節(jié)能減排政府責任保障機制研究.pdf

1、“政府主導型環(huán)境管理”是學術屆對中國環(huán)境管理體制的普遍認識。但隨著中國市場經濟改革的推進和完善，社會、經濟的不斷發(fā)展，“政府主導型環(huán)境管理”日益顯現(xiàn)出諸多弊端。在“十一五”節(jié)能目標中，2006年節(jié)能目標沒有實現(xiàn)，這進一步引起了國家對“節(jié)能減排”的重視。節(jié)能減排是一項長期戰(zhàn)略任務，如何消除已經出現(xiàn)的種種諸多弊端，切實建立起政府的責任保障長效機制，是一個需要深入研究的重要理論問題，也是一個急需解決的重大現(xiàn)實問題。
　　 學術界對節(jié)能

2、減排的政府責任以及保障機制研究尚不多見。本論文重點探討了政府在節(jié)能減排工作中責任保障機制是否有效?如何承擔責任?在責任保障機制運行過程中存在什么問題?怎樣建立責任保障的長效機制?保障機制的內涵、模型以及運行機制是什么?等等
　　 就“節(jié)能”來說，它包括減少浪費和增加回收兩個部份。其中，減少浪費就是加強對用能的質量和數(shù)量的管理，優(yōu)化用能結構，減少物流損失，能源介質的無謂排放等。增加回收就是大力回收生產過程中產生的二次能源(包括余壓

3、、余熱、余能和煤氣等)。就“減排”來說，就是指減少污染物的排放，減少環(huán)境有害物的排放。節(jié)能減排的政府責任，即政府生態(tài)責任，是指在經濟建設的過程中不能過分強調GDP等經濟指標，把經濟利益看的比什么都重要，忽視社會利益和其他的利益，政府應當在處理資源和環(huán)境問題時堅持人與自然、社會的和諧相處，保持整個生態(tài)系統(tǒng)的平衡的責任。
　　 節(jié)能減排政府責任保障機制的基本理論，主要包括：公共產品理論，可持續(xù)發(fā)展理論，外部性理論，循環(huán)經濟理論，科學

4、發(fā)展觀和和諧社會理論，低碳經濟理論。
　　 發(fā)達國家節(jié)能減排成功的主要經驗，主要包括十個方面：完善的法律框架；確定清晰目標；加強制度建設；利用市場機制；發(fā)展循環(huán)經濟；依靠科技創(chuàng)新；稅收政策的有效引導；排污權交易的合理配置污染物排放；非經濟手段協(xié)同促進節(jié)能減排；能源和環(huán)境指標體系提供政策支持。
　　 節(jié)能減排應該在政府的引導與調控下，企業(yè)在生產中節(jié)約資源、減少污染排放，所以說節(jié)能減排中最終的執(zhí)行者是企業(yè)。但是政府的責任保障

5、機制能否保證企業(yè)積極實施此項政策?研究表明，運用演化博弈分析工具可以有效地揭示二者之間在環(huán)境保護、實施節(jié)能減排政策的過程中相互促進、相互制約的復雜關系：①在政府不干預環(huán)境保護的情況下，企業(yè)將會自動選擇最大化利用環(huán)境資源的納什均衡--消極對待節(jié)能減排措施，從而造成環(huán)境資源極大的浪費。②當政府對企業(yè)環(huán)境保護行為進行監(jiān)督時，企業(yè)與政府之間就面臨著環(huán)境治理、節(jié)能減排與監(jiān)督管理的博弈問題。要促使企業(yè)有效治理環(huán)境、采取節(jié)能減排措施，政府必須做到：(

6、1)適度的懲罰力度；(2)保持一定的監(jiān)督概率；(3)提高環(huán)境保護企業(yè)的社會聲譽。從而有助于企業(yè)形成穩(wěn)定的環(huán)保策略。
　　 在實施節(jié)能減排政策過程中，政府與企業(yè)之間、中央政府與地方政府之間，利益是不一致的。節(jié)能減排中政府責任保障機制該如何實施呢?論文采用季托-代理理論，研究了節(jié)能減排中政府責任機制下，政府與企業(yè)、中央政府與地方政府之間的委托-代理關系，分析他們在實施節(jié)能減排政策中的不同角色，研究了政府責任保障機制的方法可行性。研究

