長城證券投資顧問業(yè)務研究.pdf

1、隨著《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）的頒布，明確了證券投資顧問業(yè)務的定義及其內(nèi)容，對于中國證券經(jīng)紀業(yè)務的發(fā)展是一種新的指導和支持。中國證券經(jīng)紀業(yè)務正式從簡單的通道服務向專業(yè)化的增值服務轉型，證券公司的經(jīng)紀業(yè)務盈利模式開始步入變革時期。
　　 本文通過研究國內(nèi)外證券經(jīng)紀業(yè)務發(fā)展演變，借鑒國外財富管理業(yè)務的發(fā)展經(jīng)驗，摸索符合長城證券投資顧問業(yè)務發(fā)展的目標，業(yè)務結構和具體措施。通過具體的考察，分析長城證券投資顧問業(yè)

2、務發(fā)展初期的一些問題:組織架構不夠完善，業(yè)務體系尚不健全，服務模式相對簡單，盈利模式比較單一，投資顧問人才稀缺，團隊不夠成熟穩(wěn)定，績效獎勵不充分，未能有效促進經(jīng)紀業(yè)務開展，缺乏較好的咨詢策劃方案，未能發(fā)揮咨詢引導營銷創(chuàng)造生產(chǎn)力的作用。本文所做研究目的就是，如何解決長城證券投資顧問業(yè)務開展中遇到的各項實際問題，利用工商管理等學科相關知識和理論基礎，來分析研究投資顧問業(yè)務的開展辦法，尋求有效的解決方案。
　　 本文通過深度挖掘長城證

3、券現(xiàn)有內(nèi)外部資源優(yōu)勢，利用SWOT分析等方法對長城證券投資顧問業(yè)務進行了戰(zhàn)略定性和全面的分析，同時在投資顧問管理構架和產(chǎn)品結構方面提出了新的建設性方法。重點解決投資顧問業(yè)務中重要的三個環(huán)節(jié):產(chǎn)品線建設，投資顧問團隊建設和投資顧問系統(tǒng)建設。長城證券投資顧問業(yè)務應從純資訊類通道類服務向以客戶為導向的理財增值服務轉變，以“客戶化”為目標，進行客戶分級分類服務，通過產(chǎn)品線開發(fā)，豐富各類產(chǎn)品及服務模式，逐步建立服務體系和服務品牌，進而促進經(jīng)紀業(yè)務

4、發(fā)展和轉型。同時長城證券投資顧問業(yè)務應向著多樣化、個性化、系統(tǒng)化服務的業(yè)務模式來發(fā)展，差別化的定價思路，以服務支撐價差，增加營銷人員或是服務人員的談判砝碼，在傭金混戰(zhàn)之中提升議價能力，實現(xiàn)“經(jīng)紀收入=通道收入+服務收入”的多元化收入結構。在投資顧問人員培養(yǎng)，投資顧問團隊建設上，敢于投入，做好中長期人才儲備。同時應發(fā)揮投資顧問系統(tǒng)資源整合、提高效率、統(tǒng)一化管理的作用，通過投資顧問系統(tǒng)實現(xiàn)集客戶管理、產(chǎn)品管理、投資顧問人員管理及與客戶交流等