清華大學圖書館的網(wǎng)絡信息環(huán)境與數(shù)字化項目發(fā)展

1、概述—資源整合與門戶建設 資源整合 門戶建設,主要內容,,層面方法效果,思路內容應用,,資源整合與門戶建設,資源整合與門戶建設(Integration & Portal)是相輔相成的兩個層面。 資源整合是底層。側重于資源管理層面，或者說是側重圖書館員的業(yè)務層面，是建立資源門戶的基礎。 信息門戶是窗口。側重于讀者應用層面，是網(wǎng)

2、絡環(huán)境下圖書館資源和服務的綜合體現(xiàn)?！?國外一些資源整合系統(tǒng)的名稱為Xpotal。如:Chameleon iPortal（美國VTLS公司） Zportal(英國Fretwell-Downing Informatics Limited）,資源整合與門戶建設,趨勢： “整合與門戶”將成為圖書館在分布環(huán)境下重要的業(yè)務系統(tǒng)和基礎平臺，它們的應用將促使圖書館的資源利用和讀者服務邁上一個新臺階。 “整合與門戶”的建設與多年以來的圖書

3、館自動化管理系統(tǒng)的建設類似，將給圖書館帶來歷史性的變革和沖擊。未來圖書館在需求牽引和技術驅動下，將應用更多類型的業(yè)務系統(tǒng)。OCLC在2004年發(fā)布的“E-Scan”報告中預見…,資源整合與門戶建設,,OCLC在2004年發(fā)布的“E-Scan”報告中指出，在數(shù)字環(huán)境中，圖書館業(yè)務需要更多系統(tǒng)支持。 報告列出的五種業(yè)務系統(tǒng)：圖書館管理系統(tǒng)（Library management system）資源門戶(元搜索)系統(tǒng)（Portal

4、or Metaserach system）解析/鏈接服務器（Resolver/linker）館際互借(ILL)/資源共享系統(tǒng)（resource sharing system）數(shù)字對象管理系統(tǒng)（Digital object management system） 報告預見，許多圖書館會有不止一個上面提到的系統(tǒng)，大型圖書館將會擁有所有這些系統(tǒng)。,資源整合與門戶建設,,粗略估計，近幾年來，全球大約已有5000多個圖書情報機構安裝了

5、資源門戶(元搜索)系統(tǒng)和解析/鏈接服務器。,資源整合與門戶建設,,http://www.libraryjournal.com/article/CA6319048.html2005年的圖書館信息系統(tǒng)的調查報告,對資源整合的一點認識,數(shù)字資源整合由初步試驗步入到實用階段 從上個世紀九十年代末期開始，伴隨著數(shù)字資源的不斷增加，如何有效地管理和利用這些新型資源被提上日程。最初，人們的關注和追求是實現(xiàn)對所有異構資源的跨庫檢索，類似D

6、ialogWeb的多數(shù)據(jù)庫掃描檢索。,多年以來，跨庫檢索是業(yè)界關注的一個熱點。,對資源整合的一點認識,清華圖書館在2001年基于頁面分析方法開發(fā)了對本地異構數(shù)據(jù)庫的跨庫檢索平臺（對應 Ei、INSPEC、CSA）。,隨后致力于開發(fā)一種通用的接口，希望能夠降低開發(fā)成本，整合更多資源。,對資源整合的一點認識,在實踐中體會，分布異構環(huán)境下的跨庫檢索情況比較復雜。一方面，追求對所有資源的跨庫檢索只是一種理想狀態(tài)，實際中只能做到兼容盡可能多的資源

7、。另一方面，對幾十種以上的資源籠統(tǒng)地實現(xiàn)跨庫檢索并無實用價值，用戶的需求是針對某個學科主題、文獻類型以及個性化需求的資源導航和檢索。近年來，跨庫檢索作為一種關鍵技術應用在圖書館的“資源門戶”中，與開放鏈接、資源導航、個性化服務、用戶認證和權限管理等功能一起構成一個實用的數(shù)字資源整合系統(tǒng)/資源門戶。,數(shù)字資源整合的層面,回顧來看，全球范圍內的數(shù)字資源激增，但時間卻極其有限（≌10年）。人們對數(shù)字資源的組織和揭示能力還遠遠落后于數(shù)字資源的

