試析中外立法后評(píng)估制度比較研究

1、<p>　　試析中外立法后評(píng)估制度比較研究</p><p>　　論文摘要 立法后評(píng)估是當(dāng)前世界各國都已普遍采用并建立的一項(xiàng)重要制度，其主要是用于在法律法規(guī)實(shí)施以后，運(yùn)用動(dòng)態(tài)的方法來檢驗(yàn)立法質(zhì)量，提高立法效果，從而達(dá)到立法的最終目的。近年來，我國各級(jí)立法機(jī)構(gòu)正在通過各種途徑和方法積極探索立法后評(píng)估這一項(xiàng)制度。其中，通過研究國外成熟的立法后評(píng)估制度是較為有效和相對(duì)簡(jiǎn)單的方法。本文通過分析比較我國與國外的差異

2、，借鑒、吸收國外的優(yōu)秀、先進(jìn)的部分，彌補(bǔ)我國目前在立法后評(píng)估制度方面所存在的缺陷和問題，從而最終建立和完善我國立法后評(píng)估制度，提高我國的立法質(zhì)量，進(jìn)而推動(dòng)我國社會(huì)主義法律制度的進(jìn)步和完善。 </p><p>　　論文關(guān)鍵詞 立法 評(píng)估制度 法的實(shí)施 </p><p>　　一、立法后評(píng)估的概念及我國立法后評(píng)估概況 </p><p>　　（一）立法后評(píng)估概念 </

3、p><p>　　近些年來，我國一些地方的立法部門逐步開展了“立法向后看的法律評(píng)估”工作。所謂的“立法向后看的法律評(píng)估”工作主要是指地方立法部門對(duì)自己制定的一項(xiàng)或幾項(xiàng)立法進(jìn)行跟蹤調(diào)查，看所制定的法律是否達(dá)到當(dāng)時(shí)制定該法時(shí)所預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)。雖然這項(xiàng)制度對(duì)我國來說是比較新鮮的制度，但對(duì)于國外法律制度發(fā)達(dá)的國家來說，這早已不是新鮮的制度。通過對(duì)法律的實(shí)施、實(shí)效、效果和效益的比較、評(píng)估，能夠比較全面的、系統(tǒng)的把握法律法規(guī)實(shí)際運(yùn)

4、行的狀況，為以后法律法規(guī)的立、改、廢提供客觀依據(jù)，尋求更加完善的法律體系。本文通過研究國外立法后評(píng)估的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來總結(jié)出我國在這一方面應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)和借鑒的地方，以此來促進(jìn)和推廣立法后評(píng)估這一制度在我國的廣泛建立。 </p><p>　　首先，針對(duì)“立法后評(píng)估”這一概念進(jìn)行相應(yīng)的闡述。在我國，不同的學(xué)者有不同的看法。有些學(xué)者認(rèn)為：“立法后評(píng)估豍就是要求立法機(jī)關(guān)在制定完法律法規(guī)后，對(duì)法規(guī)的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤調(diào)查研究，掌握法律

5、法規(guī)實(shí)施后的效果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)法律法規(guī)中存在的問題，以便及時(shí)能夠改善問題，提高立法效果?！?</p><p>　?。ǘ┪覈⒎ê笤u(píng)估概況 </p><p>　　隨著改革開放發(fā)展的步伐，法制建設(shè)的不斷完善，我國已經(jīng)初步建立起具有中國特色的社會(huì)主義法律體系。但如何健全立法制度、提高立法質(zhì)量、完善法律體系就成為今后法制建設(shè)的主要任務(wù)。目前，我國關(guān)于立法后評(píng)估該如何開展尚處于摸索階段，但已有一些地方

6、開展了有益的探索，例如山東、云南、重慶、北京、上海、甘肅、大連等省市先后開展了立法后評(píng)估。自2006年以來，國務(wù)院法制辦公室先后啟動(dòng)了15個(gè)評(píng)估項(xiàng)目，受到廣泛的關(guān)注，在立法后評(píng)估方面取得了寶貴的經(jīng)驗(yàn)，為以后工作的順利開展提供了保障。 </p><p>　　二、我國立法后評(píng)估存在的問題 </p><p>　　當(dāng)前我國立法后評(píng)估中仍然存在著諸多問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： </p>

