制造業(yè)部門資本深化及其就業(yè)效應研究——基于區(qū)域特征視角.pdf

1、20世紀90年代以來，中國制造業(yè)部門出現了異常高漲的投資熱情和產業(yè)結構的重型化運動，使得經濟增長進入了依靠投資驅動的發(fā)展模式。然而，當投資的增長無法驅動更多的勞動投入到生產過程中時，將會導致資本-勞動比上升，從而出現資本深化現象。中國工業(yè)行業(yè)的資本深化趨勢已經得到眾多學者的證實。對于中國這樣一個擁有大量剩余勞動力又尚未完成工業(yè)化的發(fā)展中國家來說，這一經濟增長路線有悖中國的資源稟賦。技術選擇不斷向資本替代勞動路徑的偏差，會增加解決就業(yè)的難

2、度。特別是在當前經濟增速放緩的背景下，就業(yè)壓力進一步凸顯，就業(yè)問題非常敏感。
　　中國的工業(yè)化道路該何去何從？巨額資本和資源的投入所帶來的資本密集度顯著提高的“重化工業(yè)潮流”是否合理？可以說，對這一問題的回答事關工業(yè)化道路的和經濟發(fā)展模式選擇，事關人口大國勞動就業(yè)問題的解決和和諧社會構想的實現。事實上，工業(yè)化進程中，資本深化、勞動力就業(yè)、技術進步可以說是彼此緊密關聯的，那么，如何理解當前中國工業(yè)化進程中的資本深化現象？技術進步和資

3、本深化是否相關聯？制造業(yè)部門的資本積累是否導致了勞動力就業(yè)的困難？是何種原因造成了當前經濟的困局？本文希望能夠通過詳實的理論和經驗分析，對以上問題進行嘗試性的探索。
　　基于以上研究背景，將本文所研究的主要內容梳理如下:第1章為導言。這一部分旨在提出問題，闡明研究的意義，從而確定本文的研究內容、研究思路、研究方法，尋找研究問題的突破口。第2章為文獻回顧與述評。對于資本深化現象的認識，最早可以追溯到馬克思的資本有機構成理論，以此為基

4、礎，本章將在明確資本深化概念的起源和內涵的基礎上，梳理資本深化的形成原因、經濟效應，并進一步厘清制造業(yè)部門資本深化和技術進步之間的關系。在對現有文獻做出簡要評價的基礎上，闡明了本文研究的切入點和出發(fā)點。第3章是本文的理論基礎，系統(tǒng)梳理了資本深化的原因、資本深化與就業(yè)的關系以及資本深化、勞動力就業(yè)與技術進步之間的關系。第4章是本文研究的基礎，明確了制造業(yè)部門的資本存量和資本深化水平。本章運用永續(xù)盤存法對制造業(yè)部門的資本存量進行了估算，并測

5、算了省際間不同資本深化水平，明確了其區(qū)域特征，以此為基礎，進一步探討了區(qū)域間資本深化產生差異的體制內原因。第5章主要剖析了制造業(yè)部門資本深化就業(yè)效應及其在地區(qū)間的差異。在分析了制造業(yè)產值和就業(yè)在國民經濟中的地位的基礎上，梳理了資本深化對于勞動力就業(yè)的影響方式。借鑒Costas&Christopher(2007)的理論模型并進行拓展，將制造業(yè)技術進步作為資本存量的函數，探求了資本深化對于勞動力就業(yè)影響的內在機制，并由此構建理論模型，對制造

6、業(yè)部門區(qū)域間不同的資本深化就業(yè)效應進行了經驗性檢驗。第6章從技術進步的偏向性水平出發(fā)，探析了制造業(yè)部門資本深化就業(yè)效應在地區(qū)間產生差異的原因?；谛鹿诺浣洕鷮W理論框架，以CES生產函數為基礎，從Hicks(1932)的定義出發(fā)，推導出技術進步方向的測算方法，運用聯立方程組，度量了1993-2011年期間中國制造業(yè)部門地區(qū)間不同的技術進步方向和偏向性程度，從而為資本深化就業(yè)效應的地區(qū)間差異尋求原因。第7章為全文的總結，概括了本文的研究結論

