國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)5---要素稟賦和赫克歇爾-俄林理論

1、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué) ——多米尼克第10版,楊勣,第5章 要素稟賦和赫克歇爾-俄林理論,學(xué)習(xí)目的：解釋比較優(yōu)勢(shì)是如何建立在各國(guó)間要素稟賦差異基礎(chǔ)上的解釋貿(mào)易是如何影響一國(guó)國(guó)內(nèi)及各國(guó)間相對(duì)要素價(jià)格的解釋為什么貿(mào)易很可能并非造成熟練工人與非熟練工人間工資差異的主要原因,引言,問(wèn)題的提出：　根據(jù)前面的理論研究表面，世界貿(mào)易的原因在于比較優(yōu)勢(shì)；比較的優(yōu)勢(shì)的原因在于生產(chǎn)率（雖然：不同的的需求曲線決定的產(chǎn)品的邊

2、際轉(zhuǎn)換率也會(huì)影響生產(chǎn)率）?！∩a(chǎn)率相對(duì)優(yōu)勢(shì)變動(dòng)的原因什么？現(xiàn)實(shí)：　美國(guó)是超級(jí)大國(guó)，技術(shù)發(fā)達(dá)。但與歐洲一直存在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易磨擦，為什么？　日本是一小國(guó)，與美國(guó)存在工業(yè)品磨擦?！“拇罄麃?、加拿大被稱為幸運(yùn)的國(guó)家?！≈袊?guó)為什么一定要走世界工廠的道路，不惜污染自己的環(huán)境，進(jìn)口礦砂，出口初級(jí)產(chǎn)品？,,本章將在兩個(gè)重要的方面繼續(xù)擴(kuò)展貿(mào)易模型。一方面，在第三章和第四章中我們指出兩國(guó)相對(duì)商品價(jià)格的差異是比較優(yōu)勢(shì)的體現(xiàn)和互利貿(mào)易的基礎(chǔ)，現(xiàn)在

3、我們進(jìn)一步研究相對(duì)商品價(jià)格差異的原因。另一方面，我們擴(kuò)展貿(mào)易模型，分析國(guó)際貿(mào)易對(duì)貿(mào)易雙方的要素收益的影響。我們既分析國(guó)際貿(mào)易對(duì)要素收益的影響，也分析國(guó)際貿(mào)易對(duì)收益差別的影響。,,李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論為國(guó)際貿(mào)易的開(kāi)展奠定了理論基礎(chǔ)穆勒和馬歇爾使這種理論更加科學(xué)化，分別對(duì)國(guó)際商品交換比例的確定進(jìn)行了論證和以幾何方式將這種理論提高到更為現(xiàn)實(shí)的層面但問(wèn)題并沒(méi)有完全解決，因?yàn)槔罴螆D的理論是基于勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異建立的，而且勞動(dòng)是這種理論中唯一

4、的生產(chǎn)要素，這與現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易形成條件有著非常大的距離。因?yàn)闃?gòu)成生產(chǎn)要素的除了勞動(dòng)以外，至少還包括資本和土地。如今，這些因素還要包括技術(shù)、管理、信息、品牌甚至國(guó)際關(guān)系等，因而對(duì)于生產(chǎn)成本和國(guó)際貿(mào)易成本的研究就成為后來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這一理論進(jìn)行發(fā)展和完善的主要內(nèi)容,本章所要解釋的問(wèn)題即在于：　拋開(kāi)技術(shù)因素不談，不同國(guó)家之所以會(huì)出現(xiàn)不同的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，是由于要素稟賦的豐裕程度不同。　較豐裕的要素價(jià)格會(huì)比較低，從而使用量就會(huì)多；而較稀缺的要素價(jià)格

5、比較高，使用量就會(huì)少?！∩a(chǎn)相同產(chǎn)品可以使用不同比例的要素組合的原因在于要素投入的可替代性，即等產(chǎn)量曲線（理解要素稟賦與生產(chǎn)可能性邊界的方法在于埃奇沃思模型）。決定的原因都在于價(jià)格：投入要素價(jià)格、和產(chǎn)品價(jià)格　要素稟賦雖然不同，但國(guó)際分工將會(huì)使要素價(jià)格均等化，從而實(shí)現(xiàn)商品價(jià)格世界均等化，達(dá)到貿(mào)易平衡。赫克歇爾和俄林認(rèn)為，僅用勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異解釋比較優(yōu)勢(shì)從而說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的原因是不夠的，生產(chǎn)要素稟賦的差異也是各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)乃至國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)