8、增長速度。數(shù)字資源與傳統(tǒng)的書刊文獻不同，每種資源都有其物理和邏輯結構，依賴于各自的軟件系統(tǒng)并借助于網(wǎng)絡傳播。數(shù)字資源帶有與生俱來的異構性、分布性和資源描述的多樣性。隨著網(wǎng)絡數(shù)字化環(huán)境的形成，讀者迫切需要一個可以快速獲得相關信息的理想工具。圖書館面對資源復雜性和需求迫切性的矛盾和挑戰(zhàn)。,數(shù)字資源整合的層面,近年來，很多圖書館都不同程度地在關注數(shù)字資源的整合問題，建立不同層面的導航系統(tǒng)，并對數(shù)字資源進行館藏編目,從多種途徑探索組織和揭

9、示數(shù)字資源的方法和模式。 清華館2000年以來,提供了如下幾個層面的電子資源訪問入口： 電子資源/數(shù)據(jù)庫導航系統(tǒng) --- 約320個數(shù)據(jù)庫入口 電子期刊導航系統(tǒng)（中文、西文） --- 約3萬種電子期刊入口 學科網(wǎng)絡資源導航系統(tǒng) --- 重點學科的網(wǎng)絡資源入口 圖書館書目管理系統(tǒng)---OPAC（856字段）,數(shù)字資源整合的層面,從資源揭示角度看，這些導航

10、系統(tǒng)只是在數(shù)據(jù)庫名稱或者文獻的集合級（專著名稱）和連續(xù)級（期刊名稱）的層面上揭示資源。實現(xiàn)的是一個粗線條的資源整合，無法滿足讀者希望快速定位到目標資源（文章題名及內容）的需求。讀者需要更深層面、更細粒度、更小單元的資源揭示、查找和定位。導航系統(tǒng)相對來說粗線條的揭示方法，在計算機技術和信息檢索能力（全文檢索）已經(jīng)相當發(fā)達的今天已經(jīng)遠遠不夠。,數(shù)字資源整合的層面,通過先進的知識組織體系和語義檢索獲取信息是當前的研究熱點，但目前尚處于探索階

11、段，到規(guī)?；瘜嵱萌杂泻荛L的一段路要走。目前能規(guī)?；瘜嵱玫募夹g，是針對分布的數(shù)字資源，從分析級（文章題名、主題、作者）進行統(tǒng)一揭示和整合，使用戶能夠快捷地獲得深入、合適的檢索結果。這是向著更深層面、更細粒度、更小單元獲取信息資源的一個進步。,從資源獲取角度看，通過導航到數(shù)據(jù)庫查找等方法，對目標資源的鏈接仍然取決于資源本身；鏈接關系和鏈接實現(xiàn)完全依賴于資源商的支持；資源之間的鏈接呈現(xiàn)出體系交錯、不可控制的復雜關系。尤其在資源的系統(tǒng)平臺升

12、級變化時，鏈接的重建是一件相當費時費力的事情。發(fā)展趨勢是依據(jù)開放鏈接的標準、技術，建立起動態(tài)、有序的管理機制，通過圖書館員的工作（經(jīng)驗）和技術的手段（鏈接解析器）幫助用戶更流暢、更恰當?shù)墨@取資源。 圖示,數(shù)字資源整合的層面,數(shù)字資源整合的方法,資源整合的兩種技術方法： 依賴元數(shù)據(jù)收集的倉儲/聚合型 依賴計算機處理能力的元搜索/技術型資源鏈接的技術方法： OpenURL--開放鏈接,數(shù)字資源整合的方法,依賴元數(shù)據(jù)收集

13、的倉儲/聚合型通過抽取、映射等手段對分布異構資源的元數(shù)據(jù)/對象數(shù)據(jù)進行收集和聚合，安裝在本地系統(tǒng)中提供統(tǒng)一的檢索和服務。優(yōu)勢：數(shù)據(jù)經(jīng)過收集轉換后不僅格式統(tǒng)一，而且結構清晰，可以按照需求建立各種分類體系，或者按照更高級的知識本體對數(shù)據(jù)進行再組織和管理。 —圖書館員的用武之地。,劣勢：對于類型不同、分布廣泛、更新頻繁的數(shù)字資源，很難做到即時、準確地將數(shù)據(jù)收集齊全。在可行性方面也存在著較大的困難(瓶頸)，圖書館目前迫切需要整合的是商業(yè)性

