基于自組織模型的高技術產業(yè)組織政策研究.pdf

1、高技術產業(yè)是衡量一個國家的綜合國力、經濟競爭力和科技實力的重要指標。面對日趨激烈的國際經濟競爭，如何發(fā)展我國高技術產業(yè)是一個迫切需要解決的問題。探討高技術產業(yè)發(fā)展的文獻很多，本文對這部分文獻進行統(tǒng)計分析表明，現(xiàn)有文獻很少研究產業(yè)組織政策，因此本文主要探討如何運用產業(yè)組織政策促進高技術產業(yè)發(fā)展。 所謂產業(yè)組織政策，是以產業(yè)內部即企業(yè)之間資源最優(yōu)配置為目標的政策，其核心問題是處理規(guī)模經濟與競爭活力之間的關系問題。在大多數市場經濟國家

2、，產業(yè)組織政策一般分為反壟斷政策和直接規(guī)制政策兩大類。既然產業(yè)組織政策的類型是根據壟斷(競爭)程度劃分的，制定產業(yè)組織政策首先應研究壟斷(競爭)和高技術產業(yè)發(fā)展之間的關系。文獻研究結果顯示，現(xiàn)有文獻沒有將壟斷(競爭)和高技術產業(yè)發(fā)展之間的關系論述清楚。因此這一關系成為本文的研究對象。 本文檢驗了以下假設： (1)壟斷(競爭)和高技術產業(yè)發(fā)展之間不是線性關系。 (2)當壟斷(競爭)和高技術產業(yè)發(fā)展之間的關聯(lián)起主導地

3、位的作用時，兩者之間便出現(xiàn)協(xié)同運動。其中，高技術產業(yè)發(fā)展是序參量，它的大小反映了產業(yè)組織的進化程度。 (3)高技術產業(yè)系統(tǒng)存在代表產業(yè)組織政策杠桿作用點的靈敏參數，由此入手，最有希望改善或解決系統(tǒng)存在的問題。 本文以技術的概念為邏輯起點，通過對技術分類，厘清高技術的含義；進而梳理了國內外高技術產業(yè)的界定方法、方式，指出高技術產業(yè)的界定至今仍然是高技術產業(yè)研究的難點之一。論述了高技術的發(fā)展特征以及由此帶來的高技術產業(yè)的特征

4、。通過對許多著名的實證研究的比較分析以及對績效、盈利能力、生產率之間關系的探討，選擇利潤率和生產率指標作為我國高技術產業(yè)發(fā)展水平的評價指標。 本文對生產率的含義進行了界定，對生產率的測算指標進行了比較，在對多要素生產率的測算方法進行了系統(tǒng)的理論分析的基礎上，選擇隨機前沿分析法估計我國高技術產業(yè)多要素生產率，建立了相應的計量模型，對樣本數據進行了處理，對我國高技術產業(yè)的生產率進行了測算，對我國高技術產業(yè)的勞動生產率進行了分析。結果

5、表明，使用隨機前沿分析法是必須的；在高技術產業(yè)增長中，資本投入最重要；高技術產業(yè)規(guī)模報酬遞增。隨后，對我國高技術產業(yè)的利潤率進行了測算。 本文在對我國高技術產業(yè)集中率進行測算以后，基于集中率與利潤率之間關系的理論背景，建立了集中率與利潤率之間關系的理論模型，對集中率與利潤率之間關系進行了實證研究，結果表明，銷售利潤率、資產利潤率、權益利潤率和CR4、CR8之間的聯(lián)系都很弱。產業(yè)集中率與利潤率之間并不存在一種簡單的線性關系，而可能

6、是一種非線性和非連續(xù)的關系。隨后指出利潤率指標不僅可以評價高技術產業(yè)發(fā)展，而且可以刻劃壟斷(競爭)程度。 本文梳理了西方經濟學者關于市場結構與技術進步之間關系的論述、關于競爭與生產率的實證研究以及國內學者的相關研究，實證研究了高技術產業(yè)集中率與生產率之間的關系、生產率與作為刻畫壟斷(競爭)程度的利潤率之間的關系。結果表明，傳統(tǒng)的靜態(tài)、線性方法不能解決壟斷(競爭)和高技術產業(yè)發(fā)展之間動態(tài)的、非線性的關系問題，為此提出了一個新的研究

7、角度，采用系統(tǒng)科學中的自組織理論的方法。 在以上研究的基礎上，本文嘗試將自組織理論特別是協(xié)同學應用于高技術產業(yè)組織研究。對組織、自組織用精確的數學語言進行了描述，分析比較了各類系統(tǒng)的熵和結構，探討了產業(yè)組織的演化機理。借鑒系統(tǒng)動力學的建模方法，建立了產業(yè)系統(tǒng)自組織模型。重新對高技術的多要素生產率、銷售利潤率進行了測算，通過估計系統(tǒng)的參數，確定了高技術產業(yè)系統(tǒng)的序參量。 本文根據政策科學的原理，進行政策分析。借助正交試驗法

8、，通過系統(tǒng)模擬，進行了政策參數的靈敏度測試和不同方案的比較。提出了完善生產率的激勵機制、建立壟斷的控制機制、加強生產率對市場結構的決定作用的產業(yè)組織政策建議。 本文認為，促進產業(yè)組織合理化總的政策思路是，以提高生產率為目標，建立有效競爭的市場結構。所謂有效競爭是指使社會總效益最大的競爭，通常意味著競爭與規(guī)模經濟相協(xié)調。產業(yè)組織政策要造成一個適宜的環(huán)境，使產業(yè)組織在生產率增長推動力、市場引導力和利益沖動力的驅使下，不斷變動組織形式

9、，以求得自身功能和結構的優(yōu)化，這一過程就是產業(yè)組織的組織創(chuàng)新，而組織創(chuàng)新的實質就是優(yōu)化生產要素的組織形式，提高生產率。 本文的主要創(chuàng)新點： 1、采用獨特的研究方法，即綜合運用產業(yè)經濟學、系統(tǒng)科學、計量經濟學、系統(tǒng)動力學等方法研究高技術產業(yè)發(fā)展問題。采用隨機前沿分析法估計我國高技術產業(yè)多要素生產率。將正交試驗法應用于系統(tǒng)動力學。 2、通過將壟斷(競爭)和高技術產業(yè)發(fā)展置于一個系統(tǒng)中進行系統(tǒng)分析，表明：不是壟斷(競爭