6、生的重要原因或者說(shuō)是最主要的原因,5.2 赫克歇爾-俄林理論的假設(shè),要素稟賦理論（theory of factor endowment）又稱為赫克歇爾—俄林理論，是瑞典新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出的國(guó)際貿(mào)易理論，他們是師生關(guān)系，俄林在1933年出版的《地區(qū)間貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》一書中完善了赫克歇爾的觀點(diǎn)，創(chuàng)立了完整的要素稟賦理論，并在1977年獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)（與米德同獲）該理論是在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)上創(chuàng)建的，在西方一直處于主

7、導(dǎo)地位，是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)向新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的標(biāo)志20世紀(jì)40年代，薩繆爾森又進(jìn)一步發(fā)展了該理論，提出了要素價(jià)格均等化學(xué)說(shuō)（薩繆爾森1970年獲諾貝爾獎(jiǎng)。）,要素稟賦論,,,,,狹義,廣義,赫克歇爾-俄林定理（H-O theroy）,,,,,赫克歇爾-俄林定理（H-O theroy）,要素價(jià)格均等化學(xué)說(shuō)(H-O-S theory),用生產(chǎn)要素豐缺來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生和一國(guó)的進(jìn)口貿(mào)易類型,隨著貿(mào)易的發(fā)展，各國(guó)相同的生產(chǎn)要素的價(jià)格將趨于均

8、等化。,赫克歇爾：瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1879 - 1952 1919年出版了《對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》俄林： 瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1899 – 1979 代表作：《地區(qū)間貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》 1977年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)薩繆爾森：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1915 – 2009 代表作：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》 1970年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),5.2A 假設(shè)條件,貿(mào)易中有兩個(gè)國(guó)家，生產(chǎn)

9、兩種產(chǎn)品使用相同的技術(shù)X是勞動(dòng)密集型，Y是資本密集型規(guī)模報(bào)酬不變兩國(guó)均為不完全專業(yè)化兩國(guó)需求偏好相同（為了分析的方便）兩種商品和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)要素自由流動(dòng)，不能國(guó)際間自由流動(dòng)沒(méi)有運(yùn)輸成本、關(guān)稅、壁壘資源充分就業(yè)貿(mào)易平衡,5.2B 假設(shè)的含義,1. two nations, two commodities （X and Y）, two factors（ L and K）貿(mào)易中有兩個(gè)國(guó)家（A和B國(guó)），兩種商

10、品（X and Y），兩種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力和資本）。 假設(shè)的目的就是為了用一個(gè)二維平面圖來(lái)說(shuō)明這一理論 2. both nations use the same technology 兩國(guó)在生產(chǎn)中都使用相同的技術(shù)，即同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同。 這一假設(shè)主要是為了便于考察要素稟賦，從而考察要素價(jià)格在兩個(gè)國(guó)家商品相對(duì)價(jià)格決定中的作用。 PS.生產(chǎn)函數(shù)：只分析兩種要素投入 Q=f（L，K） L—?jiǎng)趧?dòng)投入量，K—資本投入量3.

11、 commodity X is labor intensive, Y is capital intensive貿(mào)易中有兩個(gè)國(guó)家（A和B國(guó)），兩種商品（X and Y），兩種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力和資本）。 這并不意味著兩國(guó)生產(chǎn)商品X的資本/勞動(dòng)的比率是相同的，而是在各國(guó)的生產(chǎn)x的資本/勞動(dòng)的比率均低于該國(guó)生產(chǎn)y的資本/勞動(dòng)比率。,4. constant returns to scale增加生產(chǎn)某一商品的勞動(dòng)和資本投入將會(huì)帶來(lái)該商品的產(chǎn)量的