14、學術資源，而這些資源提供商絕大多數(shù)不同意用戶將其資源的元數(shù)據(jù)/對象數(shù)據(jù)整體進行二次收集和聚合，安裝在另一個本地系統(tǒng)平臺上。他們大多數(shù)將資源和系統(tǒng)平臺綁定在一起銷售，以獲取商業(yè)的最大利益。,數(shù)字資源整合的方法,近幾年發(fā)展勢頭正健的OAI協(xié)議，支持對分布、異構資源在元數(shù)據(jù)層面的數(shù)據(jù)收集。但根據(jù)對國內外的調研，采用OAI技術收集元數(shù)據(jù)的實用案例，基本都是應用在開放存?。∣A）的資源或以聯(lián)盟模式建設的資源（NDLTD、 CALIS_ETD），

15、商業(yè)性學術資源一般都不支持遵循OAI的數(shù)據(jù)收集。采用OAI技術收集元數(shù)據(jù)的前提是資源擁有者愿意作為數(shù)據(jù)提供者開放Data-Provider接口。,數(shù)字資源整合的方法,依賴計算機處理能力的元搜索/技術型借助于計算機強大的處理能力，實時對分布異構資源進行整合檢索。這種方式的實現(xiàn)又分兩種情況：方法1：通過網(wǎng)絡信息檢索標準和互操作協(xié)議實現(xiàn)(主要包括:Z39.50協(xié)議、 ZING(SRU/SRW)協(xié)議、 XML Gateway)優(yōu)勢：

16、檢索效率高且穩(wěn)定性、即時性好。（深層次整合）劣勢：相當數(shù)量的資源提供商不遵循標準協(xié)議。,數(shù)字資源整合的方法,方法2：通過對URL和Web頁面的分析和編程實現(xiàn)優(yōu)勢：適用范圍大、即時性好。劣勢：查全率、查準率方面不易控制。,由于各個資源平臺采用的檢索機制、檢索技術不同，1）存在編程實現(xiàn)翻譯的查詢語法與原有資源平臺的檢索語句之間在匹配上的差異；2）存在各資源平臺的命中結果能正確解析到統(tǒng)一顯示界面的差異。3）……,數(shù)字資源整合的方法

17、,根據(jù)對國內外圖書館“數(shù)字資源門戶”應用案例的追蹤調研，大多數(shù)都是采用元搜索/技術型。 國外的系統(tǒng)，比較注重與數(shù)據(jù)提供商達成協(xié)議，盡可能地通過網(wǎng)絡信息檢索標準和互操作協(xié)議實現(xiàn)整合。由于在Z39.50協(xié)議之后出現(xiàn)了ZING(SRU/SRW)協(xié)議和XML Gateway規(guī)范,對標準協(xié)議的遵循正在呈現(xiàn)越來越普遍的勢頭。 國內的系統(tǒng)，大部分采用對URL和Web頁面的分析和編程，即“頁面分析（page-scraping）”技術實現(xiàn)整合。少了與

18、資源提供商打交道的麻煩。,數(shù)字資源整合的方法,OpenURL--開放鏈接技術成功應用 近年來，資源提供商紛紛開始關注和實現(xiàn)資源之間的鏈接關系， 延伸為用戶提供的服務。然而，隨著數(shù)字資源的大量涌現(xiàn)和不斷變遷，即時更新來自四面八方的鏈接是一個負擔，始終保持鏈接的正確就更加困難。 OpenURL是一種附帶有元數(shù)據(jù)信息和資源地址信息的“可運行”的URL。由服務提供方（圖書館）維護的鏈接解析器依照規(guī)則動態(tài)生成開放鏈接的UR

