吉電股份防范大股東及關聯方占用上市公司資金管理制度

1、吉林電力股份有限公司防范大股東及關聯方占用上市公司資金管理制度（2013年10月24日經公司第六屆董事會第十八次會議審議通過）第一章總則第一條根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法（以下簡稱“《證券法》”）等有關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，為防止大股東、控股股東或實際控制人及關聯方(以下簡稱“大股東及關聯方”)占用上市公司資金行為，維護公司全體股東的合法權益，建立吉林電力股份有限公司（以下簡稱“

2、公司”）防范大股東及關聯方占用公司資金的長效機制，杜絕大股東及關聯方資金占用行為的發(fā)生，結合公司實際，特制定本制度。第二條本制度所稱“占用上市公司資金（以下簡稱“資金占用，包括經營性資金占用和非經營性資金占用兩種情況。經營性資金占用是指大股東及其關聯方通過采購、銷售等生產經營環(huán)節(jié)的關聯交易產生的資金占用；非經營性資金占用是指公司代大股東及關聯方墊付工資、福利、保險、廣告等費用和其他支出；代大股東及關聯方償還債務而支付的資金；有償或無償直

3、接或間接拆借給大股東及關聯方資金；為大股東及關聯方承擔擔保責任而形成的債權，其他在沒有商品和勞務對價情況下給大股東及關聯方使用的資金。第三條第三條本制度適用于公司大股東、實際控制人及關聯方與公1交易決策程序進行決策和實施。第三章責任和措施措施第七條第七條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司全資、控股子公司的董事長、總經理應按照公司治理制度的相關規(guī)定，勤勉盡職地履行自己的職責，維護公司及子公司的資金和財產安全。第八條公司設立防范大股東及關聯

4、方資金占用領導小組，為公司防止大股東及關聯方占用公司資金行為的日常監(jiān)督管理機構。領導小組由公司董事長任組長，成員由其他董事、獨立董事、財務負責人、董事會秘書及內控審計部門負責人組成。總經理和財務總監(jiān)負責具體監(jiān)管，公司財務部是落實防范資金占用措施的職能部門，審計內控部是監(jiān)督部門。一旦發(fā)生有可能發(fā)生資金占用，職能部門應立即報告公司總經理和財務總監(jiān)。第九條第九條公司董事會和股東大會按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則、公司《關聯交易管理制度》及《