12、同一比例的增加 5. incomplete specialization兩國(guó)在生產(chǎn)中均為不完全分工。這就意味著即使在自由貿(mào)易的條件下，兩國(guó)也要繼續(xù)生產(chǎn)兩種商品。 6. taste are equal in both nations兩國(guó)的需求偏好相同。 這一假設(shè)表明由無(wú)差異曲線的位置和形狀所反映的需求偏好在兩國(guó)是完全相同的。 7. perfect competition in both commodities and fac

13、tor markets要素市場(chǎng)和商品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的 這是指市場(chǎng)上無(wú)人能夠購(gòu)買或出售大量商品或生產(chǎn)要素而影響市場(chǎng)價(jià)格。也值買賣雙方都能掌握相等的交易資料。,8. perfect internal factor mobility, no international factor mobility在一國(guó)內(nèi)，要素可以自由流動(dòng)，但要素不能在國(guó)際間自由流動(dòng)。 假設(shè)的目的就是為了用一個(gè)二維平面圖來(lái)說(shuō)明這一理論該假設(shè)意味著在沒(méi)有貿(mào)易時(shí)，國(guó)際

14、間的要素報(bào)酬差異始終會(huì)存在。9、no transportation costs, tariffs, or other obstructions假設(shè)的目的就是為了用一個(gè)二維平面圖來(lái)說(shuō)明這一理論 10. resources are fully employed兩國(guó)資源充分利用 這一假設(shè)表明在兩國(guó)中均不存在未被利用的資源和要素 11. international trade is balanced兩國(guó)貿(mào)易是平衡的。這一假設(shè)意味

15、著每一國(guó)的總進(jìn)口額等于其總出口額。,5.2C 要素密集度、要素豐裕度和生產(chǎn)可能性曲線形狀,要素稟賦論的基礎(chǔ)是用要素密集度和要素豐裕度來(lái)說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的必要性，因而對(duì)這兩個(gè)概念必須理解,5.3A 要素密集度（Factor Intensity）,在一個(gè)只有兩種商品（X與Y）與兩種要素（勞動(dòng)和資本）的世界中，如果生產(chǎn)Y時(shí)的資本/勞動(dòng)比率大于生產(chǎn)X時(shí)的資本/勞動(dòng)比率，我們就說(shuō)商品Y是資本密集型產(chǎn)品（capital intensive）。如：

16、 Y（2K，2L） X（1K，4L）2:2>1:4 資本密集型 勞動(dòng)密集型如： Y（2K，2L） X（3K，12L） ？ ？注意：這里的密度是一個(gè)相對(duì)的概念，例如生產(chǎn)X和Y兩種產(chǎn)品，如果生產(chǎn)X需要投入的資本與勞動(dòng)的比率大于生

17、產(chǎn)Y所需要投入的資本與勞動(dòng)的比率，則兩種產(chǎn)品分別稱為資本密集型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而不是看投入的絕對(duì)值，可以用資本投入和勞動(dòng)投入的比例標(biāo)示K/L事實(shí)上，生產(chǎn)要素包含的范圍非常廣泛，但在研究時(shí)，為了說(shuō)明問(wèn)題，我們假設(shè)只有兩種要素參與生產(chǎn)和交換,要素密集度的幾何說(shuō)明,為什么B國(guó)在生產(chǎn)兩種商品時(shí)都使用了比A國(guó)資本密集程度更高的技術(shù)？資本和勞動(dòng)在什么情況下發(fā)生替代？,5.3B 要素豐裕度,決定要素相對(duì)價(jià)格的是要素豐裕度，是指一個(gè)國(guó)家擁有經(jīng)濟(jì)資源

18、的相對(duì)豐裕程度有兩種方法來(lái)衡量：物理定義法（根據(jù)一國(guó)現(xiàn)有的勞動(dòng)和資本的總量）。 例如AB兩個(gè)國(guó)家，如果A國(guó)的總資本與總勞動(dòng)數(shù)量之比大于B國(guó)，則A國(guó)稱為資本豐裕型國(guó)家，B國(guó)稱為勞動(dòng)豐裕型國(guó)家在這里，要素豐裕度也是一個(gè)相對(duì)概念，不是兩個(gè)國(guó)家的要素總量而是他們之間的比值如中國(guó)的資本總量和勞動(dòng)總量都遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于韓國(guó)，但就比值而言，韓國(guó)的資本總量遠(yuǎn)大于其勞動(dòng)總量，因而韓國(guó)是資本豐裕型國(guó)家，而中國(guó)是勞動(dòng)豐裕型國(guó)家,,根據(jù)相對(duì)要素價(jià)格（根據(jù)資

