合資模式不同，我國的發(fā)電設備制造業(yè)通過技術貿(mào)易的方式引

5、進技術，促使我國發(fā)電設備制造業(yè)一舉跨越了與國外30年的技術差距。
　　 文章的研究表明，我國通過技術貿(mào)易方式引進了先進技術并促進了自主創(chuàng)新能力的提升，而FDI的進入對我國技術創(chuàng)新并沒有產(chǎn)生顯著影響。據(jù)此，本文認為：我國仍需繼續(xù)堅持引進和吸收國外先進技術的政策取向；調(diào)整技術引進方式，擴大外商所轉移技術的溢出效應；國家要有選擇的加強對重點行業(yè)技術創(chuàng)新的扶持力度。
　　 文章主要創(chuàng)新之處在于：
　　 第一，將外商以FD

6、I和技術貿(mào)易的技術轉移方式納入一個統(tǒng)一的框架內(nèi)，對外商技術轉移對我國本土企業(yè)技術創(chuàng)新的影響進行系統(tǒng)地研究。
　　 第二，在理論模型構建中區(qū)分了核心與非核心技術，并在此基礎上構造一個動態(tài)博弈模型提出了外商技術轉移對東道國自主研發(fā)投入的影響機制。
　　 第三，本文在實證分析中關注的不是外商技術轉移對我國本土企業(yè)產(chǎn)出或全要素生產(chǎn)率的影響，而是對本土企業(yè)技術能力影響，并結合理論和實證分析，推斷出FDI和技術貿(mào)易分別對于我國技術創(chuàng)