對(duì)外開放與生產(chǎn)率增長：基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究.pdf

1、對(duì)外開放是中國的一項(xiàng)長期基本國策，是中國經(jīng)濟(jì)二十多年以來快速發(fā)展與體制轉(zhuǎn)換的持續(xù)動(dòng)力。面積與人口足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體的開放可以分為兩個(gè)層面：一個(gè)是國民經(jīng)濟(jì)總體層次，另一個(gè)是其內(nèi)部各區(qū)域經(jīng)濟(jì)個(gè)體層次。前一個(gè)層次的開放屬于單純的經(jīng)濟(jì)國際化開放，后一個(gè)層次的開放則帶有二重開放的特征：一重是面向國外其他國家的開放，另一重是面向國內(nèi)其它地區(qū)的開放；前一重開放可以稱作“區(qū)域經(jīng)濟(jì)國際化”，后一重開放可以稱作“區(qū)域經(jīng)濟(jì)區(qū)際化”。本論文所研究的對(duì)外開放主要是

2、指中國各省域經(jīng)濟(jì)的國際開放。生產(chǎn)率常分為勞動(dòng)生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率。對(duì)外開放影響生產(chǎn)率增長的機(jī)制和途徑是多方面的：出口具有外部性，通過邊出口邊學(xué)習(xí)能導(dǎo)致生產(chǎn)率增長；進(jìn)口貿(mào)易是體現(xiàn)型國際技術(shù)擴(kuò)散的一種主要傳導(dǎo)途徑，進(jìn)口帶來的競爭能激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和效率的提升；外商直接投資的外部性包括生產(chǎn)率溢出和市場進(jìn)入溢出，它們對(duì)母國和東道國的生產(chǎn)率都能產(chǎn)生重要影響。國際貿(mào)易和國際投資也能通過“干中學(xué)”促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率增長，資源配置效應(yīng)和競爭效應(yīng)還是國際貿(mào)

3、易影響創(chuàng)新的重要途徑。對(duì)外開放是影響技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率的重要因素，但是，大量的實(shí)證研究表明，人力資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率增長的促進(jìn)作用更為突出。 為了研究對(duì)外開放對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響，本文首先選取勞動(dòng)生產(chǎn)率的對(duì)數(shù)為因變量，以國際進(jìn)出口比率、外商直接投資比率及人力資本為自變量，采用面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行實(shí)證分析。為了檢驗(yàn)實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)固性，保持自變量不變，選取勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長速度為因變量，作進(jìn)一步的考察。結(jié)果均表明：人力資本是影響我國勞動(dòng)生產(chǎn)率

4、增長的首要正向因素；FDI對(duì)我國勞動(dòng)生產(chǎn)率增長也具有較強(qiáng)的正向促進(jìn)作用；國際出口對(duì)我國勞動(dòng)生產(chǎn)率增長的正向影響比較輕微甚至近乎不存在；而國際進(jìn)口對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長具有反向影響。第四章結(jié)尾部分對(duì)該結(jié)論做出了相應(yīng)的解釋。 關(guān)于對(duì)外開放對(duì)技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和TFP增長的影響，本文首先采用隨機(jī)前沿分析(SFA)方法，借助技術(shù)效率效果模型和最大似然估計(jì)來定量分析人力資本、國際進(jìn)出口及FDI對(duì)技術(shù)效率的影響，并估計(jì)出1985-2003年間我國

5、各個(gè)省域經(jīng)濟(jì)的技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和TFP增長，然后借助面板數(shù)據(jù)模型考察人力資本、國際進(jìn)出口及FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步及TFP增長的作用效果。為了檢驗(yàn)實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)固性，本文又應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法，重新測(cè)算這期間我國各個(gè)省域經(jīng)濟(jì)的技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和TFP增長，進(jìn)一步實(shí)證研究人力資本、國際進(jìn)出口及FDI對(duì)技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步及TFP增長的影響。基于SFA和DEA所得到的相關(guān)數(shù)據(jù)的研究結(jié)果均表明，人力資本、國際出口和FDI對(duì)我國技術(shù)效率的提高

6、有正向作用，國際進(jìn)口負(fù)向影響技術(shù)效率。國際出口對(duì)我國的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了輕微的負(fù)向影響，而國際進(jìn)口對(duì)我國的技術(shù)進(jìn)步具有小幅度的正向促進(jìn)作用；FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的正向影響要遠(yuǎn)大于進(jìn)口。另一方面，國際進(jìn)出口及FDI對(duì)技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的滯后影響不顯著。國際出口對(duì)TFP增長也具有很小的負(fù)向影響，國際進(jìn)口對(duì)TFP增長的正向影響也較小，而人力資本和FDI對(duì)TFP增長具有較大的正向影響，人力資本對(duì)TFP增長的正向作用要大于FDI。綜合來看，對(duì)外開放能夠促

7、進(jìn)TFP的增長。第六章對(duì)這些實(shí)證結(jié)果進(jìn)行了詳細(xì)的解釋和說明。 基于SFA和DEA所得到的有關(guān)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的數(shù)據(jù)，本文首先采用線性回歸模型，考察對(duì)外開放對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響。實(shí)證結(jié)果顯示，我國的國際出口并沒有帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，國際進(jìn)口卻帶來了比較小規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，而FDI對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響不顯著。綜合來看，對(duì)外開放對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了反向的影響。概率單位模型的分析檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)一步證實(shí)上述結(jié)論是穩(wěn)定可靠的。 本文的理論意義在于，基于SFA和D

8、EA所得到的有關(guān)TFP增長及其各個(gè)成分的數(shù)據(jù)，采用面板數(shù)據(jù)模型和GAUSS語言程序，實(shí)證分析了人力資本、國際進(jìn)出口及FDI對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率、技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模經(jīng)濟(jì)及TFP增長的影響性質(zhì)和程度，檢驗(yàn)了結(jié)論的穩(wěn)固性，并對(duì)影響的成因進(jìn)行了詳細(xì)的解釋。現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義在于，增加人力資本投資，提高我國整體的知識(shí)和技術(shù)的吸收能力，確定適宜的對(duì)外開放程度，注重引進(jìn)外資的質(zhì)量，優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，提高出口產(chǎn)品的檔次、技術(shù)含量和附加值等措施應(yīng)成為適度調(diào)整對(duì)外開放