破壞性創(chuàng)新推動本土產(chǎn)業(yè)升級的理論與實證研究.pdf

1、本土產(chǎn)業(yè)如何實現(xiàn)升級發(fā)展和技術跨越一直是產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論和創(chuàng)新理論中一個重要的命題，但至今為止學術界仍未給出令人滿意的解答。本文利用當前國外創(chuàng)新理論研究的前沿和熱點之一的破壞性創(chuàng)新理論，對此進行了系統(tǒng)的理論實證研究。本文主體部分通過概念框架構建、理論建模、基于大樣本問卷調研數(shù)據(jù)的實證檢驗以及對重要產(chǎn)業(yè)的案例分析，研究破壞性創(chuàng)新推動本土產(chǎn)業(yè)升級的路徑和機制。其主要結論如下:
　　首先，分析破壞性創(chuàng)新推動本土產(chǎn)業(yè)升級的協(xié)同演化機理。本文第

2、3章在分析既有的全球價值鏈與模塊化分析范式局限的基礎上，對協(xié)同演化理論的提出及意義進行了闡釋，并以協(xié)同演化理論為分析框架，展現(xiàn)了破壞性創(chuàng)新與本土產(chǎn)業(yè)升級的協(xié)同演化過程，總結歸納出破壞性創(chuàng)新推動本土產(chǎn)業(yè)升級的協(xié)同演化機理。破壞性創(chuàng)新通過與產(chǎn)業(yè)環(huán)境中諸多要素的互動來推動本土產(chǎn)業(yè)升級，而產(chǎn)業(yè)市場環(huán)境反過來又影響企業(yè)的破壞性創(chuàng)新行為，迫使在位企業(yè)接受產(chǎn)業(yè)市場環(huán)境的選擇。
　　其次，對破壞性創(chuàng)新推動本土產(chǎn)業(yè)升級的模型進行了構建分析。本文第4

3、章以汽車產(chǎn)業(yè)技術引進政策的失敗為背景，通過歸納演繹和模型推導相結合的方式，對破壞性創(chuàng)新推動本土產(chǎn)業(yè)升級的模型進行了構建分析，以彌補已有研究中過分依賴案例陳述的缺陷。本章在比較維持性創(chuàng)新與破壞性創(chuàng)新治理結構差異的基礎上，構建了在位企業(yè)維持性創(chuàng)新溢出效應與本土企業(yè)破壞性創(chuàng)新推動本土產(chǎn)業(yè)升級的錦標賽模型，論證了跨國公司根據(jù)自身的利益需要必然會對本土產(chǎn)業(yè)的技術溢出進行阻撓，依靠技術引進和跨國企業(yè)技術溢出來推動本土產(chǎn)業(yè)升級的道路行不通;而破壞性創(chuàng)

4、新路徑基于本土市場特點的產(chǎn)品設計和技術學習，隨著破壞性創(chuàng)新產(chǎn)品帶給消費者的邊際收益越大，市場愿意支付給本土企業(yè)的市場報酬就越高，而市場愿意支付給在位企業(yè)的市場報酬不斷減少。最終，當破壞性創(chuàng)新帶給消費者的邊際收益足夠大并使得破壞性產(chǎn)品性能成為主流市場評判產(chǎn)品的主要標準時，產(chǎn)業(yè)競爭的基礎隨之發(fā)生改變，破壞性創(chuàng)新對主流市場的占領和對既有技術的替代就成為本土產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展必然的趨勢。
　　第三，以建構的理論模型為基礎，本文第5章收集深圳地區(qū)

5、制造業(yè)的大樣本調查問卷，為破壞性創(chuàng)新和本土產(chǎn)業(yè)升級選擇適當?shù)牧炕笜耍瑥膶嵶C上對破壞性創(chuàng)新對本土產(chǎn)業(yè)升級的影響進行實證分析。對深圳地區(qū)企業(yè)的總體升級情況的調查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的產(chǎn)品升級狀況、功能升級狀況、企業(yè)能力升級狀況和企業(yè)網(wǎng)絡地位升級狀況均十分明顯。對問卷的方差分析表明，破壞性創(chuàng)新和維持性創(chuàng)新在推動本土產(chǎn)業(yè)升級方面存在顯著的差異。問卷相關分析和回歸分析顯示，就破壞性創(chuàng)新、維持性創(chuàng)新對本土產(chǎn)業(yè)升級的影響而言，破壞性創(chuàng)新對本土產(chǎn)業(yè)技術升級和本