19、L，實現(xiàn)資源之間一對一，一對多的“恰當”鏈接，對文獻之間錯綜復雜的關系進行了有序的動態(tài)管理和鏈接。 由于OpenURL協(xié)議具有可定制、可移植、可擴展的開放特性，已成為數(shù)字圖書館應用領域的熱門技術。,數(shù)字資源整合的方法,數(shù)字資源整合的效果,整合效果是圖書館在選擇資源整合方案時最關心的一個問題。在圖書館提供服務的電子資源中，1）有多少種資源能夠被整合？2）有多少種資源能夠實現(xiàn)開放鏈接？,數(shù)字資源整合的效果,清華圖書館選用Me

20、taLib & SFX作為資源整合平臺。1）整合檢索的效果最初測試：能夠被整合資源庫的比例大約占50%；最終測試：能夠被整合資源庫的比例大約占91%。說明：最終對清華館在校園網(wǎng)上提供服務的320個資源庫進行測試。不能被整合的資源庫包括一些光盤數(shù)據(jù)庫和采用專門客戶端軟件的數(shù)據(jù)庫，例如：INIS，SciFinder Scholar等。本地化開發(fā)投入的工作：資源分析、與提供商溝通、參數(shù)映射調整、沒有配置的資源開發(fā)外部程序等。

21、,,數(shù)字資源整合的效果,2）開放鏈接的效果鏈接源--Source資源:系統(tǒng)可配置Source 52種，清華館資源能配置24種。包括：ELSEVIER_SCIENCE_DIRECT、MATHSCINET、BLACKWELL、PROQUEST、JSTOR、 CSA、 ARXIV、 ISI_WEB_OF_KNOWLEDGE、GOOGLE_SCHOLAR、III_INNOPAC、EBSCO、EI_VILLAGE等。鏈接目標--Targe

22、t資源：系統(tǒng)可配置Target 974種，清華館配置并激活110個目標資源。 （其中SFX CKB目標資源94個，SFX-LKB目標資源16個）,,數(shù)字資源整合的效果,?激活需要鏈接的目標資源(Target)共110個。包括： 96個全文庫/服務及通過DOI鏈接的全文服務； 館藏信息4類（TH-OPAC、WorldCat、全國聯(lián)合目錄，其他館OPAC）； 搜索引擎3類（Google Scholar、 Google,、百度等

23、12種）； 清華ILL、參考服務3個（包括鏈接ISI_JCR、Refwork、MetaLib E_SHELF）； 網(wǎng)絡服務2個（清華虛擬參考咨詢和清華網(wǎng)絡資源導航鏈接）。?激活目標對象(Object Portfolio) 148,191個。包括： 西文電子期刊29,749個、中文電子期刊15,009個； 西文電子圖書27,543個、中文電子圖書49,549個； 會議文集4,623個、標準1,673個； ISI_JCR期刊

24、對象7,551個，ISI_WOS期刊對象12,294個。,數(shù)字資源整合的效果,在技術層面，Metalib通過Z39.50、XMLGataway、專有APIs及HTTP頁面分析等方式實現(xiàn)整合檢索。1）Z39.50方式整合的資源可檢索獲得最充分的元數(shù)據(jù)并獲取SFX擴展服務清華館320個庫，通過Z39.50方式整合的資源約占25%。需要配置的參數(shù)有：Z39.50服務器的URL，端口、授權、數(shù)據(jù)庫代碼、獲取元數(shù)據(jù)的格式、OpenURL中涉及

25、的卷期等SFX獲取原文必須的信息。這種方式的配置成本低且檢索效率高、穩(wěn)定性好。,數(shù)字資源整合的效果,2）通過XML Gateway方式整合的方式最近兩年正悄然興起，通常數(shù)據(jù)提供商會提供詳細的文檔來說明如何配置整合所需的參數(shù)。 ProQuest、ISI Web of Knowledge、IEEE Xplore, JSTOR、Ei Village2等平臺的數(shù)據(jù)庫支持XML Gateway方式整合。清華館320個庫，通過XML Gatewa

