網絡外部性條件下的貿易政策研究.pdf

1、上世紀80年代以來,隨著信息通信技術的迅猛發(fā)展,新一代網絡產業(yè)逐漸成為世界各國尤其是發(fā)達國家競相發(fā)展的戰(zhàn)略產業(yè)。這些產業(yè)最顯著的特征是具有網絡外部性,即消費者消費某物品的效用隨著消費該物品的其他消費者的數量增加而增加。從本質上講,網絡外部性是一種消費方規(guī)模經濟,但它和生產過程中的規(guī)模經濟一樣,同樣可以成為廠商報酬遞增的來源,使經濟運行呈現(xiàn)明顯的正反饋效應,容易導致“贏者通吃”的市場格局。因此,這一領域的競爭與傳統(tǒng)制造業(yè)相比更加白熱化。當

2、產品具有網絡外部性時,兼容性標準的重要性大大凸顯,這使得標準競爭成為市場競爭的基本形態(tài)?？梢哉f,誰獲得了標準主導權,誰就獲得了對市場、貿易和財富的控制權。在當今高度開放的環(huán)境下,為獲得國際標準主導權,跨國廠商多種形式的策略性行為應運而生,國家介入國際競爭的動機也更加強烈,各種各樣的政策干預相繼登場。
　　 在開放環(huán)境下,各國之間的產業(yè)競爭很大程度上要通過產品的國際貿易來體現(xiàn)和實現(xiàn),這自然為國家實行貿易政策干預提供了空間。這樣一來

3、,貿易政策就成為國家扶持本國廠商參與網絡產業(yè)國際競爭、強化國家競爭優(yōu)勢的重要手段?；谶@種認識,本文研究了網絡外部性條件下國家貿易政策的選擇機制、作用機制及影響因素,并由此來更好地認識網絡外部性產品貿易中因政府政策干預而引發(fā)的各種摩擦和爭端。
　　 首先,我們分析了產品具有網絡外部性時國家的基本貿易意愿亦即國家對待貿易的態(tài)度。當國內外廠商的產品相互兼容時,貿易的市場擴張效應和競爭效應將增強產品的網絡外部性,進而增加廠商利潤,這在

4、很大程度上抵消了同質廠商因競爭加劇而導致的利潤降低趨勢,因而國家有動機開展貿易。當國內外廠商的產品互不兼容時,是否開展貿易取決于本國廠商在標準競爭中的地位。如果開展貿易后兩種標準并存于國際市場,貿易將使雙方國家受益。如果出現(xiàn)一種標準壟斷國際市場的結果,落后國家將有動機抵制貿易。在最后一種情況下,如果國家可以選擇貿易伙伴,落后國家可能組建區(qū)域性貿易集團以在獲取貿易利益和維護民族標準之間尋求平衡?？梢?與不存在網絡外部性時相反,網絡外部性條

5、件下各國生產同質產品(產品兼容)反而會創(chuàng)造更多的貿易機會,而產品多樣化(互不兼容)卻可能導致落后國家抵制貿易或尋求組建區(qū)域性貿易集團。
　　 其次,我們分析了網絡外部性條件下國家的最佳戰(zhàn)略性貿易政策及其作用機制。分析表明,網絡外部性條件下政府戰(zhàn)略性貿易政策的效果同樣在很大程度上取決于國內外廠商產品的兼容狀況。當產品互不兼容時,政府戰(zhàn)略性貿易政策的效果與不存在網絡外部性時類似,此時最佳的選擇是對本國廠商進行補貼以實現(xiàn)利潤由外國廠商

6、向本國廠商的轉移。不同的是,由于消費者預期效應的存在,政府補貼的利潤轉移效果與不存在網絡外部性時相比更加顯著。即使不考慮生產方的規(guī)模經濟,網絡外部性本身也足以成為國家戰(zhàn)略性貿易政策的依據。當國內外廠商的產品相互兼容時,除非產量已經較大以致市場接近完全覆蓋,對本國廠商實行補貼會同時擴大外國廠商的產量,因此最優(yōu)貿易政策可能出現(xiàn)逆轉,政府沒有必要采取戰(zhàn)略性貿易政策。由此說明,網絡外部性條件下的戰(zhàn)略性貿易政策主要是圍繞不兼容產品展開的,且大多發(fā)

