強制性產品認證制度的創(chuàng)新與完善.pdf

1、強制性產品認證制度（CCC）是政府為保障產品安全、公共安全、保護環(huán)境、維護消費者利益，由特定機構依照法定程序判定產品是否符合技術標準的市場準入制度。作為市場經濟國家的基礎性制度，其內在動力來源于政府、生產者與消費者對于安全、效率與秩序的價值追求。隨著經濟全球化的發(fā)展，世界范圍內產生了眾多的認證機構，其認證服務廣泛滲透經濟、社會、環(huán)境、政府管理、教育及人權保障，逐漸成長為重塑世界秩序的引導者?；谥辛?、客觀、專業(yè)立場及“平民主義”精神，認

2、證的理念、內容與方式具有普適性與超國家性，具有克服外部性、節(jié)約交易成本的作用，甚至在某些方面替代政府規(guī)制市場，事實上承擔著干預主體的角色。
　　在國家干預與社會自治之間，強制性產品認證機構，既有中介服務組織的一般特征，又具有自身的特異性。已有的研究探討大多局限于認證對政府與市場的作用與影響。多年來，強制性產品認證的“有效性”頗受垢病，認證標志的“安全性”與“消費導向”價值尚未得到社會認可。保障認證信息的真實性及有效性是認證行業(yè)的生

3、命線，也是認證主體的基本法律義務。盡管入世以來，國家認監(jiān)委組織多次專項執(zhí)法行動，但效果并不佳，認證主體不實認證、認證合謀、市場主體花錢買證等認證“形式主義”尚未予以根治；另一方面，認證程序、認證模式、認證單元劃分、認證收費制度規(guī)定不盡合理，導致強制性認證產品合格率不高，認證有效性不強，消費安全面臨極大隱患。本質上，在產品質量治理方面，當下政府所面臨的并非單向式簡單干預，而是雙層干預，既要直面規(guī)制微觀市場，維護競爭秩序，又要對認證主體實行

4、干預。政府經濟干預權理論并不完全適用于認證主體，對這種“混合規(guī)制”的規(guī)制已有的主流經濟法理論并未對此予以恰當?shù)闹匾?。強制性產品認證制度很重要，但存在問題也多，已構成對我國市場秩序及經濟法律制度研究的極大挑戰(zhàn)，帶來的命題是：什么形式和內容的法律規(guī)制能夠使我國強制性產品認證法律系統(tǒng)最有效率地履行其支持市場系統(tǒng)的應然功能？
　　為此，本文堅持學術研究的問題導向，嘗試在“國家—社會中間層—市場”的分析框架下，以風險社會為切入點，以認證權為

5、邏輯起點，以解決認證有效性為主線，以強制性產品認證法律制度的規(guī)范性為研究重心，探究強制性產品認證制度的基本范疇，以公共治理理論、社會中間層理論、法律的道德性理論為基礎，檢視并總結市場體制深化改革背景下我國強制性產品認證制度及運行的規(guī)律和特征、存在問題，細致考察域外強制性產品認證制度發(fā)展的模式、特征及趨勢，在經濟法的視野下，做一個一般性和基礎性的制度研究，以澄清和鞏固認證機構的經濟法主體地位，找到認證有效性不足問題發(fā)生的內在機理及多年未根

6、治的原因，從宏觀上研判我國強制性產品認證制度創(chuàng)新與完善的路徑選擇，從微觀上明晰政府規(guī)制認證有效性的策略工具及法律責任實現(xiàn)機制。
　　全文除緒論外，共分六章，各章內容具體分述如下：
　　第一章是強制性產品認證制度的內涵與理論基礎。在政府、社會中間層和市場三者間合理地分配權力與權利，明晰干預權力邊界和責任范圍，形成三方相互監(jiān)督、互相促進的局面，可改變政府“一股獨大”的權力配置結構。認證制度源于西方，只有觀照其制度起源和發(fā)展史，才

7、能探究和洞悉其內在的功能與價值。風險社會的來臨，引發(fā)強制性產品認證制度需求，凸顯了強制性產品認證制度首要“安全性”應用價值，闡釋了強制性產品認證制度的歷史與現(xiàn)實的五個動因及意義。強制性產品認證制度本質上究竟有何特別的制度機理？故有必要梳理認證概念起源和沿革，從而揭示強制性產品認證法律關系的特殊性。從權力與權利的分野與耦合角度，揭示了認證權的權源、本質及其基本特征。擇取公共治理理論、社會中間層理論、法律的道德性理論，分別從政府與市場的關系

8、視角、主體間性“多元治理”視角、法律與倫理交融視角，闡明強制性產品認證制度的該當性，為強制性產品認證制度作理論上的鋪墊。
　　第二章是我國強制性產品認證制度的歷史變遷與特點。我國強制性產品認證制度具有強制性變遷與誘致性變遷的雙重特征，引進并借鑒于西方，從無到有，從小到大，大體上經歷了四個發(fā)展階段，正在從認證大國向認證強國邁進。作為一種市場準入制度，強制性產品認證制度是我國市場規(guī)制法的重要內容，有必要全景式梳理其基本內容及運行機制，

9、具體包括制度淵源、監(jiān)管體制、認證程序、認證模式及收費制度。制度淵源除了法律法規(guī)、部門規(guī)章之外，還包括國際非政府組織的指南、國際標準及國家認監(jiān)委、合格評定國家認可委、認證認可行業(yè)協(xié)會的規(guī)范性文件。從制度淵源的廣泛性、復雜性、多層次性凸顯了我國強制性產品認證制度的變動性特征。良好的監(jiān)管體制、科學的認證程序、優(yōu)化的認證模式、市場化的收費制度對提高行政效率、認證績效具有正向效應。上述事實性內容的交代，為概括和總結我國強制性產品認證制度發(fā)展的規(guī)律

