淺談規(guī)范職務犯罪初查制度的若干建議

1、<p>　　淺談規(guī)范職務犯罪初查制度的若干建議</p><p>　　論文摘要 隨著法治社會不斷發(fā)展和職務犯罪層出不窮，目前我國職務犯罪初查制度已不能適應形勢的需要。本文從職務犯罪初查制度的法律缺陷和現(xiàn)實困境入手，提出完善我國職務犯罪初查制度規(guī)范化的若干建議。</p><p>　　論文關鍵詞 刑事訴訟 職務犯罪 偵查 初查</p><p>　　一、確立職務犯

2、罪初查的合法性和法律地位</p><p>　　“現(xiàn)代刑事訴訟的一個基本精神就是程序法定，它包括兩層含義：一是立法方面的要求，即刑事訴訟程序應當由法律事先明確規(guī)定；二是司法方面的要求，即刑事訴訟活動應當依據(jù)國家法律規(guī)定的刑事程序來進行” ?！俺绦蚍ǘㄔ瓌t不僅是法治國家的必然要求、國民主權原則的重要體現(xiàn)，也是維護法律良性發(fā)展，確立立法與司法相互銜接的需要” 。明確職務犯罪初查的合法性和法律地位，要將初查制度由司法解釋

3、、檢察院辦案規(guī)則的層面上升到立法的高度，將職務犯罪初查作為偵查程序的一部分納入刑事訴訟程序。</p><p>　　1.確立職務犯罪初查制度的合法性，增強初查的實際地位和效益。我們所要做的是，通過規(guī)范化建設，完善初查程序，規(guī)范初查手段，使初查在現(xiàn)有法律制度下獲得最大的地位，并體現(xiàn)公正與效率并舉的價值，也為實現(xiàn)初查制度改革基本目標作好鋪墊。確立職務犯罪初查制度的合法性和地位，將其作為刑事訴訟程序的一部分。這樣，初查不

4、僅僅是檢察機關的辦案規(guī)則，而是作為刑事訴訟程序的一個階段。</p><p>　　2.將我國職務犯罪初查從制度上位到法律。對于職務犯罪初查制度的改革，既應是基于現(xiàn)有法律框架下解決實際困境、完善實務操作的實踐過程，也應是為了立法修改作準備的探索過程；既是回應社會發(fā)展對職務犯罪偵查越來越高要求的過程，也是初查制度自身不斷走向理性、法治的過程。以法律的形式確立初查存在的合法性。明確檢察機關在立案前的任意偵查，確保檢察機關

5、依法享有初查職務犯罪案件的通行證，將初查程序的規(guī)定授予合法性外衣。</p><p>　　二、規(guī)范職務犯罪初查手段</p><p>　　1.確立初查的“任意性偵查”手段，考慮設立“同意搜查、扣押”的合法性。一是，確立初查系任意性偵查的性質，明確任意性偵查的手段內(nèi)容，賦予檢察機關詢問、查詢、勘驗、鑒定、調(diào)取證據(jù)等初查措施；二是，不排除初查階段，對相對人“同意搜查、同意扣押”獲取的證據(jù)效力?！巴?/p>

6、意搜查、扣押”，是指偵查人員在征得相對人的同意下，可以對其進行搜查、扣押有關財物并獲取有關的證據(jù)材料，應予以確認證據(jù)的效力。在相對人的自愿同意或配合下，相對人默許偵查人員的權力，則對相對人的限制不構成非法。所以，任意偵查行為“法無規(guī)定得行使，法有規(guī)定更得行使”，法律有無明確規(guī)定并非啟動任意偵查行為的必要前提 。筆者認為，確立初查階段“同意搜查、同意扣押”的合法性，對查辦職務犯罪案件有積極作用，但亦嚴格規(guī)范“同意方式、同意程序”的有關的具

7、體程序及相應的權利救濟方式。</p><p>　　2.提高和創(chuàng)新職務犯罪初查手段的科技含量。偵查人員如簡單的初查便能掌握與犯罪行為相關的證據(jù)，達到相當?shù)淖C明標準的情況已越來越少，更多的是，初查收集了一定的信息、材料，經(jīng)過“復雜、漫長”科學分析判斷的一系列手段，發(fā)現(xiàn)和查證職務犯罪的證據(jù)和有用材料。職務犯罪本身具有隱蔽性、智能性，與檢察機傳統(tǒng)初查手段的局限性相比，僅依靠傳統(tǒng)的初查手段，不能適應當前查辦職務犯罪案件的需

8、要。隨著社會的發(fā)展和科學技術的進步，犯罪分子作案手段和作案方式日新月異。對此，檢察機關要加強偵查技術裝備的建設，提高偵查的科技含量。尤其是要充分利用全程同步錄音錄像制度收集固定證據(jù)，大力提高偵查人員掌握和運用高科技手段與犯罪分子作斗爭的能力。</p><p>　　3.建立職務犯罪初查緊急轉化啟動模式。近年職務犯罪日益嚴重，而且數(shù)額巨大，對國家和社會都是一大危害，在我國加大打擊職務犯罪的大形勢下，則可將初查的任意性

9、原則在法定情況下，予以變通以阻止更大的國家和社會損失。如職務犯罪嫌疑人意欲攜巨款出逃或者嫌疑人有畏罪自殺跡象。針對這些緊急情況，在國家巨大損失和犯罪嫌疑人個人權益相害情況下，選擇最小程度的國家損失是迫切需要，建立緊急轉化模式，并立即向領導報告情況，亦是大多數(shù)國家采納的模式 ，這對于我國可以學習借鑒。</p><p>　　三、明確初查證據(jù)效力</p><p>　　對初查階段獲取證據(jù)的證明效力

