私募基金管理人運營風險控制制度

1、運營風險控制制度第一章總則為規(guī)范公司風險管理，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司安全穩(wěn)健運行，提高經(jīng)營管理水平，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司章程》及相關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合公司實際，制定本制度。第一條本制度旨在公司為實現(xiàn)以下目標提供合理保證：一一一將風險控制在與總體目標相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)。一一一實現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實、可靠。一一一確保法律法規(guī)的遵循。一一一提高公司經(jīng)營的效益及效率。一一一確保公司建立針

2、對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。第二條公司風險是指未來的不確定性對公司實現(xiàn)其經(jīng)營目標的影響。第三條按照公司目標的不同對風險進行分類，公司風險分為：戰(zhàn)略風險、經(jīng)營風險、財務(wù)風險和法律風險。（一）戰(zhàn)略風險：沒有制定或制定的戰(zhàn)略決策不正確，影響戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的負面因素。（二）經(jīng)營風險：經(jīng)營決策的不當，妨礙或影響經(jīng)營目標實現(xiàn)的因素。（三）財務(wù)風險：包括財務(wù)報告失真風險、資產(chǎn)安全受到威脅風險和舞弊風險

3、。設(shè)計方法和描述工具，設(shè)計并記錄相關(guān)控制，根據(jù)風險管理的要求，修改完善控制設(shè)計。包括：建立控制管理制度，制定業(yè)務(wù)流程，編制風險控制文檔和程序文件等。一一一組織、監(jiān)督控制制度的實施情況，發(fā)現(xiàn)、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改進意見并予以實施，對于重大缺陷和實質(zhì)性漏洞，立即向項目投資部負責人匯報，同時向公司內(nèi)控項目組反饋情況，以便公司內(nèi)控項目監(jiān)控內(nèi)部控制體系的運行情況。一一一配合內(nèi)部審計等部門對控制失效造成重大損失或不良影響的事件進行調(diào)查

4、、處理。第九條子公司、控股公司的風險管理和職責分工的設(shè)置，分別參照上述第八條、第九條的規(guī)定制定。第三章風險管理初始信息的收集第十條廣泛、持續(xù)不斷地收集與公司風險和風險管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預測，應(yīng)把收集初始信息的職責分工落實到各有關(guān)職能部門。第十一條在戰(zhàn)略風險方面，廣泛收集國內(nèi)外公司戰(zhàn)略風險失控導致公司蒙受損失的案例，并收集與公司相關(guān)的宏觀經(jīng)濟政策、技術(shù)環(huán)境、市場需求、競爭狀況等方面的重要信息，重點關(guān)注本公司發(fā)