7、并據此提出了相應的對策建議，并對未來具有價值的研究方向做了進一步的展望和規(guī)劃。
　　本文在研究方法上采取理論分析與實證分析、定量分析與定性分析相結合，運用文獻分析法、比較分析法、統(tǒng)計分析法以及計量分析的方法綜合分析了制造業(yè)部門工業(yè)化過程中的資本深化現象及其就業(yè)效應在地區(qū)間的差異，并為這種差異尋找到了體制內的原因?？傮w來看，本文得到的研究結論主要有:
　　第一，通過永續(xù)盤存法估算了28省市制造業(yè)部門1993年至2011年期間歷

8、年的資本存量，并以此為基礎，計算各地區(qū)制造業(yè)部門的資本深化水平。結果發(fā)現，東北地區(qū)作為傳統(tǒng)的重工業(yè)化基地，無論從資本深化程度還是從資本深化發(fā)展速度，其指數都是最高的;與經濟發(fā)展水平“東高西低”的特征相反，經濟發(fā)展相對落后的中西部地區(qū)盡管資本-勞動比率不及東部地區(qū)，但是卻具有更快的資本深化發(fā)展態(tài)勢。究其原因，本文認為，在“中國式分權”的背景下，地方政府在“政治錦標賽”中面臨著“非進即退”的零和博弈，通過投資帶來GDP和稅收的增加從而顯示地

9、方政府政績，成為地方政府干預經濟、干預投資的重要動因。中西部地區(qū)經濟相對落后，其經濟發(fā)展和追趕意愿較為強烈，因此政府的干預動機較強，其較低的市場化程度和較大的國有經濟比重恰恰為政府干預提供了必要條件，因此可以在一定程度上解釋經濟發(fā)展水平相對落后的中西部地區(qū)反而具有更加顯著的資本深化趨勢。
　　第二，本文考察了制造業(yè)部門的就業(yè)吸納能力并建立了資本深化就業(yè)效應的理論模型，進而對于不同地區(qū)制造業(yè)部門資本深化的就業(yè)效應進行了經驗性檢驗。當

10、前的中國仍處于工業(yè)化進程中，第二產業(yè)仍然占據國民經濟的半壁江山，其經濟增長的貢獻率遠遠超過第一產業(yè)和第三產業(yè)，因此拉動中國經濟高速增長的引擎，最重要的產業(yè)部門依然是第二產業(yè)，而其中最為重要的又是制造業(yè)部門。然而，三大部門產業(yè)結構和其吸納就業(yè)的能力之間并非具有同步性，即使考慮到冗員的調整和非正規(guī)就業(yè)的存在，2002年以來的10年間，就業(yè)彈性依然在下降，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率在4％以上的高位運行，因此，可以斷定，中國的高速經濟增長并未帶來顯性的就業(yè)

11、增加。借鑒Costas&Christopher(2007)的理論模型并進行拓展，對制造業(yè)部門區(qū)域間不同的資本深化就業(yè)效應進行了經驗性檢驗。結果顯示，在全國總量層面上，制造業(yè)資本深化對勞動力就業(yè)產生了顯著的“擠出效應”;在區(qū)域層面上，卻顯現出資本對于勞動不同的“擠出”程度。其中，雖然東北地區(qū)的資本深化程度和發(fā)展趨勢最為明顯，但其制造業(yè)部門資本對于勞動力的替代作用卻是最小的;與制造業(yè)更為發(fā)達的東部地區(qū)相比，中西部地區(qū)有著更為顯著的資本深化態(tài)

