試析委托—代理理論的中國式資源詛咒研究

1、<p>　　試析委托—代理理論的中國式資源詛咒研究</p><p>　　【論文摘要】使用制度經濟學方法對中國式資源詛咒形成的原因進行分析研究，發(fā)現(xiàn)中國改革開放以來實行的區(qū)域經濟梯度開發(fā)戰(zhàn)略所造成的地區(qū)間資源使用權的不平等性與不合理的資源產權制度安排的綜合作用是中國式資源詛咒形成的原因。這樣的產權制度安排使東部地區(qū)可憑借較強的經濟實力，通過對自然資源產權最終代理人的控制，控制中西部地區(qū)的自然資源，造成東部

2、地區(qū)對西部地區(qū)的“剝削”。最終導致中國式資源詛咒現(xiàn)象的產生。 </p><p>　　【論文關鍵詞】資源詛咒；制度安排；委托—代理關系 </p><p>　　一、中國式資源詛咒問題現(xiàn)狀 </p><p>　　傳統(tǒng)經濟增長理論認為，自然稟賦很大程度上決定一國經濟發(fā)展水平，資源豐裕的國家和地區(qū)的經濟發(fā)展通常蘊含更大的潛力，自然資源是一個國家和地區(qū)發(fā)展的優(yōu)勢所在，對經

3、濟發(fā)展具有重要意義，決定著地方經濟的增長與走向。通過自然資源的開采、開發(fā)利用，可迅速實現(xiàn)資本積累和經濟增長，這被以往經濟發(fā)展的歷史與現(xiàn)實充分證明。目前的經濟強國在歷史上的強勢發(fā)展都曾受益于自然資源的貢獻。Habakkuk認為，自然資源的豐裕使美國獲得更高的生產率，并最終導致其19世紀的繁榮。美國在工業(yè)生產中的領導地位與其在煤、銅、石油、鐵礦石等資源產品上的開采和生產是分不開的。二戰(zhàn)后絕大多數(shù)資源豐富的發(fā)展中國家或地區(qū)并沒有因為這些“神賜

4、天糧”飛速發(fā)展起來，尤其是經歷短暫的資源繁榮后，其發(fā)展速度反而低于很多自然資源相對貧乏的國家和地區(qū)。上世紀80年代初，我國學者王小強、白南風在對我國自然稟賦較好的內蒙古、寧夏、新疆、西藏、廣西、云南、貴州、青海等五區(qū)三省的開發(fā)進行研究時發(fā)現(xiàn)，這些省區(qū)存在著兩個自相矛盾的震驚，即令人震驚的貧窮和令人震驚的富饒，他們將此現(xiàn)象稱為“富饒的貧困”。 </p><p>　　在中國，自然資源豐富的地區(qū)如山西、黑龍江、云南等

5、地的經濟績效遠不如自然資源貧乏的廣東、浙江、江蘇等地。多數(shù)省份豐裕的自然資源并未成為經濟發(fā)展的有利條件，反而制約經濟的增長。本文參考國外學者的做法，把上述現(xiàn)象稱作中國式資源詛咒現(xiàn)象。 </p><p>　　二、中國式資源詛咒形成的原因分析 </p><p>　　本文對中國現(xiàn)有的與中國式資源詛咒現(xiàn)象有關的制度安排進行深入研究后，認為中國實行的區(qū)域經濟梯度開發(fā)戰(zhàn)略所造成的地區(qū)間不平等性與不

6、合理的資源產權制度安排的綜合作用是中國式資源詛咒形成的原因。 </p><p>　?。ㄒ唬┲袊膮^(qū)域經濟梯度開發(fā)戰(zhàn)略導致地區(qū)之間在資源利用上的不平等性 </p><p>　　20世紀80～90年代，我國實行重點發(fā)展東部沿海地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略，中央政府給東部地區(qū)很多優(yōu)惠政策，其中一項是中西部地區(qū)豐富的自然資源優(yōu)先支持東部地區(qū)的經濟發(fā)展。東部地區(qū)由于區(qū)位、歷史條件等因素，經濟發(fā)展水平較高，而西