7、;<p>　　1.尚未形成制度化，從目前全國各個(gè)地方開展的工作情況來看，大家都是各自進(jìn)行相關(guān)工作，并沒有統(tǒng)一的一個(gè)制度來進(jìn)行規(guī)范。因此，即便地方上積極開展該項(xiàng)工作，但是由于整體上沒有統(tǒng)一的制度規(guī)范，從而導(dǎo)致立法后評(píng)估的效果不夠明顯。 </p><p>　　2.缺少專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，沒有經(jīng)費(fèi)的保證，立法后評(píng)估工作很難以開展，缺乏應(yīng)有的效果。每一項(xiàng)工作的開展背后都有大量經(jīng)費(fèi)的保證。只有足夠的經(jīng)費(fèi)才能保證立法后評(píng)

8、估工作在各個(gè)環(huán)節(jié)都能有序、及時(shí)的進(jìn)行，保證評(píng)估質(zhì)量，提高評(píng)估效率。 </p><p>　　3.理論研究滯后，相比較于當(dāng)前國外立法后評(píng)估在理論與實(shí)踐上的日趨成熟與完善，由于我國政府并未足夠的重視該制度，在立法方面也未有專門的規(guī)定，導(dǎo)致我國法學(xué)界對(duì)這方面的理論研究和重視程度也明顯不足。 </p><p>　　4.評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，雖然立法后評(píng)估在我國的一些地方上已經(jīng)有了實(shí)踐，并且不同的地方有著不

9、同的標(biāo)準(zhǔn)。但是，目前國家對(duì)這一方面的法律規(guī)定還是空白，沒有形成統(tǒng)一的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。 </p><p>　　三、國外立法后評(píng)估的概況</p><p>　　（一）英國的立法后評(píng)估制度 </p><p>　　英國是世界上建立立法后評(píng)估制度相對(duì)較早的國家，在上個(gè)世紀(jì)八十年代中期就已經(jīng)開始隨著政府改革運(yùn)動(dòng)的進(jìn)行而逐漸形成與發(fā)展起來了。豎英國立法后評(píng)估制度的成熟標(biāo)志是2000年修改

10、的“良好規(guī)制原則”和2001年生效的《規(guī)制改革方案》。 </p><p>　　1.英國的立法評(píng)估主體共有四個(gè)，包括：立法者本身、政府的特別機(jī)構(gòu)、大臣、部長和議會(huì)、公眾。 </p><p>　　2.評(píng)估方法，英國的立法后評(píng)估主要通過“財(cái)政支出與經(jīng)濟(jì)效益、政策公平評(píng)估、鄉(xiāng)村檢驗(yàn)、健康影響評(píng)價(jià)和氣候影響評(píng)價(jià)”等主要經(jīng)濟(jì)方法進(jìn)行的。豏 </p><p>　　英國的《規(guī)制影響

11、評(píng)估指南》中提出“成本與效益”為基本的評(píng)估辦法，運(yùn)用此方法則應(yīng)盡可能用量化貨幣進(jìn)行，但是該方法有個(gè)嚴(yán)重的缺陷即得依賴于實(shí)際情況，所以并未有一致的要求。 </p><p>　　3.英國立法后評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，2003年，英國的國家審計(jì)署發(fā)布的《績(jī)效審計(jì)手冊(cè)》中提出有關(guān)“立法后評(píng)估制度”的標(biāo)準(zhǔn)，即“3ES”標(biāo)準(zhǔn)?！敖?jīng)濟(jì)性（economy）、效率性（efficiency）、效果性（effectiveness）” </p&

12、gt;<p>　　4.立法后評(píng)估特點(diǎn)，英國立法后評(píng)估制度的最顯著特點(diǎn)是主體的“公眾化傾向”，評(píng)估信息來源的最主要渠道是社會(huì)公眾的評(píng)論，而社會(huì)公眾又是最大的利益相關(guān)者，因此與公眾的磋商是英國立法后評(píng)估制度取得成功的關(guān)鍵。</p><p>　?。ǘ┟绹牧⒎ê笤u(píng)估制度 </p><p>　　美國雖然是發(fā)達(dá)國家，但是在立法后評(píng)估這一方面卻未建立比較全面的制度規(guī)范。主要源于該項(xiàng)制度

