責任導向的政府領導干部控制系統(tǒng)研究.pdf

1、系統(tǒng)科學運用整體的世界觀和方法論，研究現(xiàn)實世界各類事物的性質、結構、功能及演化的共性規(guī)律，它的迅速發(fā)展對各門學科都產生了重大影響。在知識經濟時代，系統(tǒng)科學的不斷發(fā)展與成熟，將進一步推動科學技術和社會經濟向前發(fā)展。領導者激勵、監(jiān)督與約束問題是目前學術界十分活躍的研究課題，本文在國內外相關研究的基礎上，運用系統(tǒng)科學的思想和方法，構建了政府領導干部控制系統(tǒng)的理論框架，并對相關問題進行了較為系統(tǒng)深入的研究。 論文的主要內容如下：

2、 從受托責任理論和委托代理理論出發(fā)，通過對受托責任關系和委托代理關系的分析，論述政府領導干部控制的必要性與可能性。運用系統(tǒng)科學原理，將政府領導干部激勵、監(jiān)督與約束等問題整合到政府領導干部控制的整體框架下，形成一個系統(tǒng)的論題。 建立政府領導干部控制系統(tǒng)模型，將政府領導干部控制全過程抽象為目標映射、狀態(tài)轉移映射、輸出映射、狀態(tài)估計映射及激勵映射等不同環(huán)節(jié)的組合。在此基礎上提出由目標設定子系統(tǒng)、監(jiān)測評價子系統(tǒng)和激勵調節(jié)子系統(tǒng)等三部分組

3、成的政府領導干部控制系統(tǒng)一般框架。運用一般系統(tǒng)論和泛系理論，對政府領導干部控制系統(tǒng)的可觀測性和可控性問題進行了探討。 在目標設定子系統(tǒng)研究中，首先分析了組織目標與政府領導干部控制系統(tǒng)目標狀態(tài)的對應關系。在責任控制概念的基礎上，提出責任導向狀態(tài)的概念，將控制中的核心概念——“狀態(tài)”與管理中的核心概念——“責任”聯(lián)系起來，形成政府領導干部控制系統(tǒng)研究的切入點，建立了平衡計分卡框架下責任導向狀態(tài)的表示方法，并對狀態(tài)變量的選取、狀態(tài)變量

4、屬性的定義及狀態(tài)變量的衡量標準等問題進行了探討。 在監(jiān)測評價子系統(tǒng)研究中，提出了責任審計的概念，探討了運用多種手段進行狀態(tài)變量多角度監(jiān)測的問題。研究了定量狀態(tài)變量和定性狀態(tài)變量衡量的有關問題，并運用解模糊決策方法對定性狀態(tài)變量進行量化處理。最后，以基層稅務機關領導干部控制系統(tǒng)為例，采用模糊層次分析法確定了系統(tǒng)中各狀態(tài)變量的權重，并在此基礎上實現(xiàn)系統(tǒng)狀態(tài)的綜合評價。 在激勵調節(jié)子系統(tǒng)研究中，通過對激勵機制的探討，將激勵手段

5、作為控制輸入進行研究，并探討了輸入變量選取及控制輸入合成的有關問題。最后，對控制輸入中風險報酬確定模型進行了分析。 本文還分別從制度和技術兩個層面對政府領導干部控制系統(tǒng)的建立進行了探討，指出政府領導干部控制系統(tǒng)的制度支撐是組織治理、技術支撐是政府領導干部控制決策支持系統(tǒng)。通過分析政府領導干部控制系統(tǒng)中各子系統(tǒng)與組織治理結構的對應關系，論述了如何從制度上實現(xiàn)政府領導干部控制系統(tǒng)。最后，對政府領導干部控制決策支持系統(tǒng)的概念、目標、功

6、能與結構體系進行了研究。 本文的研究成果及創(chuàng)新點主要表現(xiàn)在如下五個方面：①在系統(tǒng)思想指導下，用政府領導干部控制的概念整合領導者激勵、監(jiān)督與約束等問題；②將政府領導干部控制動態(tài)過程抽象為政府領導干部控制系統(tǒng)模型，并在此基礎上構建了政府領導干部控制系統(tǒng)一般框架；③以責任控制概念為基礎，提出責任導向狀態(tài)的概念，并對其進行了系統(tǒng)研究；④提出責任審計的概念，從理論到應用層面實現(xiàn)政府領導干部控制中的監(jiān)測與評價；⑤提出了政府領導干部控制系統(tǒng)的