7、部地區(qū)經濟基礎薄弱。東部地區(qū)有好的經濟基礎，加上優(yōu)惠政策的扶持，經濟開始騰飛。西部地區(qū)受人才外流、技術落后、資源優(yōu)先支持東部等諸多因素影響，經濟發(fā)展緩慢?，F(xiàn)階段國家經濟發(fā)展戰(zhàn)略做出相應的調整，但由于受路徑依賴的影響，東中西部地區(qū)間的不平等性仍存在。東部地區(qū)的發(fā)展要使用中西部地區(qū)的資源，按市場經濟的原則東部地區(qū)要給予中西部地區(qū)相應的價值補償，中西部地區(qū)可利用出售資源獲得的資金發(fā)展自己。這樣，東西部地區(qū)都能獲得相應的發(fā)展。然而，中國現(xiàn)有的資

8、源產權制度安排導致一種不合理的現(xiàn)象：西部地區(qū)要向東部地區(qū)提供資源供東部地區(qū)使用，卻不能按市場機制原則得到應有的補償。 </p><p>　?。ǘ┳匀毁Y源無償取得方式導致對自然資源的掠奪式開發(fā) </p><p>　　我國自然資源所有權形式單一，即我國自然資源屬于國家所有或集體所有，所有權形式基本上是公共產權。自然資源產權制度的全部公有或者說過分單一的所有制對自然資源的配置并不適合。由于

9、自然資源的所有權公有，各級政府和部門在將自然資源使用權出讓時，常采用無償或低償?shù)姆绞?，即通過審批方式，將自然資源使用權以許可證的方式給予企業(yè)。各種自然資源開發(fā)企業(yè)以無成本或低成本代價獲得自然資源使用權，各級政府在出讓自然資源使用權時無法得到相應的經濟補償，所能得到的僅是輕微的自然資源稅。我國目前雖已開始實施自然資源使用權有償出讓制度，但其范圍不大，大部分自然資源目前仍無償使用。這實際上造成自然資源的開采者把很大一部分成本轉移給了社會。資

10、源開采越多，這種不合理的成本轉移就越多，資源開采者獲得的利益也越大。這樣的制度安排必然導致自然資源的過度開發(fā)和浪費，使原本隨經濟增長而日漸稀缺的自然資源的供給缺乏彈性，很大程度上導致了自然資源貿易條件的惡化，使中西部地區(qū)的自然資源以比市場價值低的多的價格出售給東部地區(qū)。自然資源無償使用制度安排的結果是自然資源開發(fā)企業(yè)獲得大量好處，社會財富轉移到少數(shù)部門和企業(yè)，整個社會的自然資源使用效率</p><p>　?。ㄈ?/p>

11、現(xiàn)有自然資源產權委托—代理關系導致東部地區(qū)對資源的控制 </p><p>　　我國自然資源產權總體上是公共產權，即自然資源所有權歸國家和集體所有，作為國家政權的行政機構，政府為自然資源的管理機構。我國現(xiàn)行法律明確規(guī)定政府在自然資源管理中的主體地位，規(guī)定自然資源所有權由國務院代表國家行使。但實質上，國務院不是真正的自然資源所有者，它只是代表國家行使對自然資源的所有權，也是代理人。國務院不可能控制所有的自然資源，為

12、有效地管理自然資源，國務院須將權力分解，委托中央政府各部門和地方政府管理自然資源，各部門和地方政府不可能完全控制和管理這些資源，他們也必須委托下一級代理人對自然資源進行直接管理。自然資源產權被層層委托給眾多具體代理人，由此形成層層委托代理關系。國家和各級代理人之間可能有著不同的行為和利益目標，每個環(huán)節(jié)的代理人與它的委托人的利益目標也可能存在差異，從國務院到最終的代理人，他們的利益目標差異可能越來越大。越到下一級代理人，其目標越偏向于自身

