有限理性下主體知識共享與轉型績效解釋研究.pdf

1、俄羅斯2000年后的自由化、市場化進程倒退帶來了快速持久的經濟增長，這與其在20世紀90年代施行自由化市場化改革卻導致經濟大幅衰退形成鮮明對比。與俄國不同，同為轉型國家的中國自70年代末開始的市場化改革帶來了持久快速的經濟增長，而與此同時的轉型過程也導致社會經濟系統(tǒng)的多個領域出現協(xié)作效率下降，社會問題加劇等問題。針對上述現象，傳統(tǒng)理論難以提供有效解釋。本文致力于研究在社會經濟系統(tǒng)中，有限理性主體所持主體知識的構成與作用，以及不同主體之間

2、的知識共享問題，借此解釋上述現象。具體地，本文探討了在社會經濟系統(tǒng)中為支撐決策，有限理性主體知識的具體構成與特點，探討并發(fā)現處于不同環(huán)境的有限理性主體，其知識結構存在差異的本質原因。在此基礎上，本文研究有限主體間知識共享于調整特征，并依據上述理論研究對轉型國家的轉型績效進行解釋。
　　 本文的主要研究內容和創(chuàng)新點如下：
　　 首先，本文探討了社會經濟系統(tǒng)中有限理性主體的決策這一被廣泛重視的問題。在面臨有限理性資源約束并需

3、要處理紛繁復雜問題的社會經濟系統(tǒng)中，有限理性主體可以采取依賴決策規(guī)則庫的規(guī)則支配決策或者采取依賴消耗理性資源的理性計算決策以獲取問題處理方案。有限理性主體所持有的知識對其決策制定及實踐結果具有至關重要的作用。
　　 本文的這一研究在一定程度上解決了理論界目前爭論不休的話題——在紛繁復雜的社會經濟系統(tǒng)中，主體的決策究竟是理性的還是非理性的?本文研究表明，社會經濟系統(tǒng)中的有限理性主體可以采取看似非理性的規(guī)則支配決策，而獲取與理性計算

4、決策十分接近的決策效果。主體知識在促進有限理性主體簡化決策過程，獲取有效決策結果的過程中發(fā)揮了無法替代的作用。
　　 其次，在以支撐決策為最終目標的指引下，本文研究了處于不同社會經濟系統(tǒng)的有限理性主體，其主體知識出現顯著差異的本質原因。研究發(fā)現，為實現有效決策，有限理性主體需要在主體知識與決策環(huán)境之間建立最優(yōu)聯系，主體知識存在與決策環(huán)境相匹配的最優(yōu)結構。在社會經濟系統(tǒng)中，有限理性主體所持知識出現差異的本質原因在于其所處具體決策環(huán)

5、境的不同(社會環(huán)境和自然環(huán)境)。社會經濟系統(tǒng)中的有限理性主體分散于社會的各個角落，他們日常需要處理的事件各不相同，差異的環(huán)境特征要求有限理性主體建立不同的主體知識以實現最佳匹配。
　　 本文的這一工作較大地推進了現有關于有限理性主體知識結構的研究，之前的理論研究認為主體知識應當具有結構化、菜單化特征，但未探究主體知識的具體結構化特點，本文的研究較好的解決了上述問題，并證明了有限理性主體知識應當與決策環(huán)境保持的最優(yōu)匹配關系。

6、>　　 第三，本文探討了當決策環(huán)境發(fā)生改變時，主體知識的調整變化過程及其特點。在社會經濟系統(tǒng)中，經濟環(huán)境社會環(huán)境始終始終處于不斷變化的動態(tài)過程中。這種變化既包括諸如社會經濟轉型這樣的大范圍、高強度改變，也包括日常工作生活中的技術進步、社會交往方式變革等小范圍、低強度改變。本文研究表明，由于多種因素的影響，主體知識的調整存在粘性，主體知識不會隨其所臨決策環(huán)境特征的改變而進行及時有效的調整。在主體知識成功建立之后，主體知識調整的粘性會導致

7、主體無法及時調整其知識以匹配新環(huán)境。由于主體知識調整的困難，當社會經濟系統(tǒng)發(fā)生改變時，分散于社會不同角落的持有不同知識的有限理性主體，難以隨著所臨環(huán)境的微小變化及時有效地調整其主體知識。
　　 第四，本文研究了有限理性主體間的知識共享問題。本文首先考察了影響主體間知識共享的關鍵參數，這包括社會交往指數、交流成功可能性、知識擯棄率等。本文具體探討了上述參數對有限理性主體間知識共享過程、速度及結果的影響。在此基礎上，本文進一步引入知

8、識的具體復雜特征，知識在有限理性主體間的共享過程必須借助特定的渠道和媒介，本文分析在此過程中相關因素的影響，發(fā)現知識共享的誤差漂移現象。本文重點強調了知識摒棄率對有限理性主體間知識共享的影響，知識摒棄率的大小取決于社會因素和自然因素，不同國家的歷史背景、社會公眾意愿對知識共享的影響主體通過這一參數而在模型中加以體現。
　　 本文這一研究正式化了現有轉型理論研究中的部分假設，這些理論認為轉型國家的歷史背景、公眾意愿極大地影響了轉型

9、過程和績效，卻始終缺乏正式理論模型加以證明。本文的工作解決了這一問題。
　　 第五，基于主體知識對有限理性主體決策的重要作用以及主體間知識共享的若干特征，本文解釋了不同轉型國家轉型績效差異的本質原因。中央計劃經濟與市場經濟體制作為兩種不同的資源配置社會系統(tǒng)，本質上要求不同結構的主體知識與之匹配。決定轉型國家轉型績效的重要因素在于，社會主體原有的科層依賴決策知識能否及時有效地調整為水平分散體系決策知識，以適應決策環(huán)境由中央計劃經濟