19、本的租賃價(jià)格和勞動(dòng)的時(shí)間價(jià)格）。 如果B國(guó)的資本價(jià)格和勞動(dòng)價(jià)格之比（PK/PL）低于A國(guó)的PK/PL，那么B國(guó)就是資本豐裕的。由于資本的價(jià)格經(jīng)常是用利率r表示, 勞動(dòng)的價(jià)格是用工資率w表示，所以PK/PL＝r/w. 如果B國(guó)的TK/TL大于A國(guó)的TK/TL，那么，B國(guó)的TK/TL也將小于A國(guó)的TK/TL ，B國(guó)是資本豐裕的。例如美國(guó)的貸款利率為5%，工人的平均工資為每天500美元，則這樣的比值即為萬(wàn)分之一，中國(guó)的貸款利率為5%

20、，工人的工資為50美元，則比值為千分之一，則美國(guó)為資本豐裕型國(guó)家，中國(guó)為勞動(dòng)豐裕型國(guó)家由于這個(gè)模型中假設(shè)兩國(guó)的技術(shù)、偏好、需求都是一樣的，因而使用上述兩種方式得出的要素豐裕度應(yīng)該是一致的,,根據(jù)相對(duì)要素價(jià)格（根據(jù)資本的租賃價(jià)格和勞動(dòng)的時(shí)間價(jià)格）。根據(jù)相對(duì)要素價(jià)格（根據(jù)資本的租賃價(jià)格和勞動(dòng)的時(shí)間價(jià)格）。問(wèn)題：哪一種方法更好？?jī)煞N方法有何區(qū)別？,5.3C 要素豐裕度和生產(chǎn)可能性曲線的形狀,A國(guó)是勞動(dòng)豐裕的國(guó)家，而X是勞動(dòng)密集型的商品，

21、A國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線偏向度量商品X的橫軸。B國(guó)是資本豐裕的國(guó)家，且商品Y是資本密集型的，B國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線偏向度量商品Y的縱軸。案例5.1 P102案例5.2 P103,,,,,A國(guó)和B國(guó)生產(chǎn)可能性曲線的形狀,X,Y,B國(guó),A國(guó),5.4 要素稟賦和H0理論,瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃利?赫克歇爾：《國(guó)際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》，1919。 瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯爾蒂爾?俄林：《區(qū)際貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》，1933。 H－O理論：研究和預(yù)

22、測(cè)貿(mào)易模式 要素價(jià)格均等理論：研究國(guó)際貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的影響,,,5.4A 赫克歇爾-俄林定理,一國(guó)應(yīng)該出口密集使用本國(guó)相對(duì)豐裕和便宜的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的商品，進(jìn)口密集使用稀缺和昂貴要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。簡(jiǎn)言之，勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家出口勞動(dòng)密集型商品，進(jìn)口資本密集型商品。 H－O定理對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的解釋是，相對(duì)要素豐裕度和價(jià)格的差異是兩個(gè)國(guó)家貿(mào)易前相對(duì)商品價(jià)格差異的原因。H-O模型的基本內(nèi)在邏輯關(guān)系：同種商品在不同國(guó)家的相對(duì)價(jià)

23、格差異是國(guó)際貿(mào)易的直接基礎(chǔ) 要素稟賦不同是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的根本原因,要素的自然稟賦,要素的供給,要素的相對(duì)富饒程度,要素相對(duì)價(jià)格差,生產(chǎn)成本差異,商品價(jià)格差異,貿(mào)易產(chǎn)生,,,,,,,5.4B 赫克歇爾-俄林理論的一般均衡框架,H－O定理單獨(dú)分析了生產(chǎn)的供給要素（在技術(shù)和偏好不變）的差異對(duì)相對(duì)商品價(jià)格的影響。特別是，Olin 假定不同國(guó)家的偏好相同。這樣在不同國(guó)家就產(chǎn)生了對(duì)最終產(chǎn)品和生產(chǎn)要素的相似需求。因此，不同國(guó)家生產(chǎn)要素供給的差異導(dǎo)

