海馬汽車募集資金管理辦法

1、海馬汽車集團股份有限公司募集資金管理辦法（2013年8月6日，經公司2013年第二次臨時股東大會審議通過）第一章第一章總則第一條為規(guī)范海馬汽車集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管理，提高募集資金的使用效率和效益，保障募集資金的安全，維護投資者的合法權益。根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《主板上市公司規(guī)范運作指引》及有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

2、的要求，結合公司實際情況，制定本辦法。第二條二條本辦法所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條三條募集資金限定用于公司對外公布的募集資金投向的項目，未經過公司股東大會依法作出決議，不得改變公司募集資金的用途。募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應當確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本募集資金管理辦法。

3、第四條四條公司董事會根據有關法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，及時披露募集資金使用情況，履行信息披露義務。第二章第二章募集資金存儲募集資金存儲第五條五條公司募集資金的存放堅持安全、專項賬戶（以下簡稱“專戶”）存儲和便于監(jiān)督管理的原則。第六條六條公司募集資金存放于董事會決定的專戶集中管理，募集資金專戶數量不得超過募集資金投資項目的個數。第三章第三章募集資金使用募集資金使用1第十六條募集資金投資項目應與招股說明書或募集說明書承諾

4、的項目相一致，原則上不得變更。對因市場發(fā)生變化，確需變更募集資金用途或變更項目投資方式的，必須經公司董事會審議并依照法定程序報股東大會批準。第十七條公司變更后的募集資金投資項目原則上應投資于主營業(yè)務。第十八條公司董事會應當審慎地進行擬變更后的新募集資金投資項目的可行性分析，確信募集資金投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效益。第十九條公司擬變更募集資金項目的，應當在提交董事會審議后及時披露，并提交股東

5、大會審議。信息披露應包括以下內容:(一)原項目基本情況及變更的具體原因；(二)新項目的基本情況、可行性分析和風險提示；(三)新項目的投資計劃；(四)新項目已經取得或尚待有關部門審批的說明（如適用）；(五)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構對變更募集資金項目的意見；(六)變更募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；(七)深圳證券交易所要求的其他內容。第五章第五章募集資金管理募集資金管理和監(jiān)督監(jiān)督第二十條公司內部審計部門應當每年度至少對募集資金

6、的存放與使用情況檢查一次，并及時報告檢查結果。董事會認為公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應及時履行報告和公告義務。公告內容包括募集資金存在的違規(guī)情形、己經或可能導致的后果及己經或擬采取的措施。第二十一條一條公司董事會應當對年度募集資金的存放與使用情況出具專項說明，并聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況進行專項審核，出具專項審核報告。專項審核報告中應當對年度募集資金實際存放、使用情況與董事會的專項說明內容是否相符出具明確的審核意見。如