資源視角的鐵路產業(yè)競爭壁壘研究.pdf

1、鐵路產業(yè)的改革長期以來一直是備受關注的領域，競爭效率、網絡經濟和交易成本等重要因素影響著世界鐵路產業(yè)改革的模式和方向，而引入競爭始終是鐵路改革重組的核心議題，尤其是中國鐵路產業(yè)正面臨著改革重組、打破壟斷、引入競爭的現實和壓力。
　　 引入競爭是一個市場化過程，實質上也是競爭壁壘的打破與重構過程。資源壁壘是非常重要的競爭壁壘，并且以資源為基礎、通過策略性行為的競爭壁壘構建與利用，對于鐵路產業(yè)資源配置效率有著重大的影響。
　　

2、 論文在綜述國內外鐵路產業(yè)引入競爭文獻的基礎上，以資源為研究視角，以運輸經濟理論和進入壁壘理論為理論支撐，運用前沿的網絡形態(tài)分析框架來分析鐵路產業(yè)的競爭壁壘問題。通過分析鐵路產業(yè)的資源及資源壁壘特性，提出規(guī)制型壁壘、線網與設施型壁壘是最重要的鐵路產業(yè)競爭壁壘。論文研究了鐵路產業(yè)中資源壁壘的構建行為和利用行為，并在此基礎上分析了旨在促進競爭引入的鐵路產業(yè)關鍵資源的配置制度安排。最后，在理論分析的指導下，總結了國外鐵路產業(yè)引入競爭的一般規(guī)

3、律，對我國鐵路產業(yè)引入競爭和改革重組提出建議。
　　 論文主要研究內容和結論如下：
　　 首先，分析了鐵路產業(yè)的資源特性。將鐵路產業(yè)的資源特性歸結為四個主要方面。一是網絡經濟性。網絡經濟性不僅包括成本角度的密度經濟與幅員經濟，還可以體現為需求角度的頻率經濟與平臺經濟。二是共同使用性。鐵路產業(yè)中的資源尤其是路網等基礎設施資源，只有在共同使用中才會實現規(guī)模經濟與范圍經濟。但是，在共同使用情況下可能會面臨擁擠問題，從而資源共同

4、使用中的調度指揮成為必不可少的活動。三是互補性。這種互補性不僅體現在路網資源與信號系統(tǒng)之間，機車與列車資源之間，更重要的是體現在下部基礎設施資源與上部運營資源之間的互補。四是自然壟斷性。這種自然壟斷性不僅體現在單個設施生產的規(guī)模經濟，而且還體現在多個設施之間生產中的范圍經濟以及較高的沉淀成本。
　　 其次，分析了鐵路產業(yè)在不同的引入競爭方案下面臨的競爭議題及競爭壁壘。提出在綜合運輸發(fā)展的當前，鐵路產業(yè)引入競爭的基本方案分成兩大類

5、：一類是從鐵路產業(yè)內部引入競爭，另一類是從鐵路產業(yè)外部引入運輸方式間競爭。產業(yè)內競爭包括縱向分離和區(qū)域分割兩種基本方案?？v向分離方案下的競爭重點是路網基礎設施的規(guī)制以及上部運營公司之間構建與利用資源壁壘的行為。區(qū)域分割方案下的競爭重點則是互聯互通議題，包括接入定價、調度指揮和財務清算等。雖然從外部引入其它運輸方式競爭并不是目前我國鐵路產業(yè)引入競爭的首選方案，但是作為補充以促進競爭效率則是一種較好的選擇，尤其是在我國綜合交通比較發(fā)達的東部

6、沿海地區(qū)。
　　 第三，分析了鐵路產業(yè)中資源壁壘的利用與構建行為。一是分析了網運分離方案下資源壁壘的構建與利用行為。此方案下，資源壁壘構建行為的核心是路網資源和牌照資源的囤積，具體包括縱向一體化、橫向兼并、市場交易等市場手段，以及搶先占位和尋租游說等非市場手段。資源壁壘利用行為的核心是路網資源和牌照資源出售中的對象歧視，具體包括針對強競爭對手的拒絕交易、針對弱競爭對手或互補者的限制性交易，以及資源出售過程中的壟斷性定價等。二是分

7、析了區(qū)域分割方案下資源壁壘的構建與利用行為。此方案下，資源壁壘構建行為的核心是路網資源的擴張，具體包括通過自有資金或橫向兼并來擴張網絡的市場手段，以及通過向政府游說尋求更嚴格進入規(guī)制的非市場手段。資源壁壘利用行為的核心是路網資源的接入壟斷，具體包括提高接入價格、降低接入質量、控制調度指揮權、延遲財務清算，甚至直接拒絕物理設施的接入等。
　　 第四，分析了旨在促進競爭引入的鐵路產業(yè)資源配置的制度安排。一是分析了網運分離方案下資源配

8、置主體和方式。此方案下，基礎設施路網的生產者以及政府，均不適合成為配置主體；而是應當建立一系列公企業(yè)，這些公企業(yè)至少包括路網資源及調度指揮的公企業(yè)和受補貼的基礎設施建設公企業(yè)。資源初始配置方式中，拍賣和定價的方式對上部運營公司專用性投資激勵的影響，以及對分配過程本身的成本，限制了它們的廣泛使用。資源二次配置方式中，二級市場交易在促進資源流動的同時，也面臨著資源流動中出現資源囤積的風險，因此需要引入反競爭的市場交易機制。二是分析區(qū)域分割方

9、案下資源配置主體和方式。此方案下，存在區(qū)域公司之間通過重復博弈或一次性博弈中購進外部中介來實現合作的可能，即通過市場交易談判來實現互聯互通中具體交易規(guī)則的訂立與執(zhí)行，此時區(qū)域公司自身或獨立商業(yè)性外部中介就成為配置主體。當然，當這些博弈合作結果的條件無法滿足時，引入政府來對互聯互通進行規(guī)制則是必要的，從而政府就成為配置主體。如果區(qū)域公司之間實現合作，那么對互聯互通中交易規(guī)則是一種市場行為，因契約不同而不同。否則，政府就應當對接入的關鍵維度

10、進行規(guī)制，尤其是接入價格、調度指揮、安全與財務清算等接入質量進行詳細的規(guī)制。
　　 第五，分析了以美國和歐盟為代表的鐵路產業(yè)引入競爭的過程。國外鐵路引入競爭或產業(yè)重組過程就是打破或重構競爭壁壘的過程。隨著運輸化進程的加快，公路、民航、水運、管道等對鐵路構成方式間競爭，并且從網絡形態(tài)來看，在線網及設施層、運營及服務層、企業(yè)及組織層、政策及體制層四個層面上，鐵路競爭壁壘都有不同程度的松動。
　　 第六，研究了中國鐵路產業(yè)中的

11、資源壁壘及引入競爭的措施。一是鐵道部“政企合一”使規(guī)制型壁壘很高，從而有必要實行“政企分開”。二是不同運輸方式的發(fā)展正在打破鐵路產業(yè)的企業(yè)及組織型壁壘，從而進一步依靠市場力量約束鐵路產業(yè)壟斷的可能性不斷提高。三是路網分割嚴重，從而有必要進行組織形態(tài)調整，減少鐵路局數量，組建鐵路控股總公司，然后再逐步剝離鐵路業(yè)務。四是交易規(guī)則不完善，鐵路產業(yè)引入競爭必須建立在交易規(guī)則完善基礎之上，否則線網及設施型壁壘和運營及服務型壁壘會使國鐵對其他鐵路運