中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口組織的變遷及其治理：基于ESCP范式的分析.pdf

1、近年來(lái)，中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)有所放緩，尤其是一些具有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的農(nóng)產(chǎn)品出口，在經(jīng)歷一段時(shí)間快速增長(zhǎng)后，出現(xiàn)明顯滑坡，以致2004年農(nóng)產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易連續(xù)20年順差的歷史終結(jié)。多年順差終結(jié)標(biāo)志著中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易進(jìn)入到一個(gè)新的發(fā)展階段，主要依賴初級(jí)產(chǎn)品的出口模式將要退出歷史舞臺(tái)，傳統(tǒng)的過(guò)度依賴資源、過(guò)多追求數(shù)量、追求順差的農(nóng)產(chǎn)品出口發(fā)展模式正在加快向更多追求質(zhì)量效率、追求均衡、資源可持續(xù)利用的模式轉(zhuǎn)變。多年來(lái)，關(guān)于“出口什么”、“出口多少”的

2、問(wèn)題已經(jīng)得到了系統(tǒng)的研究，并對(duì)政策制定和實(shí)踐工作作出了切實(shí)的指導(dǎo)，但對(duì)于如何更加有效組織出口的問(wèn)題研究明顯不足。為順應(yīng)、加快推動(dòng)農(nóng)產(chǎn)品出口發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)對(duì)“如何更加有效地組織出口”問(wèn)題的研究迫在眉睫。對(duì)于“如何更加有效地組織出口”問(wèn)題的研究，實(shí)質(zhì)就是深入研究農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易組織化的問(wèn)題。 針對(duì)目前國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易研究主要集中在以宏觀的貿(mào)易結(jié)構(gòu)問(wèn)題為主的狀況，本文重點(diǎn)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易組織形式從環(huán)境、結(jié)構(gòu)、主體行為以及績(jī)效四方

3、面進(jìn)行系統(tǒng)的研究，從而在中觀、微觀層面進(jìn)一步豐富發(fā)展了農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易理論研究，并對(duì)迫切需要解決的“如何更加有效地組織出口”提供理論依據(jù)和政策思路、建議。 本研究以農(nóng)產(chǎn)品出口組織形式作為研究對(duì)象，系統(tǒng)考察了建國(guó)以來(lái)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口組織形式演變過(guò)程，深入分析了不同時(shí)期主導(dǎo)型農(nóng)產(chǎn)品組織形式的環(huán)境、治理結(jié)構(gòu)、主體行為以及績(jī)效，剖析了農(nóng)產(chǎn)品出口組織演變的趨勢(shì)和規(guī)律，根據(jù)理論探討對(duì)加快農(nóng)產(chǎn)品出口組織的培育提出若干建議。具體從以下三個(gè)層面展開研究。

4、 第一個(gè)層面，綜合運(yùn)用了產(chǎn)業(yè)組織理論、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論和國(guó)際貿(mào)易理論等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與方法，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織分析的SCP范式基礎(chǔ)上，吸收了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及博弈論等新的理論與分析方法，構(gòu)建起農(nóng)產(chǎn)品出口組織分析的ESCP范式，以及基于ESCP范式的農(nóng)產(chǎn)品出口組織變遷的動(dòng)態(tài)分析模型。同時(shí)，對(duì)建國(guó)以來(lái)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口組織形式演變進(jìn)行歷史的描述，揭示其發(fā)展的階段性，為具體分析的展開奠定了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。 第二個(gè)層面，展開對(duì)不同時(shí)期主導(dǎo)型