7、生在市場競爭初期,這與各國之間爭奪國際標準主導權的競爭在本質上是統(tǒng)一的。正是由于貿易政策與標準競爭政策的內在統(tǒng)一性,一些為WTO所認可的、合法的現(xiàn)代貿易措施也經常被用作國家開展標準競爭、改善本國廠商競爭地位的工具。特別是當面對國外廠商具有先發(fā)優(yōu)勢、加快建立市場安裝基礎的局面時,國家有動機實施戰(zhàn)略性反傾銷,以為本國廠商引入新標準并建立市場安裝基礎贏得時間。這時即使反傾銷并不最終實施,其發(fā)起本身也足以產生戰(zhàn)略性貿易政策的效果。
　　

8、 第三,我們分析了網絡外部性條件下國家實施技術性貿易措施的內在機制與影響因素。我們指出,近年來日益興起的新型貿易保護方式--技術標準壁壘和知識產權壁壘,與國內外產品兼容與否(根本上體現(xiàn)了廠商的兼容選擇)具有更加緊密的聯(lián)系。一般來說,當網絡外部性較強且自身具有相對競爭優(yōu)勢時,本國廠商傾向于選擇不兼容策略,此時政府強制推行本國標準有助于增強本國廠商的競爭優(yōu)勢、獲得國際標準主導權和國際壟斷利潤。這種情況下,技術性貿易措施的形成本身就是一種戰(zhàn)略

9、性貿易政策。相反,當網絡外部性較弱或自身不具備相對競爭優(yōu)勢時,廠商傾向于選擇與國外廠商的標準相兼容,此時除非廠商的兼容需求無法實現(xiàn),政府強制推行本國標準并不能改善本國廠商在國際市場的競爭地位,反而會違背本國廠商的兼容意愿并降低其收益,因此并不可行。可見,網絡外部性條件下的技術性貿易措施事實上是國家標準戰(zhàn)略的直接體現(xiàn),這種機制在非網絡外部性條件下并不存在。隨著知識產權與技術標準的深入融合,國家知識產權保護政策的實施很大程度上也要取決于本國

10、廠商的標準競爭策略,導致知識產權保護在強度把握和運用時機也呈現(xiàn)明顯的策略性。
　　 綜合以上三個層面的研究我們指出,在網絡外部性條件下,國家貿易意愿、戰(zhàn)略性貿易政策以及技術性貿易措施,根本上都是由本國廠商進而政府的標準競爭策略決定的。其中,最能直接體現(xiàn)國家政策取向的是技術標準政策或稱技術標準壁壘政策。它不僅本身就是一種戰(zhàn)略性貿易政策,而且對其他貿易政策的實施方向具有決定性影響。而在以往研究中,它大多被看作一種單純的、實行對內保護

11、的貿易政策工具。這一結論,對我們更好地認識網絡外部性產品貿易中的一些摩擦和爭端具有重要幫助,揭示了為什么發(fā)達國家(而非最需要進行保護的落后國家)經常技術壁壘高筑,以及為什么各種新型貿易摩擦和爭端更加難以協(xié)調。
　　 最后,我們在以上分析的基礎上,就促進網絡產業(yè)貿易政策的國際協(xié)調以及扶持發(fā)展我國網絡產業(yè),提出了政策建議。本文認為,由于不兼容動機是各類保護性貿易政策產生的根源,網絡外部性條件下貿易政策國際協(xié)調的關鍵就在于標準協(xié)調。又

12、由于廠商選擇不兼容策略根本上是源于對未來的壟斷預期,因此實現(xiàn)標準協(xié)調的根本途徑在于促進公平競爭、消除廠商壟斷預期、促使其自愿兼容。為此,國際標準協(xié)調應圍繞加強國際反壟斷規(guī)制、完善國際知識產權保護規(guī)則、加強標準制定中的國際合作、促進發(fā)展中國家與發(fā)達國家權利對等、完善WTO技術性貿易壁壘規(guī)則等展開,統(tǒng)籌推進國際競爭政策協(xié)調、知識產權政策協(xié)調和技術標準協(xié)調。作為一個發(fā)展中國家,我國應在WTO多邊框架下積極呼吁和參與國際標準協(xié)調,倡導國際社會推

13、行開放、兼容、非專屬的國際標準。同時,在自身發(fā)展自主標準、參與國際標準競爭的過程中,應注重技術標準的開放性。
　　 本文研究的價值主要在于:通過研究視角和研究框架上的創(chuàng)新,比較系統(tǒng)地分析了網絡外部性條件下國家貿易政策的選擇機制、作用機制及影響因素,對網絡外部性產品貿易中的有關經濟現(xiàn)象做出了新的闡釋,這在一定程度上豐富了對貿易政策及相關貿易爭端的研究,同時對網絡經濟理論關于標準競爭和公共政策的研究也是一種拓展。這種研究對我國以正確