10、，筆者持“有效說”觀點。首先，法律并未直接規(guī)定初查過程中獲取的證據(jù)無效，并未否決、排除初查過程中取得的證據(jù)。根據(jù)我國的刑事訴訟法的規(guī)定，所謂證據(jù)是指能夠證明案件真實情況的一切事實。刑事訴訟法規(guī)定“收集證據(jù)必須依法進行”；根據(jù)法理分析，證據(jù)符合本質特征，即客觀性、關聯(lián)性、合法性 ，就可認定為有效證據(jù)。因此，不論是法理還是法律規(guī)定，只要證據(jù)符合刑訴法的規(guī)定，具有證據(jù)的三要素本質特征，即使在初查過程中獲取的證據(jù)同樣可以作為證據(jù)使用，同樣具有證

11、據(jù)的證明力。再次，在初查過程中，檢察機關工作人員依法收集的證據(jù)，如均符合證據(jù)采集程序，并且完全具備訴訟證據(jù)三個要素，就應該認定為有效證據(jù)。職務犯罪階段獲取的證據(jù)材料具備證據(jù)的三個特征：</p><p>　　1.具備證據(jù)客觀性。職務犯罪初查的對象是針對舉報、控告、和自首等材料，方式采取的是對舉報群眾、控告人員、自首對象開展的詢問、了解、訪問等，或者對現(xiàn)場進行勘察等，都能夠證明職務犯罪案件的一切真實、客觀事實。因此，

12、初查所獲得的證據(jù)材料均是符合證據(jù)的客觀要求，具有客觀屬性。</p><p>　　2.具備證據(jù)關聯(lián)性。雖然在初查階段，其主要目的和任務是立案，但初查獲取的證據(jù)材料最終是在偵查、起訴、審理過程中用來證明犯罪嫌疑人的整個犯罪構成要件，以追究刑事責任的，證據(jù)與職務犯罪的事實之間存在著必然的、關聯(lián)的特征，因此初查階段的證據(jù)具有關聯(lián)性。</p><p>　　3.具備證據(jù)合法性。初查階段，偵查人員嚴格依

13、照有關初查程序進行取證的規(guī)定，只要不存在采用刑訊逼供或者威逼利誘等非法方法或不當程序，獲取或者收集的有關物證書證、言詞證據(jù)、鑒定結論、勘察筆錄等等均可作為證據(jù)使用。 </p><p>　　在職務犯罪初查過程中，要想確立職務犯罪初查的證據(jù)合法化，需要偵查人員要加強取證法定程序原則的意識，更不要認為初查而不重視或者忽視對證據(jù)的取證的法律程序，必須以偵查階段的證據(jù)要求對待，決不能含糊。偵查人員必須嚴格依照法律規(guī)定和法定

14、程序收集證據(jù)，這也是確保所取得的證據(jù)合法有效的關鍵。同時，堅決防止和杜絕偵查人員對對象進行強制性手段甚至逼供、騙供等措施手段。只有這樣才能確保初查階段的證據(jù)材料合法有效，做到打擊與保護并重。</p><p>　　四、規(guī)范、細化職務犯罪初查程序、內(nèi)容</p><p>　　職務犯罪初查制度的規(guī)范化不是簡單就初查程序列入刑訴法，這僅僅是規(guī)范化的開始。而職務犯罪初查制度規(guī)范化的重大任務和壓力，是在

15、對職務犯罪初查制度規(guī)范化的具體內(nèi)容和程序的整體、系統(tǒng)的框架的規(guī)范化。打擊職務犯罪的目的，檢察機關應該在把握職務犯罪特點的前提下，建立規(guī)范的初查辦案制度，提高初查辦案效力。對職務犯罪初查工作的程序規(guī)范，需要我們對初查的具體管理流程進行細化，對初查的各個環(huán)節(jié)和活動步驟進行明確，以確保初查的司法偵查效力。</p><p>　　1.規(guī)范線索登記管理工作。職務犯罪線索材料主要包括報案、舉報、控告、自首等來源，而針對職務犯罪

16、線索的多種來源，必須由專人負責將犯罪信息進行登記、管理。而且在登記時，盡量詳盡、具體，便于日后初查活動的開展。登記管理人員還應對線索材料進行分門別類，并經(jīng)部門領導的指示，確定具體經(jīng)辦負責偵查人員。另外，由專門負責人管理該登記在冊的職務犯罪的線索資料，嚴格保密，嚴格控制。并有針對、有安排的組織開展對線索的初查工作。為了保證初查工作的順利進行，辦案人員計劃周密，制定方案對受理的案件線索要制訂細致完備的初查方案。</p><

17、;p>　　2.規(guī)范初查的內(nèi)部辦案時限。時間過長而又無結果的初查，亦會導致人力、物力大量投入，便會造成訴訟成本和司法資源的浪費，也勢必給檢察機關形象帶來不好的影響，勢必對當事人造成一定影響。因此，筆者認為在檢察機關內(nèi)部分類別案件，建立相應的初查辦案時限機制。雖然不屬于對外法律效力的時限，督促初查人員初查的隨意松散，提高初查效率，減少對無辜相對人的權益侵害或者提高被害人的權益保護。具體初查時限的規(guī)定，需結合案件類型、案件的復雜性、案件

18、的客觀情況確定初查內(nèi)部期間。</p><p>　　3.規(guī)范初查的結果工作。初查結束后，根據(jù)獲取的證據(jù)材料，確定是否立案。達到立案標準的，則及時立案并組織下一步偵查工作，針對職務犯罪的具體案件做出相應的偵查步驟、方案。不立案的，則做好初查的中止或終結工作。</p><p>　　4.規(guī)范初查的終結工作。無論是予以立案還或是不予立案，初查結束都應制作《初查終結報告》才能算是初查終結。需立案的應具