5、農(nóng)產(chǎn)品出口組織形式的ESCP范式分析。一是國(guó)家完全管制時(shí)期，行政主導(dǎo)型農(nóng)產(chǎn)品出口組織形式幾乎是這一時(shí)期唯一的農(nóng)產(chǎn)品出口組織形式。對(duì)該種組織形式進(jìn)行ESCP范式分析的結(jié)果表明，所處的高度行政干預(yù)、低度技術(shù)水平、市場(chǎng)內(nèi)緊外松的制度環(huán)境，決定了該種組織形式中政府與各參與主體之間的強(qiáng)制性契約關(guān)系，參與主體缺乏自主決策權(quán)，完全按照行政計(jì)劃指令運(yùn)行。專業(yè)外貿(mào)總公司是執(zhí)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，本研究構(gòu)建了專業(yè)外貿(mào)總公司的效用函數(shù)，對(duì)其行為展開深入分析。另外，績(jī)

6、效分析表明，該種組織形式在當(dāng)時(shí)十分有限的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)量中擠出一部分供應(yīng)出口，實(shí)現(xiàn)了低成本創(chuàng)匯的國(guó)家目標(biāo)，但不能有效應(yīng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)需求變動(dòng)，限制了農(nóng)產(chǎn)品出口增值能力。利用兩國(guó)分工模型分析還得出，該種組織形式依靠壓低農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)價(jià)格拔高比較優(yōu)勢(shì)，最終導(dǎo)致了貿(mào)易條件惡化。 二是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)探索發(fā)展時(shí)期，專業(yè)外貿(mào)企業(yè)利用國(guó)際市場(chǎng)渠道的優(yōu)勢(shì)，逐步在農(nóng)產(chǎn)品出口活動(dòng)中發(fā)揮主導(dǎo)作用，專業(yè)外貿(mào)企業(yè)主導(dǎo)型農(nóng)產(chǎn)品出口組織形式是這一時(shí)期主要的出口組織形式。對(duì)該種

7、組織形式進(jìn)行ESCP范式分析的結(jié)果表明，該種組織形式所處的環(huán)境的基本特征是，政府指導(dǎo)主體交易的規(guī)則但不直接干預(yù)主體的經(jīng)濟(jì)行為，技術(shù)水平得到一定發(fā)展，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)消除短缺、國(guó)外市場(chǎng)趨于過(guò)剩。國(guó)家與專業(yè)外貿(mào)企業(yè)之間形成分成契約關(guān)系，專業(yè)外貿(mào)企業(yè)受到激勵(lì)的程度較高，但生產(chǎn)者受到激勵(lì)的程度較低，對(duì)參與出口缺乏熱情，從而該種組織形式的治理結(jié)構(gòu)存在較大的不穩(wěn)定性。本研究專門對(duì)專業(yè)外貿(mào)企業(yè)在外匯分成契約中的行為以及貨源搜尋和談判交易行為構(gòu)建模型進(jìn)行分析。

8、另外，利用供需函數(shù)對(duì)該種組織形式進(jìn)行績(jī)效分析的結(jié)果表明，貨源數(shù)量質(zhì)量無(wú)法保障導(dǎo)致國(guó)際市場(chǎng)需求減少，貿(mào)易條件惡化。 三是1992年十四大明確提出建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制之后，專業(yè)外貿(mào)企業(yè)逐步衰落，出口加工企業(yè)逐漸興起，并通過(guò)縱向一體化拓展，將出口鏈條各個(gè)環(huán)節(jié)內(nèi)部化，發(fā)展成為貿(mào)工農(nóng)一體化、種養(yǎng)加一條龍的農(nóng)業(yè)企業(yè)。本研究對(duì)農(nóng)業(yè)企業(yè)主導(dǎo)型農(nóng)產(chǎn)品出口組織形式進(jìn)行.ESCP范式分析的結(jié)果顯示，該種組織形式所處的環(huán)境具有明顯的低度行政干預(yù)、高

