我國產權結構和市場結構下的國有企業(yè)績效分析.pdf

1、我國的國有企業(yè)是在傳統(tǒng)的計劃經濟條件下誕生與運行的。我國也多次探索對國有企業(yè)的改革，但富有成效的大規(guī)模系統(tǒng)改革是進入改革開放之后進行的。我國國有企業(yè)改革主要經歷了放權讓利、轉換經營機制、建立現(xiàn)代企業(yè)制度以及戰(zhàn)略性改組四個階段。我國從20世紀80年代初，開始擴大企業(yè)的經營自主權，實行“放權讓利”的改革舉措。國家和主管部門將更多的權力下放給企業(yè)，并實行各種形式的承包經營，從經濟責任制到資產經營責任制，讓企業(yè)的經營者和職工獲得盡可能多的利益，

2、以調動企業(yè)和個人兩者的積極性。1992年，國家制定了國有企業(yè)轉換經營機制的條例，進一步落實企業(yè)的自主權，全面推進國有企業(yè)經營機制的改革，使國有企業(yè)的改革進入到一個新階段。從1994年開始，中央確立了國有企業(yè)改革的目標模式是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。這一階段改革的一個突出進展就是第一次觸動了企業(yè)的所有制，旗幟鮮明地進行了企業(yè)產權制度的改革。1997年9月“十五大”提出“著眼于搞好整個國有經濟，抓好大的、放活小的，對國有企業(yè)實行戰(zhàn)略性改組”。十五大

3、報告提出的兩個戰(zhàn)略性調整著眼于增強國有經濟的控制力和競爭力，全面提高國民經濟整體素質和效益，增強綜合國力和國際競爭力。 然而，改制后的國有企業(yè)的績效并沒有多大的改善。那么，影響國有企業(yè)績效的主要因素是什么?產權還是市場?兩者是否有聯(lián)系?聯(lián)系是什么?毫無疑問，對這些問題的回答有著重大的現(xiàn)實意義。因此本文希望就這些問題進行一些初步的探索。 本文以不同產權結構和市場結構下的國有企業(yè)行為及績效為研究對象，在理清產權結構和市場結構

4、內在聯(lián)系的基礎上，對完全政府壟斷市場、國有企業(yè)主導的壟斷競爭市場、國有企業(yè)占主導地位的競爭市場、一般競爭市場上的國有企業(yè)行為、績效及其形成因素進行了深入的分析，并為不同國有企業(yè)提高績效提供可行性建議。 本文研究的主要思路和邏輯結構是：首先對學術界關于產權結構和市場結構的理論進行了概述，然后討論了國有企業(yè)績效評價指標，并在此基礎上對產權、市場和績效的關系進行了理論和實證研究，接著對不同市場類型下的國有企業(yè)行為及其績效進行了分析，最

5、后在產權結構和市場結構的二維空間內對國有企業(yè)提高績效提出了可行的建議。 全文共分五章。第一章為前言，主要說明了“產權結構和市場結構下的國有企業(yè)績效”提出的背景及研究的現(xiàn)實意義、論文的結構和主要內容以及論文的研究方法。 第二章分析產權結構和市場結構的關系。本章分為四節(jié)，分別論述了產權的重要性、市場競爭的重要性以及兩者的關系。第一，在競爭的市場結構條件下，私有產權與公有產權相比的確具有顯著的良好績效。第二，在缺乏競爭的市場結

6、構條件下，產權的績效差異并不明顯。第三，在不同的市場結構或不同的市場競爭環(huán)境中，產權對績效的影響效果也是不同的?？疾飚a權的績效的差異，必須將其放在一定的市場條件下來進行。第四，實際績效的差異是市場結構和產權結構共同影響的結果，而市場結構和產權結構又具有多樣性，而且構成許多不同的組合，這就使得決定績效的空間多維化和復雜化，往往難以一目了然地觀察到它的決定機制。第五，多數的經驗研究及經濟的實踐證明在大多數競爭性的市場上或產業(yè)中，私有產權具有

7、優(yōu)良績效的概率高于公有產權。 第三章分析產權結構、市場結構和企業(yè)績效的關系。本章的分析按照五個層次展開，首先說明國有企業(yè)績效評價，本文采用利潤率作為績效評價指標。然后分析產權結構與績效的關系，公有產權在一定時期、一定限度內是非常有效率的。民營化的產權結構具有積極的正相關的效率效應，而國有產權結構則具有消極的負相關的效率效應?？傮w來說，產權在決定效率方面，具有不可忽視的相當重要的決定性作用，但它不是唯一因素。接著分析市場結構的基本