24、致了不同國(guó)家間相對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格的差異。最終，技術(shù)相同，但是生產(chǎn)要素價(jià)格不同導(dǎo)致了相對(duì)商品價(jià)格的差異和國(guó)家之間的貿(mào)易。因此，是相對(duì)生產(chǎn)要素供給的差異導(dǎo)致的相對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格的差異和商品價(jià)格的差異由雙線部分表示。,23,消費(fèi)偏好,生產(chǎn)要素所有者的收入分配,最終產(chǎn)品需求,要素派生需求,要素價(jià)格,要素供給,商品相對(duì)價(jià)格,技術(shù),,,,,,,,5.4C 對(duì)HO理論的說(shuō)明,A國(guó)將出口X到B國(guó)，并從B國(guó)進(jìn)口Y，其最終消費(fèi)組合為無(wú)差異曲線Ⅱ上的點(diǎn)E；B國(guó)

25、則相反，B國(guó)將出口Y到A國(guó)，并從A國(guó)進(jìn)口X，其最終消費(fèi)組合為與E點(diǎn)重合的E’點(diǎn)。由于E點(diǎn)和E’點(diǎn)在較高的無(wú)差異曲線上，因此，貿(mào)易后兩國(guó)的福利水平都得到了提高。,,,,,,2,,,,,,,,,,,1,2’,1’,E＝E’,Y,X,,,,,X,Y,Ⅰ,Ⅱ,(PX/PY)1,2,1,,,A國(guó)商品X的相對(duì)價(jià)格,B國(guó)商品X的相對(duì)價(jià)格,,,,,貿(mào)易后商品的國(guó)際均衡相對(duì)價(jià)格,,G,F,(PX/PY)2,(PX/PY)*,,案例5.3 P107

26、 案例5.4 P108,5.5 要素價(jià)格均等與收入分配,要素價(jià)格均等定理實(shí)際上是H-O定理的推論，Paul Samuelson（保羅·薩繆爾森，76年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者）嚴(yán)格證明了該定理，因此又稱為Heckscher－Ohlin－Samuelson（H-O-S）定理。我們可以這樣表述要素價(jià)格均等（H-O-S）定理：國(guó)際貿(mào)易會(huì)使各國(guó)同質(zhì)要素獲得相同的相對(duì)與絕對(duì)收入。這樣一來(lái)，國(guó)際貿(mào)易就成為了國(guó)際要素流動(dòng)的替代品。,5.5A

27、要素價(jià)格均等定理,我們可以這樣表述要素價(jià)格均等（赫-俄-薩）定理：國(guó)際貿(mào)易會(huì)使各國(guó)同質(zhì)要素獲得相同的相對(duì)與絕對(duì)收入。這樣一來(lái)，國(guó)際貿(mào)易就成為了國(guó)際要素流動(dòng)的替代品。國(guó)際貿(mào)易會(huì)使各國(guó)的同質(zhì)勞動(dòng)（即有相同水平的訓(xùn)練、技能和勞動(dòng)力的勞動(dòng)）獲得等量工資。同樣的，國(guó)際貿(mào)易會(huì)使貿(mào)易各國(guó)同質(zhì)資本（即具有同等風(fēng)險(xiǎn)和生產(chǎn)力的資本）獲得均等收益。,,假設(shè)有A、B兩國(guó)， A國(guó)勞動(dòng)力資源豐裕，但缺少資本，故工資較低，而利息率較高；B國(guó)資本豐裕，但缺乏勞動(dòng)，故

28、利息率相對(duì)較低，而工資較高。根據(jù)要素稟賦理論。A國(guó)應(yīng)集中生產(chǎn)并出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品，而B(niǎo)國(guó)應(yīng)生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。經(jīng)過(guò)分工和貿(mào)易后，各國(guó)經(jīng)常大量使用本國(guó)豐裕要素進(jìn)行生產(chǎn)和出口，從而使這類要素價(jià)格日趨上漲；同時(shí)，由于各自不斷進(jìn)口本國(guó)稀缺要素生產(chǎn)的外國(guó)商品，將使本國(guó)這類要素的價(jià)格不斷下降。這樣，就會(huì)使A國(guó)的勞動(dòng)工資不斷上升，資本利率不斷下降， B國(guó)的資本利率不斷上升，工資不斷下降，以致于逐漸拉平兩