13、的利益。當委托人與代理人之間的利益目標不一致時，委托人就要采用恰當?shù)募钆c約束手段讓代理人按照自己的目標行事。在自然資源無償使用條件下，各級政府和部門出讓自然資源使用權時，無法得到轉讓收益，各級政府沒有積極性監(jiān)督管理自然資源</p><p>　　三、結論與政策建議 </p><p>　　本文用制度經濟學的委托—代理理論分析方法對中國式資源詛咒形成的原因進行了分析研究?，F(xiàn)有制度安排導致東部

14、地區(qū)可憑借較強的經濟實力，通過對自然資源產權最終代理人的控制，控制中西部地區(qū)豐富的自然資源。要使我國避開資源詛咒的陷阱，合理利用資源以促進經濟的發(fā)展，應該加強對資源豐富地區(qū)的政策支持力度，改革與完善我國當前的資源產權制度，以下是在理論分析的基礎上提出的一些改革與完善當前制度安排的建議： </p><p>　　（一）加強對資源豐富地區(qū)的政策支持力度 </p><p>　　西部大開發(fā)戰(zhàn)略是

15、為充分合理的利用西部地區(qū)豐富的自然資源以促進西部資源豐富地區(qū)迅速發(fā)展，縮小東西之間差距，實質是中國區(qū)域經濟梯度開發(fā)戰(zhàn)略的繼續(xù)。中央除在中西部地區(qū)進行一些基礎投資之外，并沒有給予這些地區(qū)多少優(yōu)惠政策，東中西之間由于以前重點發(fā)展東部戰(zhàn)略所形成的地區(qū)間的不平等格局尚未得到完全改變，東南沿海資源稀缺的省份還能夠以低廉的價格使用資源豐富地區(qū)的資源。東南沿海經濟發(fā)展較好的省份對資源豐富地區(qū)的投資支持力度有限，因此國家除了要向資源豐富的中西部地區(qū)加強

16、投資支持力度外，還要在政策上給予更多支持，使資源豐富地區(qū)能夠享受到資源開發(fā)帶來的好處。 </p><p>　　（二）建立明晰的資源產權關系 </p><p>　　資源產權改革的大方向是市場化，關鍵是將所有權與經營權明確區(qū)分開來，使所有者與經營者形成一種經濟契約關系。根據(jù)我國自然資源產權多樣化特征，應分門別類建立起多樣化的所有權體系。改變目前政出多頭的所有權結構，由統(tǒng)一的機構行使所有者管

17、理權。打破傳統(tǒng)的“公有公用公營”的運行范式，引入自然環(huán)境資源使用權通過市場競爭有償獲得的產權安排制度。我國自然資源立法多以“如何確保國家對資源的有效、充分利用”為出發(fā)點，規(guī)定自然資源屬于國家和集體所有的同時，未從物權角度對自然資源使用權做出明確規(guī)范。為解決自然資源所有權與使用權權益不對等失效，必須實行使用者支付制度。建立完善的資源產權制度，整頓和規(guī)范資源產權，為培育和規(guī)范資源產權市場提供基礎支撐。 </p><p&

18、gt;　?。ㄈ┩晟谱匀毁Y源產權委托—代理監(jiān)督與約束機制 </p><p>　　在我國現(xiàn)有制度下，自然資源的非法使用現(xiàn)象有自動恢復機制。這種機制形成的根源在于自然資源公有化產權制度和政府審批制度具有剛性，在自然資源所有權和控制權相分離的狀態(tài)下，由于控制權與收益權不對稱，各級政府官員都存在利用手中控制權進行尋租的動機，因而為非法行為自動恢復提供了條件。完善自然資源產權委托—代理監(jiān)督與約束機制，可成立專門的非政府機