7、表明：在實施節(jié)能減排政策中政府與企業(yè)之間的激勵問題，在補貼、懲罰為獨立的參量時，政府可選擇的激勵方案有三種：(1)獎勵、懲罰同步實施的方案；(2)僅實施懲罰的方案；(3)僅實施獎勵的方案，通過對三種不同方案的分析比較，得出：獎勵、懲罰同步實施的方案是政府最優(yōu)的激勵方案。
　　 論文采用委托-代理理論研究了在實施節(jié)能減排政策中中央政府與地方政府之間的激勵機制設計問題，從分析結果看：(1)當?shù)胤秸度氲脑O施規(guī)模較大時，中央政府更加

8、注重對地方政府經濟效益的努力的激勵，而會忽略對地方政府實現(xiàn)環(huán)境效益的努力的激勵，并且設施規(guī)模越大，越不容易調動地方政府有效實施節(jié)能減排政策的努力的積極性；(2)由于實現(xiàn)環(huán)境效益的努力的收益在短期內不易被觀測，建議中央政府對地方政府對實施節(jié)能減排政策的努力的激勵采用固定支付的措施，而對實現(xiàn)經濟效益的努力的激勵采用根據(jù)工作成果確定激勵支付的激勵合同比較合適；(3)由于提高經濟收益的任務與達到節(jié)能減排相關指標的任務是互補的，因此中央政府加大對

9、地方政府實現(xiàn)經濟收益的激勵水平對增強其積極實施節(jié)能減排任務的努力也是有利的。
　　 論文對賣施節(jié)能減排中的地方政府行為進行了實證分析，通過各地方政府的聚類分析可以看出，各省市地方政府實施節(jié)能減排的效果和經濟發(fā)展水平吻合，也具備一定的區(qū)域性。通過各地方政府的因子分析可以看出，在實施節(jié)能減排中，目前各地方政府的工作重點放在提高各地區(qū)經濟效益、工業(yè)污染治理項目建設、能源消耗、工業(yè)“三廢”的治理這幾項工作中，并且各地方政府在提高各地區(qū)經

10、濟效益、工業(yè)污染治理項目建設中的投入最大。
　　 論文對實施節(jié)能減排中的中央政府行為的實證分析，通過2003-2008年數(shù)據(jù)的基本比較分析和環(huán)比分析，表明：中央政府對節(jié)能減排政策的各項指標的投入力度在逐年上升，實施節(jié)能減排的成效也在逐年增加，但是由于歷史欠帳太多，總的來說，效果并不樂觀。通過指標之間的灰色關聯(lián)度分析，一方面，說明中央政府對節(jié)能減排的重視程度在2003年很高，但在2004年其重視程度達到低谷，雖然2005年有所反彈

11、，但是終沒有超過2003年，直到2008年才取得突破。另一方面，說明在實施節(jié)能減排的各項指標中，中央政府對治理工業(yè)“三廢”的重視程度最高、其次是對環(huán)境污染的治理投資，最后是“節(jié)能”。這說明中央政府在實施節(jié)能減排中：“減排”第一、“節(jié)能”第二。
　　 實施節(jié)能減排政府保障機制的具體對策，主要包括：充分發(fā)揮政府的主導作用，加快節(jié)能減排的法制建設，完善節(jié)能減排的配套政策，發(fā)展循環(huán)經濟和清潔生產，加緊建設能源環(huán)境指標體系，加快推進節(jié)能減

12、排技術進步，提高公眾節(jié)能減排意識等。
　　 論文在研究內容方面作了以下創(chuàng)新嘗試：
　　 (1)提出政府責任保障機制模型，這對中國特色責任政府理論的發(fā)展具有理論創(chuàng)新意義。
　　 (2)構造節(jié)能減排政府責任保障機制的演化博弈，在理論上證明政府責任保障機制的有效性。為制定節(jié)能減排的有關政策提供了理論依據(jù)；同時，建立一套激勵與約束機制來指導政府責任保障機制的實施，保障企業(yè)行為的落實，具有應用創(chuàng)新的意義。
　　 (

13、3)對節(jié)能減排中政府的責任保障機制的實施進行實證研究，揭示了政府責任保障機制實施中存在的很多問題，提出有效推動節(jié)能減排工作的政策建議，對進一步落實節(jié)能減排這一戰(zhàn)略任務具有指導意義和理論深化的意義。
　　 論文在研究方法上作了兩點創(chuàng)新嘗試：
　　 (1)在構建節(jié)能減排政府責任保障機制的理論模型中，演化博弈理論、委托一代理理論的成功運用具有創(chuàng)新性的意義，即豐富了博弈論和信息經濟學的理論基礎，開拓了方法的應用范圍；同時又豐富完