29、國(guó)在國(guó)際貿(mào)易前生產(chǎn)要素價(jià)格的差異，使之均等化,5.5B 相對(duì)和絕對(duì)要素價(jià)格均等,Factor-price equalization theorem自由貿(mào)易不僅會(huì)使兩國(guó)商品的相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格均等化，而且會(huì)使同質(zhì)生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格均等化，以致兩國(guó)所有的工人都能獲得同樣的工資率，所有的資本（土地）都能獲得同樣的利潤(rùn)率（租金），而不管兩國(guó)的生產(chǎn)要素的供給和需求模式如何。 （國(guó)際貿(mào)易是國(guó)際要素流動(dòng)的替代品）,為什么發(fā)達(dá)國(guó)家的工會(huì)一

30、般都贊成和主張貿(mào)易保護(hù)？絕對(duì)要素價(jià)格均等還需要什么條件？,絕對(duì)要素價(jià)格均等,絕對(duì)要素價(jià)格均等意味著：自由貿(mào)易會(huì)使貿(mào)易兩國(guó)同類型的勞動(dòng)的實(shí)際工資率相等，使兩國(guó)同類資本的實(shí)際利率相等。已知貿(mào)易相對(duì)要素價(jià)格相等，產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的，再補(bǔ)充一下假設(shè)：各國(guó)使用相同的生產(chǎn)技術(shù)，在所有商品生產(chǎn)過(guò)程中均保持規(guī)模報(bào)酬不變，這樣貿(mào)易就會(huì)使同質(zhì)要素的絕對(duì)收入相等。,5.5C 貿(mào)易對(duì)收入分配的影響,斯托爾帕－薩繆爾森(Stolper –Samu

31、elson)定理：某一商品相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬則下降。由斯托爾帕——薩繆爾森定理，可以引申出一條結(jié)論：國(guó)際貿(mào)易會(huì)提高該國(guó)豐裕要素所有者的實(shí)際收入，降低稀缺要素所有者的實(shí)際收入。理由是貿(mào)易后一國(guó)出口商品的相對(duì)價(jià)格上升，根據(jù)H-O定理，一國(guó)出口商品所密集使用的生產(chǎn)要素是其豐裕要素，故出口價(jià)格的上升將導(dǎo)致該國(guó)豐裕要素的實(shí)際報(bào)酬上升，另一種要素，即稀缺要素的實(shí)際報(bào)

32、酬則下降。這一結(jié)果的重要含義是國(guó)際貿(mào)易雖改善了一國(guó)整體的福利水平，但并不是對(duì)每一個(gè)人都是有有利的，因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易會(huì)對(duì)一國(guó)要素收入分配格局產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。,,,,支持自由貿(mào)易,國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易,,,一部分人狀況改善,一部分人狀況惡化,反對(duì)自由貿(mào)易,,,,政治博弈和政治沖突,進(jìn)一步提高國(guó)家的整體利益,,要素稟賦理論的擴(kuò)展——雷布津斯基定理Rybczynski Theorem,假定商品的價(jià)格不變，如果一種生產(chǎn)要素增加，會(huì)導(dǎo)致密集使用該種

33、生產(chǎn)要素的產(chǎn)品的產(chǎn)量增加，同時(shí)另一種產(chǎn)品的產(chǎn)量下降(decline)。解釋：商品價(jià)格不變、要素價(jià)格不變的條件下：要使增加的勞動(dòng)充分就業(yè)，并保持兩種商品的資本/勞動(dòng)比率不變，唯一的辦法只有降低資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，以轉(zhuǎn)移出足夠的資本吸收增加的所有勞動(dòng),5.5D 特定要素模型,有一個(gè)假設(shè)是各要素在一國(guó)的各產(chǎn)業(yè)或部門之間是完全自由流動(dòng)的，如果有一個(gè)不能自由流動(dòng)呢？特定要素模型即兩要素中有一個(gè)要素是只能對(duì)各自產(chǎn)業(yè)有效，無(wú)法轉(zhuǎn)向另一個(gè)產(chǎn)業(yè)的