6、土產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡起促進作用，而對本土產(chǎn)業(yè)的競爭程度沒有顯著影響;維持性創(chuàng)新也對本土產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡具有直接的正向影響，而對本土產(chǎn)業(yè)技術升級、產(chǎn)業(yè)競爭程度沒有顯著影響。以上利用大樣本調查數(shù)據(jù)對于破壞性創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的分析表明，上文提出的破壞性創(chuàng)新推動本土產(chǎn)業(yè)升級的理論假設通過了實證的檢驗，即破壞性創(chuàng)新促進了產(chǎn)業(yè)的技術升級和網(wǎng)絡發(fā)展，由此證明了全文提出的“破壞性創(chuàng)新是本土產(chǎn)業(yè)升級的有效途徑”的基本觀點。與此同時，實證結果也顯示，不同的創(chuàng)新形式對產(chǎn)業(yè)的技術

7、升級、產(chǎn)業(yè)競爭程度和產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡演化的影響程度也存在一定差異。
　　第四，本文第6章通過VCD產(chǎn)業(yè)和山寨手機產(chǎn)業(yè)的案例比較分析，發(fā)現(xiàn)VCD產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程經(jīng)歷了破壞性創(chuàng)新的完整演化過程，而山寨手機產(chǎn)業(yè)也是一種典型的破壞性創(chuàng)新，但破壞性創(chuàng)新作為一個演化過程，山寨手機產(chǎn)業(yè)還需要經(jīng)歷破壞性創(chuàng)新產(chǎn)品性能的持續(xù)改進階段。
　　最后，政策含義上，本文第7章基于前面幾章的研究認為，從破壞性創(chuàng)新推動本土產(chǎn)業(yè)升級這一認識出發(fā)，必須圍繞破壞性創(chuàng)新的產(chǎn)

8、生、破壞性創(chuàng)新的持續(xù)改進等方面來更有針對性地構建產(chǎn)業(yè)升級支持體系。一要充分認識破壞性創(chuàng)新對于本土產(chǎn)業(yè)升級的重要性和戰(zhàn)略意義。本土產(chǎn)業(yè)要立足本土市場實際，大力實施破壞性創(chuàng)新戰(zhàn)略，推動價值創(chuàng)新，并盡量避開與跨國公司在高端市場上直接的技術競爭，以免陷入維持性創(chuàng)新的困境。二要為破壞性創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級營造一種靈活、寬松的體制與政策環(huán)境。以破壞性創(chuàng)新為標準，放寬本土產(chǎn)業(yè)準入限制，加大對本土產(chǎn)業(yè)破壞性創(chuàng)新產(chǎn)品的政府采購，促進破壞性創(chuàng)新機會的識別，并使之

9、健康發(fā)展成為有效的商業(yè)機會。三要促進破壞性創(chuàng)新的持續(xù)改進。逐步提高破壞性創(chuàng)新產(chǎn)品的質量、性能方面的剛性要求，建立和完善知識產(chǎn)權保護體系，搭建公共創(chuàng)新平臺，完善產(chǎn)業(yè)鏈的售后服務環(huán)節(jié)，有效引導迫使本土破壞性創(chuàng)新企業(yè)轉型升級與持續(xù)改進。四要擺脫“路徑依賴”陷阱，進行破壞性制度創(chuàng)新，開放創(chuàng)新資源，提高行政效率，鼓勵模式創(chuàng)新，并創(chuàng)造積極條件促進本土產(chǎn)業(yè)破壞性產(chǎn)品實現(xiàn)從邊緣到主流的跨越。五要加快整合產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)，培育龍頭企業(yè)和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群。加快對我國