標準與國際貿(mào)易：理論與中國的經(jīng)驗證據(jù).pdf

1、標準是國際貿(mào)易的基石，是各國開展商業(yè)交流的技術(shù)語言。隨著貿(mào)易自由化進程的加快，各國普遍融入經(jīng)濟全球化，標準對于貿(mào)易的影響不斷凸顯。當(dāng)前，關(guān)于標準貿(mào)易效應(yīng)的研究成為WTO、世界銀行等國際組織開展貿(mào)易政策研究的前沿和熱點領(lǐng)域之一。
　　自上世紀90年代以來，以德國、英國、美國等為代表的發(fā)達國家已經(jīng)在這一研究領(lǐng)域積累了豐富的理論和實證成果，對建設(shè)國家標準化體系、制定貿(mào)易政策發(fā)揮著重要的指導(dǎo)作用，積極促進了對外貿(mào)易的發(fā)展。由于研究數(shù)據(jù)較難

2、獲取，數(shù)據(jù)搜集與整理的工作量大，有關(guān)發(fā)展中國家標準貿(mào)易效應(yīng)的研究長期以來嚴重滯后于發(fā)達國家。幾乎所有的已有研究都是以發(fā)達國家標準為研究對象，研究樣本涉及到發(fā)展中國家的經(jīng)驗分析也只是考察發(fā)達國家標準對來自發(fā)展中國家貿(mào)易的影響。從發(fā)展中國家標準出發(fā)，考察發(fā)展中國家標準對其進出口貿(mào)易影響的探討極為有限，近年才開始出現(xiàn)考察中國標準貿(mào)易效應(yīng)的相關(guān)研究。
　　與發(fā)達國家已經(jīng)取得的研究成果相比，關(guān)于中國標準貿(mào)易效應(yīng)的研究無論在研究方法上、還是在

3、研究方向上，都遠未取得系統(tǒng)性的研究進展。盡管長期以來國外學(xué)界、業(yè)界都非常關(guān)注中國標準，但是來自中國的經(jīng)驗證據(jù)卻嚴重不足。在此背景下，論文力圖從一個較為完整和系統(tǒng)的視角來考察中國標準的貿(mào)易效應(yīng)。論文將最新的理論與鮮活的實踐需求結(jié)合起來，找到二者的契合點，對理論進行了擴展，并著重提供來自中國的經(jīng)驗證據(jù)。論文的主要部分及研究成果如下。
　　標準貿(mào)易效應(yīng)的文獻回顧。充分綜述有關(guān)標準貿(mào)易效應(yīng)的測度、爭論的理論和實證文獻，分三條線索。第一，梳

4、理了標準影響國際貿(mào)易的作用機制;第二，綜述了這一領(lǐng)域的經(jīng)驗研究成果;第三，從網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的微觀視角出發(fā)，分別從標準競爭與標準化形成的市場機制、標準化中的非市場力量與后發(fā)者策略兩個方面梳理網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的標準競爭與標準化策略。文獻梳理重在比較研究對象和研究結(jié)論的差異，歸納總結(jié)研究方法的繼承與創(chuàng)新。
　　宏觀層面的分析。第一，利用誤差修正模型(ECM)和時序數(shù)據(jù)考察了自愿性的國家標準和國際標準對中國進出口貿(mào)易的作用。結(jié)果顯示:國家標準量、國際標

5、準量的增加對中國對外貿(mào)易規(guī)模均產(chǎn)生了正面的作用。頒布和實施國家標準促進了中國進出口貿(mào)易的發(fā)展，而積極采用國際標準的影響更加顯著，并且它們對于出口總額的正面影響都要大于對進口總額的影響。第二，通過協(xié)整、Granger因果檢驗以及嶺回歸(Ridge Regression)考察了自愿性標準對中國出口增長的影響。研究顯示:標準量的變化是出口貿(mào)易額增長的Granger原因，標準量對出口貿(mào)易額的作用的確存在，并且具有較強的時效性。嶺回歸的結(jié)果進一步

6、證實了標準對中國出口增長的顯著作用。這一促進作用在2001年中國成為WTO成員以后發(fā)生了顯著的結(jié)構(gòu)性改變。第三，基于國際分類標準(ICS)面板數(shù)據(jù)，以總需求函數(shù)為基礎(chǔ)建立模型實證考察了強制性國家標準、自愿性國家標準、強制性國際標準、自愿性國際標準對中國對外貿(mào)易、中美雙邊貿(mào)易的影響。研究結(jié)果顯示，中國特有的國家標準的增加，會對中國的進出口貿(mào)易產(chǎn)生負面影響;中國采用的國際標準（尤其是自愿性國際標準）正面推進了中國對外進出口貿(mào)易的發(fā)展，并有利

7、于增加中美貿(mào)易盈余。強制性國家標準促進了中國向美國的出口，抑制了中國來自美國的進口。
　　中觀層面的分析。深入到產(chǎn)業(yè)層面，重點研究不同產(chǎn)業(yè)部門中各類標準的貿(mào)易效應(yīng)的差異、涉及標準的貿(mào)易政策對特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響以及標準體系對特定產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易的作用。內(nèi)容包括:第一，基于標準類別和部門差異考察標準的貿(mào)易效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn):產(chǎn)品、基礎(chǔ)、方法、安全、衛(wèi)生和環(huán)保等標準的增加有助于中國對外貿(mào)易規(guī)模的擴大。同時，中國標準體系存在結(jié)構(gòu)性不平衡:標準存量

