上峰水泥重大信息內(nèi)部報告制度

1、甘肅上峰水泥股份有限公司重大信息內(nèi)部報告制度制度第一條為規(guī)范甘肅上峰水泥股份有限公司（以下簡稱“公司”）的重大信息內(nèi)部報告工作，明確公司內(nèi)部各部門和各分支機構的信息收集和管理辦法，保證公司及時、準確、全面、完整地披露信息，現(xiàn)根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則》及其他有關法律、法規(guī)地規(guī)定，結合本公司實際情況，制定本制度。第二條公司應嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公開發(fā)行股票公司信息披露實施細

2、則》及中國證監(jiān)會、深圳證券交易所其他有關規(guī)定和要求，做好公司信息披露和管理工作。第三條本制度所稱重大信息是指對公司股票及其衍生品種交易價格已經(jīng)或可能產(chǎn)生較大影響或影響投資者決策的信息，包括但不限于：1、與公司業(yè)績、利潤等事項有關的信息，如財務業(yè)績、盈利預測和利潤分配及公積金轉(zhuǎn)增股本等；2、與公司收購兼并、重組、重大投資、對外擔保等事項有關的信息；3、與公司股票發(fā)行、股票回購、股票拆細等事項有關的信息；4、與公司經(jīng)營事項有關的信息，如開發(fā)

3、新產(chǎn)品、新發(fā)明、新的顧客群和新的供應商，訂立未來重大經(jīng)營計劃，獲得專利、政府部門批準，簽署重大合同；5、與公司重大訴訟和仲裁事項有關的信息；6、《上市規(guī)則》規(guī)定的應披露信息。第四條公司各部門及各控股子公司對可能發(fā)生或發(fā)生本制度規(guī)定的重大信息事項應及時向公司信息披露領導小組報告。第五條公司各部門及各控股子公司對重大事項在以下任一時點最先發(fā)生時，向公司信息披露領導小組預報本部門負責范圍內(nèi)或控股子公司可能發(fā)生的重大信息：1、部門或控股子公司擬

4、將該重大事項提交董事會或監(jiān)事會討論時；2、有關方面就該重大事項進行協(xié)商或談判時；3、部門負責人或控股子公司法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員知道或應當知道該重大事項時。1（1）（2）（3）（4）（5）（6）（7）（8）（9）購買或出售資產(chǎn)；對外投資（含委托理財、委托貸款等）提供財務資助；提供擔保（反擔保除外）；租入或者租出資產(chǎn)；委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務；贈與或者受贈資產(chǎn)；債權、債務重組；簽訂許可使用協(xié)議；（10）研究開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移；

5、7、本制度第十一條規(guī)定的應報告的關聯(lián)交易，包括但不限于：（1）（2）（3）（4）（5）（6）（7）本條第六項規(guī)定的交易；購買材料、燃料、動力；購買產(chǎn)品、商品；提供或者接受勞務；委托或者受托銷售；與關聯(lián)人共同投資；其他通過約定可能引致資源或者義務轉(zhuǎn)移的事項。8、變更籌集資金投資項目；9、業(yè)績預告和盈利預測的修正；10、利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項；11、股票交易異常波動和澄清事項；12、公司出現(xiàn)的下列公司面臨重大風險的情形之一：（1）