H銀行上海分行合規(guī)風險管理.pdf_第1頁
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文檔簡介

1、合規(guī)管理與創(chuàng)造價值之于商業(yè)銀行,就像河的源頭與水流,前者是基礎,后者是目的。H銀行上海分行作為一家上市銀行,為了在激烈的市場競爭立于不敗之地,一味地大力拓展業(yè)務,卻出現(xiàn)了大量的違規(guī)操作,甚至屢有金融案件發(fā)生。銀行自身合規(guī)措施存在漏洞,對于風險管理沒有足夠重視,使得H銀行上海分行遭受了重大的資金和聲譽的損失。
   本文結合H銀行上海分行合規(guī)體制建設的實際情況進行了深入研究。案例部分主要闡明了H銀行上海分行在構建合規(guī)體制過程中面臨

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