8、多的產(chǎn)業(yè)部門中國際標準所占比重較低;各產(chǎn)業(yè)部門中技術(shù)標準比重較高，管理標準所占比重較低;產(chǎn)品、基礎(chǔ)和方法標準所占比重較高，安全、衛(wèi)生和環(huán)保標準所占比重較低。第二，以電子產(chǎn)品出口貿(mào)易為例，應(yīng)用引力模型對電子產(chǎn)品領(lǐng)域里中國標準的貿(mào)易效應(yīng)進行面板分析。研究結(jié)果顯示，國家標準、國際標準對中國電子產(chǎn)品出口均存在顯著且穩(wěn)健的作用，這種影響還隨著標準執(zhí)行效力的不同以及電子產(chǎn)品種類的差異而變化，與國際標準保持一致有利于促進中國向世界出口電子產(chǎn)品。

9、>　　微觀層面的分析。第一，在存在網(wǎng)絡(luò)外部性和轉(zhuǎn)換技術(shù)的市場條件下構(gòu)建模型，研究兼容性標準貿(mào)易政策的形成以及對網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的消費者效用、企業(yè)利潤以及社會福利的影響。研究結(jié)果顯示:當(dāng)為了遵循兼容性標準而采用轉(zhuǎn)換技術(shù)的成本主要是由在本國市場上提供數(shù)字產(chǎn)品的外國企業(yè)承擔(dān)時，本國政府有動機設(shè)定過于嚴格的兼容性標準。轉(zhuǎn)換技術(shù)的存在有助于緩解數(shù)字市場上的企業(yè)競爭、增加社會福利，但是在有關(guān)技術(shù)標準受到知識產(chǎn)權(quán)保護時，轉(zhuǎn)換技術(shù)的提供與定價依賴于企業(yè)之間的談

10、判博弈。第二，將標準因素引入異質(zhì)性企業(yè)理論模型，利用中國電子產(chǎn)品出口企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)，首次實證度量了一致標準(harmonizedstandards)，即等同采用國際標準的國家標準對異質(zhì)性企業(yè)國際市場選擇行為的影響。研究發(fā)現(xiàn):一致標準對于中國電子產(chǎn)品的出口貿(mào)易具有顯著且穩(wěn)健的促進作用。這種促進作用對于出口增長的擴展邊際和集約邊際都有影響，并且對于前者的影響力度更大。隨著一致標準在國家標準中所占比重的提高，越來越多的初期僅供應(yīng)發(fā)展中國家市場

11、的企業(yè)也開始進入發(fā)達國家市場，特別是其中生產(chǎn)率較高的企業(yè);與此同時，那些初期已經(jīng)開始供應(yīng)發(fā)展中國家市場和發(fā)達國家市場，以及在整個樣本期持續(xù)供應(yīng)兩類市場的企業(yè)在原有市場上的出口量也在增加。
　　案例分析。對比分析了中國WAPI標準、韓國Binary CDMA標準的國際標準化案例，重點考察了標準化過程中市場機制和非市場機制的作用與有效性，并對國際標準化中的后發(fā)者策略進行了討論。研究發(fā)現(xiàn)，中國推動國家標準成為國際標準的國際標準化策略的成

12、功需要來自政府的政策支持，并在尊重企業(yè)決策和消費者訴求的基礎(chǔ)上實現(xiàn)市場機制和非市場機制的有機結(jié)合。
　　綜合以上，我們主要基于經(jīng)典國際貿(mào)易理論、標準經(jīng)濟學(xué)理論、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)組織理論、異質(zhì)性企業(yè)理論以及發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論展開研究，按照宏觀（中國對外貿(mào)易、中美雙邊貿(mào)易）—中觀（產(chǎn)業(yè)貿(mào)易）—微觀（企業(yè)國際市場選擇）的順序，對中國標準的貿(mào)易效應(yīng)提供較為完整的理論論證與經(jīng)驗證據(jù)，并結(jié)合案例分析總結(jié)歸納中國在國際標準化中的后發(fā)者策略。主要結(jié)論包括三個

13、方面:第一，標準對中國進出口貿(mào)易發(fā)展具有重要影響;第二，標準的貿(mào)易效應(yīng)隨著標準類別而有所變化，并具有重要的產(chǎn)業(yè)部門差異;第三，標準會影響微觀企業(yè)的國際市場選擇行為，標準的貿(mào)易效應(yīng)可以通過標準對于貿(mào)易邊際的作用進行解釋。結(jié)合案例分析，從長期來看中國需要繼續(xù)增進與國際標準化機構(gòu)的溝通、協(xié)商和合作，積極參加籌備、設(shè)定國際標準等各階段的具體過程，在充分考慮標準類別、技術(shù)實力和市場發(fā)展?jié)摿Φ幕A(chǔ)之上推動國家標準成為國際標準。
　　囿于理論模