自然壟斷行業(yè)的法律規(guī)制——以我國電力業(yè)為例.pdf

1、自然壟斷行業(yè)關乎國計民生，在國民經(jīng)濟中占有重要地位。自然壟斷行業(yè)提供的大部分產(chǎn)品或服務是社會公眾日常生活的必需品，其質(zhì)量的優(yōu)劣和價格的高低關系到整個社會經(jīng)濟生活。自然壟斷行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營是其他社會產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營的前提和基礎，其行業(yè)的整體效率直接關系到其他產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和績效。 自然壟斷在經(jīng)濟上的必然性和存在的合理性是由其自身的特殊性所決定的。從經(jīng)濟角度來看，自然壟斷行業(yè)由于其所處行業(yè)的自然壟斷性質(zhì)而被認為只有壟斷經(jīng)營才能達到效率最大化。

2、然而，壟斷畢竟有其固有的缺陷，因而有必要對其加以政府管制：一方面對新進入者進行管制，防止過度競爭而導致社會資源的浪費；另一方面政府對企業(yè)定價進行管制，防止其制定壟斷高價損害公眾利益。政府管制是一種直接的行政手段，其實質(zhì)是國家干預經(jīng)濟，以彌補市場調(diào)節(jié)的不足。它是政府對市場的介入，目的是為了彌補自然壟斷行業(yè)的自然壟斷等特性所帶來的問題以及由此造成的社會福利損失。但是政府管制不是萬能的，它面臨“尋租”的誘惑、“被俘虜”的可能、“信息不全”的制

3、約，并可能導致管制的失效。在管制失效、技術創(chuàng)新等因素的作用下，一場以放松自然壟斷行業(yè)管制為特征的政府管制改革運動在西方發(fā)達國家興起，并在全球范圍擴展，涉及到幾乎所有的自然壟斷行業(yè)。 為了保障整個社會的公共利益，國家必須對自然壟斷性行業(yè)實施法律規(guī)制。但現(xiàn)實中政府規(guī)制機構(gòu)效率低下、浪費嚴重等規(guī)制失敗現(xiàn)象同樣存在。而且，由于規(guī)制者都是理性的經(jīng)濟人，在私利的驅(qū)使下，加之制度約束的缺失，導致政府規(guī)制機構(gòu)被各種利益集團所“俘獲”，并為其特殊

4、利益服務，從而使法律規(guī)制行為偏離了服務于社會公共利益的目標。因而，如何構(gòu)建自然壟斷行業(yè)的政府管制和反壟斷法規(guī)制相結(jié)合的制度框架，推進自然壟斷行業(yè)的改革和發(fā)展，是各國經(jīng)濟發(fā)展過程中面臨的重要問題。 長期以來，在計劃經(jīng)濟體制下扶植起來的我國電力等自然壟斷性行業(yè)迅速發(fā)展壯大，并逐漸形成一統(tǒng)天下的壟斷局面。我國的自然壟斷源于舊有的計劃經(jīng)濟體制，形成了國家壟斷、經(jīng)濟壟斷、行政壟斷等多種形式的混合壟斷形態(tài)。各種力量在一起嚴重扭曲了自然壟斷性

5、行業(yè)經(jīng)營的合理性，并且導致了法律規(guī)制的低效率。比如，規(guī)制自然壟斷企業(yè)競爭行為的主管部門是工商行政管理部門，但這一機構(gòu)并不具有權威性和獨立性，在其執(zhí)法過程中往往受政府政策所左右，使競爭政策得不到有效貫徹執(zhí)行；自然壟斷企業(yè)又利用其獨占地位進行強制交易，侵害消費者利益等，妨礙了市場經(jīng)濟體制的建立，危害了公平競爭的市場秩序。自然壟斷性行業(yè)的反壟斷問題已成為我國法律規(guī)制過程中需要解決的重要問題。 自然壟斷行業(yè)其實并非全行業(yè)應當壟斷經(jīng)營，它

6、一部分是應當壟斷的，另一部分是可競爭的。反壟斷法對自然壟斷行業(yè)的規(guī)制逐漸深入，主要集中在非壟斷領域限制競爭行為的規(guī)制和壟斷領域濫用壟斷優(yōu)勢行為的規(guī)制，這一轉(zhuǎn)變得益于理論認識上的深化和政府管制改革實踐的深入。然而，自然壟斷行業(yè)的反壟斷法規(guī)制并不是對自然壟斷行業(yè)政府管制的完全取代。反壟斷法規(guī)制與政府管制相互融合，在對自然壟斷行業(yè)的有效規(guī)制中發(fā)揮著不同的作用。我國應當進一步健全反壟斷法律制度，規(guī)范自然壟斷行業(yè)的各種市場競爭行為，嚴厲懲處各種限