13、也是在近些年才逐步發(fā)展起來的，并且通過十幾年的實(shí)踐，逐漸完善了立法后評(píng)估制度并取得了一定的實(shí)效。 </p><p>　　美國除聯(lián)邦外，各州也是在20世紀(jì)后期逐漸建立起立法后評(píng)估制度。各州政府一般都會(huì)要求行政部門各自決定某些規(guī)章的使用，例如修改或廢止。為保障評(píng)估的有效進(jìn)行，有的州還建立了監(jiān)督機(jī)制，通過監(jiān)督來保障評(píng)估的進(jìn)行。 </p><p>　　1.評(píng)估方法，行政部門因其職責(zé)分工不同，因此評(píng)

14、估方法也不盡相同。通常有分類、交叉的評(píng)估方法，但為了提高評(píng)估的質(zhì)量，有些部門會(huì)采取聯(lián)合的評(píng)估方法，這樣不僅提高了評(píng)估效率，還大大縮減了行政預(yù)算。 </p><p>　　2.評(píng)估依據(jù)，聯(lián)邦各行政部門主要依據(jù)：法律、行政命令、部門命令、司法命令等方法開展評(píng)估工作的。 </p><p>　　3.美國立法后評(píng)估制度有其獨(dú)特的不同點(diǎn)，雖然各州的立法后評(píng)估制度也不盡一致，但其具有共同的特點(diǎn)。具體表現(xiàn)有

15、以下幾點(diǎn)： </p><p>　　（1）注重日常的非正式的評(píng)估。所謂非正式評(píng)估是指在日常工作中由行政機(jī)關(guān)的內(nèi)部工作人員發(fā)現(xiàn)的問題，或是社會(huì)提出的投訴而引發(fā)的評(píng)估。而非由正式的立法或行政命令引起的。 </p><p>　?。?）重視政府規(guī)章會(huì)導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)后果。評(píng)估雖然有很多的方法，但是更多的是會(huì)使用經(jīng)濟(jì)分析方法，因?yàn)榇朔椒梢允拐块T全面的了解規(guī)章的實(shí)施效果。 </p><

16、;p>　?。?）注重公眾參與。公眾參與的方式除了法律中會(huì)明確規(guī)定，還有個(gè)別部門的內(nèi)部文件中特別規(guī)定，公眾的參與有利于最大化的調(diào)查規(guī)章的實(shí)施效果，提高立法的質(zhì)量。 </p><p>　　四、中外立法后評(píng)估制度的差異 </p><p>　　通過我國與國外立法后評(píng)估制度的比較研究發(fā)現(xiàn)，雖然我國與國外的立法后評(píng)估制度有著相同的部分，共同的特點(diǎn)例如評(píng)估主體會(huì)有立法者本身，政府部門等，評(píng)估方法都

17、會(huì)用調(diào)查法來快速有效的了解一項(xiàng)規(guī)章在實(shí)施后是否達(dá)到預(yù)期目的。不同之處主要有： </p><p>　?。ㄒ唬┰诹⒎ê笤u(píng)估主體方面 </p><p>　　英國、美國都有專門的立法評(píng)估主體，但是我國立法后評(píng)估尚未在全國開展起來，所以只有地方經(jīng)驗(yàn)，而沒有專門的機(jī)構(gòu)。立法后評(píng)估的主體主要有以下幾種類型：首先是立法者，其次是人民政府中制定地方政府規(guī)章的相關(guān)組成部門；最后是專門研究這一方面的課題研究組，

18、例如國務(wù)院的法制辦公室組成專門的研究組，對(duì)其制定的相關(guān)條例進(jìn)行相應(yīng)的立法后評(píng)估。 </p><p>　?。ǘ┰谠u(píng)估方法上 </p><p>　　國外的評(píng)估方法更加具體充分、種類齊全，例如英國的鄉(xiāng)村檢驗(yàn)法、財(cái)政支出與經(jīng)濟(jì)效益等，我國的立法后評(píng)估方法由于中國國情的發(fā)展的限制，還是采取比較傳統(tǒng)的等方式來征求意見、搜集評(píng)估信息資料，例如實(shí)地走訪，召開座談會(huì)等。 </p><p