8、因素及其與績效的關系，主要討論了集中率和規(guī)模兩個因素。再分析了國有產權和市場結構的關系，理清了產權結構和市場結構的內在聯(lián)系。最后對產權結構、市場結構和企業(yè)績效三者的關系進行了實證分析，并認為產業(yè)績效取決于產權結構、規(guī)模結構以及集中率這些因素的相互關系及相對強度。高度的國有產權結構和較大的規(guī)模結構是對應于政府壟斷市場的，即使集中率較高也會導致負的績效效果。較小的規(guī)模結構導致一般競爭的市場，產生了較低的國有產權結構，較高的集中率往往代表了效

9、率行為，具有正的積極的績效效果。當一定市場進入壁壘造成的壟斷效益較高時，國有產權的負效應能夠被部分地抵消，因而形成壟斷競爭市場或產業(yè)的績效效果；而既無規(guī)模的進入壁壘形成的正的規(guī)模效益，又具有主導性國有產權的負效益，則是競爭市場與國有產權結構的不相容性所產生的不良績效的結果。 第四章主要是分析了不同市場結構下國有企業(yè)的行為、績效及原因，并對各種市場類型轉化的可能性進行了分析。在完全的政府壟斷市場上，各個產業(yè)中存在若干家企業(yè)。無論從

10、政府嚴格控制的角度，還是從資源壟斷或市場壟斷的角度來看，它們都明顯地具有較完全的政府壟斷性質。其規(guī)模狀態(tài)也主要是根據政府投資計劃和各地區(qū)的需求狀況來決定的，競爭在這類市場中幾乎沒有作用，產權起了決定性的作用。以國有企業(yè)為主導的競爭市場上，競爭部分地決定效率，但是不能實現(xiàn)充分競爭。這種狀態(tài)表現(xiàn)為，在產品市場的優(yōu)勝方面，競爭充分，產權服從于競爭；而在產品市場的劣汰方面，競爭不充分，競爭服從于產權。壟斷競爭市場上通常需要確定一定的可控制的市場

11、范圍，在這個范圍內部，競爭是不充分甚至是不存在的。但是，確定這種勢力范圍或進入壁壘，則可能需要通過競爭。一般來說，市場進入壁壘的確立，一方面可能是競爭效率的優(yōu)勢所致，另一方面，則很可能是借助政府的力量得到的。因此，在這個意義上，競爭也是不充分的。當市場進入壁壘是借助于國有產權的力量時，產權的作用是決定性的；而當這種市場勢力是依靠企業(yè)自身效率而獲得時，競爭的作用則是決定性的。一般競爭市場中的產業(yè)不存在明顯的規(guī)模經濟性質，國有企業(yè)和非國有企

12、業(yè)在規(guī)模上沒有很大差異，政府很難利用進入的規(guī)模壁壘來保護它們，于是，大量的非國有企業(yè)能夠很快在市場競爭中占有明顯的效率優(yōu)勢。由于市場競爭充分，退出成本相對較低，所以國有企業(yè)產權能較快退出。這是市場充分競爭的結果。 第五章在前面分析的基礎上提出了提高國有企業(yè)績效的政策建議。一是反壟斷，二是產權改革。提出了改革的可行性建議，并對改革進行中的產權改革與引入競爭的悖論、反行政壟斷等問題進行了分析。 論文創(chuàng)新之處主要表現(xiàn)在以下三個

13、方面： 第一，選題比較新穎。目前對我國國有企業(yè)改革問題的研究主要有兩方面的理論。一是從產權理論出發(fā)，認為改革的重點在于改制，改變激勵機制，從而提高企業(yè)績效。二是從市場競爭出發(fā)，認為改革的重點在于引入競爭，創(chuàng)建充分競爭的市場環(huán)境。實際上，就我國而言，在產權結構和市場結構的二維空間下探討國有企業(yè)績效問題與實際情況更為符合。雖然已經有不少人利用產權結構和市場結構的分析框架來分析銀行業(yè)的績效，但是很少有人涉及國有企業(yè)的績效分析，以此作為