c17015s融資融券客戶資格管理

1、融資融券客戶資格管理倒計時：00:39:52單選題（共3題，每題10分）1.下列哪項屬于非客戶原因導致融資融券授信額度被調整的？（下列哪項屬于非客戶原因導致融資融券授信額度被調整的？（）?A.維持擔保比例觸及警戒線或平倉線，且客戶未按證券公司規(guī)定追加擔保物?B.客戶發(fā)生強制平倉情形?C.客戶資信狀況發(fā)生重大變化，對其償還融資融券債務產(chǎn)生不利影響?D.證券公司凈資本變化導致單個客戶融資或融券規(guī)模超過以凈資本為核心的風控指標2.證券公司與客

2、戶簽訂融資融券合同前，應當明確告知客戶權利、義務及風險，特別是證券公司與客戶簽訂融資融券合同前，應當明確告知客戶權利、義務及風險，特別是（）。）。?A.關于融資、融券的利息（費用）的計算方式?B.關于客戶清償債務的方式?C.關于融資買入證券和融券賣出證券的權益處理?D.關于違約處置的風險控制安排3.在融資融券客戶征信過程中，需結合客戶反洗錢風險等級進行強化身份識別，是出于在融資融券客戶征信過程中，需結合客戶反洗錢風險等級進行強化身份識別

3、，是出于以下哪項規(guī)章制度的要求？（以下哪項規(guī)章制度的要求？（）?A.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》?B.《證券公司投資者適當性制度指引》?C.《證券公司反洗錢工作指引》?D.《融資融券合同必備條款》、《融資融券交易風險揭示書必備條款》多選題（共4題，每題10分）1.客戶要求購買或接受高于其風險承受能力等級的金融產(chǎn)品或金融服務的，證券公司應客戶要求購買或接受高于其風險承受能力等級的金融產(chǎn)品或金融服務的，證券公司應當拒絕銷售或提供。（當拒

4、絕銷售或提供。（）對錯2.問題授信指證券公司無法實施強制平倉以了結債務或實施強制平倉后仍不能收回資金問題授信指證券公司無法實施強制平倉以了結債務或實施強制平倉后仍不能收回資金證券及利息等的融資融券授信。（證券及利息等的融資融券授信。（）對錯3.對于單一委托人或一對一金融產(chǎn)品，當委托人與本證券公司存在關聯(lián)關系時，證券公對于單一委托人或一對一金融產(chǎn)品，當委托人與本證券公司存在關聯(lián)關系時，證券公司不得為金融產(chǎn)品開立信用賬戶。（司不得為金融產(chǎn)品