19、>　　（三）在制度化方面 </p><p>　　重視程度明顯不同，國外早已會(huì)在一項(xiàng)規(guī)章法規(guī)制定并實(shí)施后對(duì)該項(xiàng)規(guī)章法規(guī)進(jìn)行后評(píng)估，立法后評(píng)估這一制度早已成為一項(xiàng)制度，而我國卻尚處于探索階段，只在個(gè)別地方進(jìn)行了有益探索，還未將此項(xiàng)規(guī)范制度化。 </p><p>　　五、完善我國立法后評(píng)估制度的措施 </p><p>　　立法后評(píng)估作為一項(xiàng)具有重要意義的探索性工作，

20、我國應(yīng)當(dāng)在全面總結(jié)分析國內(nèi)外評(píng)估實(shí)踐的基礎(chǔ)上，積極采取措施加以改進(jìn)完善，爭(zhēng)取早日將其制度化，以充分發(fā)揮立法后評(píng)估的作用，提高立法質(zhì)量。針對(duì)我國與國外的差異提出以下幾點(diǎn)相應(yīng)措施來改進(jìn)我國的立法后評(píng)估制度： </p><p>　?。ㄒ唬┙⒊⒎C(jī)關(guān)外的專門的評(píng)估機(jī)構(gòu) </p><p>　　從國際立法后評(píng)估的實(shí)踐來看，一般是由立法者本身或者現(xiàn)有的政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，但是該評(píng)估方法最大的缺陷是不能

21、保證評(píng)估結(jié)果的客觀性與公正性。因此，有的國家建立了第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，這不僅能夠保證評(píng)估結(jié)果的客觀性與公正性，還能夠保證評(píng)估結(jié)果的質(zhì)量。立法后評(píng)估是一項(xiàng)專業(yè)性、技術(shù)性的工作，因此需要評(píng)估人員不僅具備一定的法律素養(yǎng)，又要掌握一定的科學(xué)方法和技術(shù)。 </p><p>　　（二）建立健全評(píng)估信息網(wǎng)絡(luò)收集系統(tǒng) </p><p>　　在評(píng)估方法上，建立健全評(píng)估信息網(wǎng)絡(luò)收集系統(tǒng)，以更好的反應(yīng)公眾的意見。評(píng)

22、估信息資料的客觀、完整和豐富，是保證后期立法后評(píng)估工作順利開展的前提，因此，建立健全評(píng)估信息網(wǎng)絡(luò)收集系統(tǒng)在立法后評(píng)估工作中占舉足輕重的地位。 </p><p>　　（三）加快立法后評(píng)估工作的制度化建設(shè) </p><p>　　為進(jìn)一步加強(qiáng)立法后評(píng)估工作，提高評(píng)估質(zhì)量，充分發(fā)揮立法后評(píng)估的作用，對(duì)立法后評(píng)估的基本程序進(jìn)行規(guī)范，以全面有序的推進(jìn)立法后評(píng)估工作。加強(qiáng)對(duì)立法后評(píng)估工作的宣傳，擴(kuò)大立法

23、后評(píng)估的范圍，充分調(diào)動(dòng)社會(huì)各界參與評(píng)估的積極性和主動(dòng)性，保證立法后評(píng)估工作的順利開展，提高評(píng)估質(zhì)量。 </p><p>　　“立法后評(píng)估制度”已逐步得到了國際的認(rèn)可，對(duì)于立法后評(píng)估的價(jià)值也是有目共睹的，評(píng)估不僅可以提高立法質(zhì)量，還能有效的節(jié)約政府行政成本，使政府能夠更大程度地致力于民生建設(shè)當(dāng)中，促進(jìn)民主政府的建立。因此我國在立法后評(píng)估這一方面應(yīng)當(dāng)更加積極地探索，應(yīng)當(dāng)通過立法，將立法后評(píng)估這一規(guī)范制度化，對(duì)已經(jīng)生效