34、H-O模型，其中不能流動(dòng)的要素即為特定要素（Specific factor）結(jié)論：貿(mào)易對(duì)一國(guó)流動(dòng)要素的影響是不明確的，同時(shí)將有利于用于該國(guó)出口商品的非流動(dòng)要素，而不利于用于該國(guó)進(jìn)口商品的非流動(dòng)要素。,,特定要素模型和赫克歇爾－俄林模型的差異在于收入分配的效應(yīng)：生產(chǎn)要素對(duì)某個(gè)產(chǎn)業(yè)的特定性往往只是短期的問(wèn)題。 Example: 生產(chǎn)服裝的工人不能在一夜之間成為制造計(jì)算機(jī)的工人，但只要時(shí)間充足，衰退產(chǎn)業(yè)部門的工人是可以轉(zhuǎn)移到新興產(chǎn)業(yè)部門中

35、去的。相反，貿(mào)易對(duì)土地、勞動(dòng)和資本之間的收入分配的影響者則或多或少比較持久。,5.5E 經(jīng)驗(yàn)分析,在現(xiàn)實(shí)世界中，國(guó)家貿(mào)易已經(jīng)使不同國(guó)家間同類要素的價(jià)格實(shí)現(xiàn)均等化了嗎？隨意考察一下就可清楚表明回答是否定的。例如: 醫(yī)生、工程師、技術(shù)人員、機(jī)械師以及勞動(dòng)力所有者的工資在美國(guó)和德國(guó)與在韓國(guó)和墨西哥相比要高。在這樣的情況下，與其說(shuō)國(guó)際貿(mào)易完全消除了國(guó)家間同類要素收益的差異，還不如說(shuō)減弱了來(lái)的更實(shí)際一點(diǎn)。一種解釋：盡管國(guó)際貿(mào)易在縮小各

36、國(guó)要素收益的絕對(duì)差異中發(fā)揮了作用，但同時(shí)又很多其他力量也在起作用，這使得這種作用表現(xiàn)得沒(méi)那么明顯案例5.5 P113,5.6 對(duì)H-O模型的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn),1953年經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫(1973年諾獎(jiǎng)的主)在美國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了一篇文章 ，利用美國(guó)1947年進(jìn)出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)H-O模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭(zhēng)論。,W1ssily Leontief,1906-1999,5.6A 經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的結(jié)果

37、-里昂惕夫之謎,里昂惕夫的邏輯是： 如果H-O理論正確：即各國(guó)應(yīng)該出口密集使用其豐裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品； 則美國(guó)作為資本豐裕的國(guó)家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。這意味著：美國(guó)出口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率應(yīng)該大于進(jìn)口行業(yè)的資本勞動(dòng)比率，即： (K/L)M /(K/L)X<1,實(shí)證結(jié)果令人困惑：在1947年美國(guó)向其他國(guó)家出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口的是相對(duì)資本密集型產(chǎn)品，關(guān)鍵比率(K/L)M /(K

38、/L)X=1.33，而根據(jù)H-O理論它應(yīng)遠(yuǎn)小于1。這就是著名的“里昂惕夫”之謎。案例5.6 P115,表2－1 H-O模型的實(shí)證檢驗(yàn)：美國(guó)數(shù)據(jù),5.6B 對(duì)里昂惕夫之謎的解釋,Labor effcet (勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異）human capital（人力資本不同）natural resource（其他自然資源不同）tariff and other trade barriers （關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘）factor-inte

39、nsity reversal （要素密集度逆轉(zhuǎn)）案例5.7 P118,Labor effcet (勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異）由于勞動(dòng)素質(zhì)各國(guó)不同，在同樣的資本配合下，美國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)力約為他國(guó)（比如意大利）的3倍，因此若以他國(guó)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，則美國(guó)的有效勞動(dòng)數(shù)量應(yīng)是現(xiàn)存勞動(dòng)量的3倍。從有效勞動(dòng)數(shù)量看，美國(guó)應(yīng)為（有效）勞動(dòng)相對(duì)豐富的國(guó)家，而資本在美國(guó)則成為相對(duì)稀缺的要素。 human capital（人力資本不同）人力資本：是指所有能夠提高