12、勢，中西部地區(qū)制造業(yè)部門資本對于勞動的替代效應也遠高于東部地區(qū)。
　　第三，針對資本深化就業(yè)效應的差異，本文從技術進步偏向性的視角探討了其產生的原因。以CES生產函數為基礎，從Hicks(1932)關于技術進步偏向性的定義出發(fā)，推導出技術進步方向的測算方法，并據此度量了1993-2011年期間中國制造業(yè)部門地區(qū)間不同的技術進步方向和偏向性程度。結果顯示，在國家總量層面上，技術進步總體是偏向使用資本和節(jié)約勞動的。在地區(qū)層面上進行考察

13、，本文發(fā)現，不同地區(qū)技術進步對于資本的偏向性程度是截然不同的。中西部地區(qū)資本偏向性水平最高，其次是東部地區(qū)，而東北地區(qū)雖然是全國的重工業(yè)基地，其技術進步對于資本的偏向性水平反而比較低。
　　與已有的文獻相比較，本文在以下幾個方面進行了嘗試性和探索性的研究:
　　第一，本文運用永續(xù)盤存法，估算了制造業(yè)部門分地區(qū)的資本存量序列，為今后的經濟研究提供了基礎性的數據。在此基礎上，計算了各地區(qū)制造業(yè)部門的資本深化水平和發(fā)展趨勢，發(fā)現了

14、資本深化水平的區(qū)域特征:東北地區(qū)作為重化工業(yè)基地，其資本深化水平最高;與經濟發(fā)展水平“東高西低”的特點相反，經濟發(fā)展相對落后的中西部地區(qū)具有更快的資本深化發(fā)展態(tài)勢。
　　第二，為地區(qū)層面不同的資本深化程度及其就業(yè)效應的差異找到了體制內的原因?！爸袊椒謾唷钡奶卣魇欠駥е铝速Y本深化現象的產生并進而決定了地區(qū)間不同的資本深化程度及不同的資本深化就業(yè)效應的產生，本文對這一問題進行了經驗性的檢驗。結果顯示，地方政府通過對金融貸款行為和企業(yè)

15、投資行為的干預從而促進GDP和稅收增長為地方政府贏得政績，成為地方政府對投資具有異常高漲的熱情的主要原因，而西部地區(qū)相對落后的經濟發(fā)展水平使其追趕意愿強烈，較低的市場化程度和比重較大的國有經濟成分使得地方政府干預有了更為便利的條件，因此其資本深化的發(fā)展趨勢最為顯著，且資本對就業(yè)的“擠出效應”也最為明顯。同時，本文的研究發(fā)現，在一定程度上制造業(yè)部門所發(fā)生的資本深化現象并不是內生于經濟發(fā)展和技術進步的必然結果，因此可以推測，資本深化現象一定

16、有非內生于經濟體系內的其他推力，這在一定程度上印證了本文對于體制內原因的解讀。
　　第三，基于CES生產函數，從Hicks關于技術進步偏向性的定義出發(fā)，推導出技術進步方向的測算方法，并據此度量了1993-2011年期間中國制造業(yè)部門地區(qū)間不同的技術進步方向和偏向性程度。結果顯示，在國家層面上，技術進步總體是偏向使用資本和節(jié)約勞動的;在地區(qū)層面上，中西部地區(qū)資本偏向性水平是最高的，其次是東部地區(qū)，而東北地區(qū)作為全國的重化工業(yè)基地，其

17、技術進步對于資本的偏向性水平反而比較低。中國作為經濟發(fā)展并“不均質”的大國，不同地區(qū)間呈現不同的工業(yè)化特征，本文剖析了制造業(yè)部門地區(qū)間不同的技術進步偏向性水平，并且這一結論在一定程度上解釋了本文前述的資本深化就業(yè)效應在區(qū)域間所產生的差異。
　　本文研究的難點和不足主要體現在由于統(tǒng)計年鑒的數據并不系統(tǒng)和完善，因此必然要求對文中所用數據進行估算，難免影響到數據的精確性，同時本文的研究期限為20年，相對于工業(yè)史來說，這一期限具有一定的局