9、技術(shù)水平、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)的特征。經(jīng)濟(jì)體制環(huán)境更為穩(wěn)定、市場(chǎng)化程度更高，但面臨的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境更加開放、更趨激烈、技術(shù)壁壘更高。由于出口環(huán)節(jié)高度內(nèi)部化，交易安排減少，但交易復(fù)雜程度上升，以農(nóng)業(yè)企業(yè)為核心，各類參與主體形成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的契約關(guān)系。本研究專門構(gòu)建了數(shù)理模型對(duì)農(nóng)業(yè)企業(yè)與農(nóng)戶之間行為進(jìn)行分析，還利用供需模型分析了該種組織形式引起貿(mào)易條件的變動(dòng)。 第三個(gè)層面，基于上述三種不同時(shí)期主導(dǎo)型農(nóng)產(chǎn)品出口組織形式ESCP范式分析

10、，進(jìn)一步得出農(nóng)產(chǎn)品出口組織演變的內(nèi)在規(guī)律：出口組織內(nèi)的治理結(jié)構(gòu)，即出口、加工、生產(chǎn)等分工環(huán)節(jié)的交易方式，依次經(jīng)歷了行政一體化、市場(chǎng)、準(zhǔn)混合制、混合制、公司一體化的多種形式，表現(xiàn)出一體化的趨勢(shì)，并運(yùn)用交易成本理論對(duì)不同治理結(jié)構(gòu)的變遷進(jìn)行分析，從而揭示出中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口組織形式變遷的內(nèi)在邏輯和規(guī)律。本文的研究為表面上看具有偶然性的農(nóng)產(chǎn)品出口組織發(fā)展實(shí)踐找到了理論依據(jù)。另外，基于研究結(jié)論，本文針對(duì)性提出加快推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品出口組織發(fā)育若干對(duì)策建議。

11、 本文的主要?jiǎng)?chuàng)新如下： 1、應(yīng)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究了中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口組織問(wèn)題。目前國(guó)內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易研究主要集中在貿(mào)易結(jié)構(gòu)問(wèn)題等宏觀研究上，關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品出口組織的中、微觀層面研究較少，缺乏對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的出口組織問(wèn)題的系統(tǒng)、深入研究。本文回顧中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口組織發(fā)展過(guò)程，刻劃其發(fā)展的階段性特征之后，重點(diǎn)應(yīng)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論、博弈論等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，通過(guò)從治理結(jié)構(gòu)的角度界定農(nóng)產(chǎn)品出口組織形式、構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品出口組織形式及其變遷的分析

12、框架，對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口組織展開了深入的研究。 2、深化和拓展了SCP范式，構(gòu)建了農(nóng)產(chǎn)品出口組織分析的ESCP范式以及基于ESCP范式的動(dòng)態(tài)分析模型。本研究綜合運(yùn)用產(chǎn)權(quán)、交易成本、博弈論等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，深化了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)意蘊(yùn)的SCP范式，構(gòu)建起完整的基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的農(nóng)產(chǎn)品出口組織分析的ESCP范式以及基于ESCP范式的動(dòng)態(tài)分析模型。通過(guò)深化制度經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵、引入環(huán)境因素，并運(yùn)用交易成本、產(chǎn)權(quán)、委托代理等新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

13、方法對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口組織進(jìn)行制度層面的分析，是對(duì)現(xiàn)有相關(guān)研究在理論和方法上的一次創(chuàng)新，進(jìn)一步豐富和拓展了相關(guān)理論研究。 3、闡釋了中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口組織變遷內(nèi)在邏輯和規(guī)律，提出有針對(duì)性的對(duì)策建議?，F(xiàn)有的研究尚未取得對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口組織的系統(tǒng)認(rèn)識(shí)，提出的結(jié)論缺乏理論依據(jù)而囿于經(jīng)驗(yàn)之談。本文運(yùn)用交易成本理論對(duì)不同治理結(jié)構(gòu)的變遷進(jìn)行分析，進(jìn)而揭示出中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口組織形式變遷的內(nèi)在邏輯和規(guī)律，并結(jié)合當(dāng)前環(huán)境出現(xiàn)的新變化，提出當(dāng)前農(nóng)產(chǎn)品出口組織治