40、勞動(dòng)生產(chǎn)率的教育投資、工作培訓(xùn)、保健費(fèi)用等開(kāi)支。 一般勞動(dòng)可區(qū)分為非熟練勞動(dòng)（unskilled labor）和熟練勞動(dòng)（skilled labor）兩類；熟練勞動(dòng)是指具有一定技能的勞動(dòng)，這種技能不是先天具備的，而是通過(guò)后天的教育、培訓(xùn)等手段積累起來(lái)。由于這種后天的努力類似于物質(zhì)資本的投資行為，所以我們稱后一類勞動(dòng)為人力資本。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)凱恩（Pete B. Kenen）后來(lái)發(fā)現(xiàn)，美國(guó)的出口以物質(zhì)資本加人力資本密集型商品為主。,n

41、atural resource（其他自然資源不同）里昂惕夫使用的是兩要素（勞動(dòng)和資本）模型，忽略了其他要素如自然資源（土壤、礦藏、森林等）的影響。有一些產(chǎn)既不是勞動(dòng)密集型的，也不是資本密集性的，可能是自然資源密集型的，在兩要素模型中將其劃分為資本或勞動(dòng)密集型，顯然是不正確的。如果考慮自然資源這個(gè)因素在美國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)中的作用，就可以對(duì)謎進(jìn)行解釋。 tariff and other trade barriers （關(guān)稅和政府的其他

42、貿(mào)易壁壘）美國(guó)的關(guān)稅政策也是產(chǎn)生里昂惕夫之謎的一個(gè)重要的因素。關(guān)稅實(shí)際上就是對(duì)進(jìn)口征收關(guān)稅，它可以減少進(jìn)口，刺激國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代品的生產(chǎn)。,5.6C 要素密集度逆轉(zhuǎn)（factor-intensity reversal ）,要素密集度逆轉(zhuǎn)：一種給定商品在勞動(dòng)豐裕的國(guó)家是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在資本豐裕的國(guó)家是資本密集型產(chǎn)品。 替代彈性表示的是一種要素價(jià)格下降時(shí)，這種要素可用來(lái)替代另一種要素的程度。兩種商品生產(chǎn)中勞動(dòng)對(duì)資本的替代彈性差異越大，要

43、素密集度逆轉(zhuǎn)就越容易發(fā)生。 一旦發(fā)生要素密集度逆轉(zhuǎn)，要素稟賦論和要素價(jià)格均等化學(xué)說(shuō)揭示的規(guī)律都無(wú)法實(shí)現(xiàn)，因?yàn)槌霈F(xiàn)“迷”。1964年，里昂惕夫研究發(fā)現(xiàn)要素密集度逆轉(zhuǎn)發(fā)生的概率為8%，如果剔除生產(chǎn)中大量需要自然資源的兩個(gè)產(chǎn)業(yè)就會(huì)降至1%。因此，要素密集度逆轉(zhuǎn)在現(xiàn)實(shí)中的發(fā)生概率很低，在所有可能相對(duì)要素價(jià)格水平下，一種商品是勞動(dòng)密集型，另一種是資本密集型的假設(shè)一般是成立的，所以赫克歇爾-俄林模型還是適用的。,分析,假設(shè)A、B兩國(guó)生產(chǎn)技術(shù)相

44、同且在短期內(nèi)不變：生產(chǎn)一單位衣服需要的資本為1，需要的勞動(dòng)為3；生產(chǎn)一單位食品需要的資本為2，需要的勞動(dòng)為2。A國(guó)擁有160單位勞動(dòng)和100單位資本；B國(guó)擁有120單位勞動(dòng)和80單位資本。哪個(gè)國(guó)家為資本充裕的國(guó)家？哪種產(chǎn)品為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品？假設(shè)所有要素都充分利用，計(jì)算各國(guó)各自最多能生產(chǎn)多少服裝和食品？假設(shè)兩國(guó)偏好相同，兩國(guó)間進(jìn)行貿(mào)易，哪個(gè)國(guó)家會(huì)出口服裝？哪個(gè)國(guó)家出口食品？,,思路：由于B國(guó)的資本勞動(dòng)比例高于A國(guó)，所以B國(guó)