10、性特征提供素材和依據(jù)，即政府主導干預的父愛主義、質量規(guī)制的混合治理模式、發(fā)展路徑的國際標準依賴、經濟法調整的社會本位觀、與生產許可制度兩輪驅動。
　　第三章是市場體制深化改革背景下我國強制性產品認證制度存在的問題。應然意義上，強制性產品認證制度很重要，但現(xiàn)實運行中也存在很多問題。中國的強制性產品認證制度從簡單模仿到改革完善，從被動依從到主動融入，在曲折探索中不斷前行。在深入剖析我國強制性產品認證面板數(shù)據(jù)，總結認證主體社會化、認證證

11、書集中化、認證市場結構寡頭壟斷等整體失衡基礎上，梳理、研判我國強制性產品認證制度運行存在的主要問題，為制度創(chuàng)新與完善提供靶向。大抵來說，主要問題體現(xiàn)在三個方面，基于立法機制視角的體系性立法缺陷、基于行政干預視角的政府監(jiān)管不到位、基于認證績效視角的認證有效性不高。具體表現(xiàn)為：立法位階低層次，法律規(guī)范嚴重沖突，立法空白，立法體系不完整；機構設置不合理，運行機制不順暢，執(zhí)法力度不夠大；機構獨立性不強，技術標準不協(xié)調，認證程序不規(guī)范，虛假認證未

12、根治及認證采信度不高。立法缺陷是根源，有效性不高是制度運行的表征，而監(jiān)管不力是制度失靈的主要原因。在此基礎上，通過三個認證典型案例，運用博弈利益主體分析，進一步剖析和歸納造成上述問題的成因及影響。
　　第四章是強制性產品認證制度運行的域外考察與啟示。作為“互補性”制度移植，認證來源與引進于西方發(fā)達國家，對其制度與實踐的深入考察可為我國強制性產品認證制度的改革與完善提供經驗和范本。基于生產力發(fā)展水平、文化和歷史傳統(tǒng)、法系差異，世界各

13、國的強制性產品認證制度的運行和規(guī)制并沒有統(tǒng)一固定的版式，從而表現(xiàn)為一定的“地方性知識”。在概述世界主要國家放松規(guī)制政策和行政規(guī)制權的社會轉向背景基礎上，檢視世界主要國家強制性產品認證制度的具體內容和運行狀況，并從宏觀上歸納了各國模式，即美國、德國的標準先行、市場推動型模式；俄羅斯、日本、印度立法規(guī)范、政府主導型模式；英國、韓國因勢利導、協(xié)同推進型模式。并總結概括上述典型國家強制性產品認證制度的成功經驗及對我國相關制度的啟示與借鑒，即效率

14、主義的價值判斷、法治基礎的權力改革、多元主體的配置結構、風險管理的決策方法。
　　第五章是我國強制性產品認證制度創(chuàng)新與完善的路徑選擇?；谖覈鴱娭菩援a品認證制度存在的問題和國際認證的發(fā)展趨勢，需要根據(jù)我國的市場環(huán)境、產業(yè)發(fā)展做出針對性的制度創(chuàng)新和完善。我國強制性產品認證制度在堅持科學發(fā)展、認證主權的總體理念指導下，以轉變政府職能、簡政放權為前提，科學界定檢驗檢測認證機構公益性和經營性職能定位，統(tǒng)籌規(guī)劃，宏觀布局，理順政府與政府主管

15、部門的關系，堅持市場導向與政府規(guī)制相結合，有效發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，以認證有效性為核心目標，在堅守質量安全底線基礎上，堅持強制性產品認證與自愿性認證協(xié)同發(fā)展原則。針對目前中央力促審批制度改革背景下，同時要克服國家干預過度與干預不足的傾向，堅持國家干預適度性的經濟法理念。放開認證行業(yè)，不等于政府撒手不管，干預也必須有一定的限度范圍，要正確處理強制性產品認證制度與生產許可證制度兩者的關系和邊界，促進合格評定方式的改革創(chuàng)新。剖析了

16、《合格評定法》與《技術監(jiān)督法》兩種立法模式的歷史條件和優(yōu)劣，探討了《合格評定法》的立法導向、總體框架及立法重點，分析了強制性標準在強制性產品認證中的法律地位，建設性提出修訂《標準化法》的總體導向、基本原則和建議。
　　第六章是我國強制性產品認證制度創(chuàng)新與完善的具體建議。法律制度運行好壞取決于其責任的科學設計與實施。預期成本超過預期收益是有效治理的基本要求，認證主體法律責任是認證市場有序發(fā)展的保證，是認證法律制度真正發(fā)揮其作用的關鍵

17、所在。然而，認證的公益性與自利性的沖突與矛盾決定了對其規(guī)制的復雜程度。在論述強制性產品認證制度的法律效力和范圍基礎上，以提高認證有效性為目標，探討了市場導向與強制性產品認證競爭政策的關系，提出科學構建強制性產品認證機構的指定標準、程序規(guī)則、權利救濟途徑。認證行為的可控性是法律規(guī)制的目標，建議從完善強制性認證信息披露機制、提升強制性認證行為規(guī)范性兩個方面來強化指定認證機構的規(guī)制。最后，從法律責任創(chuàng)新與完善角度，推動強制性產品認證法治化建設