26、y方式整合的資源約占10%。3）通過特定的接口程序整合。這種方式通過資源提供商提供的特定接口獲得元數(shù)據(jù)。北京交通大學采用了維普提供的特定API接口對其數(shù)據(jù)庫進行整合。,數(shù)字資源整合的效果,4）基于HTTP頁面分析的整合方式主要針對那些本身不提供任何接口、也不支持任何標準的數(shù)據(jù)庫。通過對頁面分析，模擬源資源庫的檢索方法發(fā)檢索請求，從結果中提取特征元數(shù)據(jù)實現(xiàn)整合。由于需要編程實現(xiàn)對頁面的分析，配置成本較高。不僅首次實現(xiàn)需要編程，之后還

27、需跟蹤資源平臺的升級，及時維護。清華320個資源庫，基于HTTP頁面分析方式整合的資源約占60%（其中1/2在Metalib中已有編程，可通過Metalib中心知識庫CKB配置使用；另1/2大多數(shù)是國內資源庫，在實施中做了編程開發(fā)并通過本地知識庫LKB配置）。,門戶建設的思路,—圖書館建立門戶主要是面向用戶，對可利用的資源和服務做整體性、深層次的揭示。,,2005年底統(tǒng)計，清華館經(jīng)校園網(wǎng)提供服務的資源庫已達320個；中外文全文電子期

28、刊超出3萬種，其中外文期刊約1.7萬種；中外文電子圖書40多萬種。年度訂購數(shù)字資源的經(jīng)費約占書刊文獻總采購經(jīng)費1/3。,如何讓資源被用戶了解和使用，充分發(fā)揮其作用并創(chuàng)造新的價值？圖書館的服務也在轉型，如何讓用戶了解和利用這些新型服務？—圖書館的資源和服務都迫切需要一個集中展示的窗口。,圖書館的經(jīng)費主要都用在購買資源，尤其最近幾年，數(shù)字資源占了很大比例，資源結構發(fā)生了歷史性變革。,門戶建設的思路,在2005年6月清華圖書館做的 “電

29、子資源使用和讀者滿意度調查”中，有一個針對利用電子資源主要通過哪些入口”問題，統(tǒng)計結果如下表。,,該問題的統(tǒng)計不僅反映了讀者已習慣從統(tǒng)一的入口利用電子資源。也反映了他們的新需求--希望通過一個集中揭示和導航的門戶來方便地利用電子資源。,門戶建設的思路,,門戶的過渡和發(fā)展： 早期的門戶主要致力于將不同信息源聚集在同一個網(wǎng)頁上進行揭示，方便用戶通過統(tǒng)一入口訪問多種信息源。 近期的門戶增強了技術含量，能夠實現(xiàn)對分布數(shù)字資源的整合檢索和獲

30、取目標信息的開放鏈接；并為注冊用戶提供個性化服務。 新一代信息門戶不僅僅是信息資源聚集的平臺，還具有信息整合、內容整合、服務整合、流程整合、用戶協(xié)作的多重功能。 在用戶層面，通過門戶實現(xiàn)用戶身份的統(tǒng)一認證和分類管理，可進一步提供個性化服務和安全可控的交互平臺。,門戶建設的思路,門戶的定位和作用: 為用戶構建一個基于網(wǎng)絡、遠程利用資源的和諧環(huán)境。 通過系統(tǒng)平臺、技術手段和圖書館員的工作，對信息資源進行充分的挖掘、關聯(lián)和升值

31、，對資源和服務的整體性揭示更全面和深入，使信息的查找和定位更細化和快捷。 使用戶感受到的圖書信息資源是一個整體，不再是零散割裂的“信息孤島”。免去讀者為了查詢所需要的資料，需要分別登錄不同系統(tǒng)、熟悉不同的檢索命令，重復進行檢索的煩惱。 使用戶獲得個性化的定制與服務。,門戶建設的思路,,“清華大學學術信息資源門戶”將電子資源的導航與檢索、館藏書刊目錄查詢、館際互借和文獻傳遞、虛擬參考咨詢、參考文獻引用以及網(wǎng)絡搜索引擎等擴展服務有機地

