審批制與注冊(cè)制：比較與借鑒——證券發(fā)行審核制度的比較研究.pdf_第1頁(yè)
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1、證券發(fā)行審核制度一般分為兩種：審批制與注冊(cè)制，這兩種制度體現(xiàn)了政府干預(yù)程度的不同。本文從其基本特征入手，在靜態(tài)意義上對(duì)比分析了兩者在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)分配與控制方面的不同之處，而后引入有效資本市場(chǎng)假說(shuō)理論，比較分析了不同類型市場(chǎng)上適用的發(fā)行審核制度。從符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)及市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，注冊(cè)制是證券發(fā)行審核制度改革與發(fā)展的最終目標(biāo)。 通過(guò)對(duì)證券發(fā)行審核的不同模式進(jìn)行比較研究，我們可知審批制與注冊(cè)制各自適用于不同水平的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。隨著市

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