32、整合在一起。通過一個門戶，讀者可以遠程訪問、無縫獲取所需信息和服務，更為有效地利用圖書館提供和揭示的信息資源。,門戶建設的內容,,清華圖書館基于MetaLib建立學術信息資源門戶圍繞四個方面建立業(yè)務流程并提供服務： 資源揭示和描述 資源導航與檢索 資源管理與用戶認證 個性化服務,門戶建設的內容,,資源揭示和描述：對320個資源庫做規(guī)范化著錄和描述，從方便讀者利用的角度，資源揭示到子庫。主要著錄字段包括：資源名稱及URL、交

33、替名稱、資源簡介、資源圖標、學科分類、資源類型、覆蓋范圍、時間跨度、語種、出版商、資源檢索平臺、資源關鍵詞、資源創(chuàng)建者、版權所有者、數(shù)據(jù)庫指南(URL)、咨詢反饋(email)、做整合檢索時的提示信息等。,門戶建設的內容,,信息導航與檢索：分為三個層面： 數(shù)據(jù)庫導航與檢索 期刊導航與檢索 整合檢索,目前由圖書館員做本地中文期刊的分類,整合檢索提供單庫檢索、跨庫檢索、快速檢索三種方式,,,快速檢索集由參考館員建立,,通過整合檢

34、索得到的結果，可以從原庫直接獲取全文，也可以通過SFX開放鏈接到全文或者擴展獲取目標內容和相關服務。,整合檢索OPAC，通過SFX獲取全文期刊的多個途徑,基于OPAC功能建立的獲取全文期刊的多個途徑,在全文庫地址變化時，需要逐條修改OPAC數(shù)據(jù)。,資源配置管理：1)資源分析及建立模版，包括：資源名稱、資源類型、訪問協(xié)議、URL、資源供應商：資源的IP地址和端口號、數(shù)據(jù)庫代號（內部代碼，供應商提供或圖書館確定）、認證信息、記錄格式（UN

35、IMARC，USMARC等）、BIB屬性（Z39.50的 BIB屬性。如：author=1003，title=4，subject=21）、字符編碼集（如：ANSEL，ISO8859-1）等。2)配置參數(shù)，包括：構造HTTP請求（包括hostname:port 和 URL MASK）；獲取檢索結果數(shù)；返回結果為零的描述等。3)為尚未支持標準協(xié)議的資源開發(fā)外部程序并建立配置文件，用Perl語言編程。,門戶建設的內容,用戶統(tǒng)一認證：Me

36、taLib平臺支持LDAP方式的遠程用戶認證。清華館利用Metalib提供的PDS（Patron Directory Service）認證模塊,通過參數(shù)配置和少量的程序開發(fā)，借助多年建立的OPAC系統(tǒng)的讀者庫完成了門戶用戶的遠程認證功能。這種方式在圖書館系統(tǒng)的用戶統(tǒng)一認證方面做了積極的嘗試，圖書館無需再另外建立和維護訪問門戶的用戶庫。,門戶建設的內容,個性化服務： 建立“我的數(shù)據(jù)庫”、“我的電子期刊”、“我的檢索歷史”，用于組織、

37、收藏與個人課題或興趣相關的文獻信息、常用數(shù)據(jù)庫集、常用電子期刊列表及檢索歷史，還可以定制定題通報(Alert)服務。 建立“我的電子書架”，可分為不同的文件夾，收藏不同課題的文獻信息，通過整合平臺檢索到的文獻，可隨時保存到電子書架中。,門戶建設的內容,門戶應用的效果,“清華大學學術信息資源門戶”2006年1月開通。截止到6月份，共有3100多位讀者注冊使用“個人空間”的功能。應讀者要求，舉辦了兩次“門戶使用”的培訓講座。2006

38、年3-5月的使用統(tǒng)計見下表和后圖示。,門戶應用的效果,問題和討論,考慮到讀者多年的習慣，目前是幾年前建立的“導航系統(tǒng)”和新建的“資源門戶”并軌運行，圖書館同時維護兩套系統(tǒng)和數(shù)據(jù)。希望讀者逐步習慣、自然過渡到使用新建的“資源門戶”，但目前過渡趨勢不明顯。 選用國外整合系統(tǒng)，在外文資源的整合、揭示、分類等方面比較到位，例如，對外文期刊的兩級分類。但對中文資源的整合上相差較多，例如，中文資源基本沒有采用Z39.50方式整合的，如何走出困境？