平行進口及我國的法律對策研究.pdf

1、平行進口問題主要涉及原始的知識產(chǎn)權(quán)所有者、授權(quán)的生產(chǎn)商和銷售商、平行進口商以及消費者，是知識產(chǎn)權(quán)國際貿(mào)易和自由競爭等方面的問題，各國在法理著述和司法實踐上也存在很大的分歧。《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(以下簡稱“TRIPS協(xié)議”)回避了這些分歧，采用了中立的態(tài)度，因而WTO的成員可以根據(jù)本國的經(jīng)濟利益和政治考慮自行評價平行進口原則。隨著我國成為WTO的成員后對外貿(mào)易的進一步放開，我國也面臨越來越多的平行進口問題。本文主要從平行進口的發(fā)展

2、趨勢出發(fā)，在梳理平行進口的概念及其表現(xiàn)后，對平行進口作較全面的理論分析。通過總結(jié)對比關(guān)于平行進口主要法律理論和實踐，筆者認為，各國對待平行進口的態(tài)度取決于該國的貿(mào)易政策。關(guān)于我國在制定平行進口立法時，我們要充分考慮到我國作為一個發(fā)展中國家的現(xiàn)實國情，同時參考發(fā)達國家先進的立法經(jīng)驗以及國際發(fā)展趨勢，又要在尊重專利權(quán)人利益的同時，在保護我國技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上循序漸進地對此立法。因為在國際公約對該問題還未作出明確規(guī)定的情況下，如果我們做出的規(guī)定

3、缺乏靈活性，就有可能處于被動狀態(tài)。故對平行進口立法不應(yīng)也不可能一步到位，而應(yīng)分步實施。據(jù)此，筆者認為，我國對于平行進口的立法應(yīng)當(dāng)采取三步走的策略比較切實可行。本文分析了在短期內(nèi)允許商標平行進口是符合我國整體利益的，當(dāng)然允許平行進口還必須有規(guī)定禁止平行進口的例外情況，并采取措施來降低平行進口的消極影響。從長遠來看，我國隨著經(jīng)濟實力的增強和創(chuàng)新型國家的建立，必將成為知識產(chǎn)權(quán)大國乃至強國，適宜采取原則上禁止的策略并輔之以嚇阻性條款，為我國產(chǎn)品

4、提供充分有效的知識產(chǎn)權(quán)保護和公平平等的市場準入機會，從而為中華民族的全面振興保駕護航。
　　 本文第一部分從平行進口含義入手，評析了關(guān)于平行進口含義的五種主要不同的觀點，認為平行進口是：含有知識產(chǎn)品的有形動產(chǎn)在兩個以上的通過知識產(chǎn)權(quán)法保護此種知識產(chǎn)品的國家間的進出口的客觀行為。平行進口形式多種多樣，但實質(zhì)上是知識產(chǎn)權(quán)的平行，即同一知識產(chǎn)品在兩個以上國家同時受保護，根本原因在于知識產(chǎn)權(quán)的平行。接著通過主體因素、行為因素、合規(guī)因素、

5、時間因素、商品價格因素等五個方面對平行進口加以界定。
　　 本文第二部分對知識產(chǎn)權(quán)客體的無形性、國際貿(mào)易產(chǎn)品中知識產(chǎn)權(quán)含量的大幅增加、各國經(jīng)濟發(fā)展的不平衡、經(jīng)濟一體化的蓬勃發(fā)展和貿(mào)易壁壘的逐漸降低以及國際貿(mào)易的信息化等五個方面對平行進口產(chǎn)生的原因進行了剖析，分析了關(guān)于平行進口的兩種相互沖突的基本理論，即知識產(chǎn)權(quán)的地域性原則和權(quán)利用盡原則以及在此基礎(chǔ)上發(fā)展而來的知識產(chǎn)權(quán)的地域性與知識產(chǎn)權(quán)窮竭的地域性和國內(nèi)權(quán)利窮竭與國際權(quán)利窮竭等觀

6、點。由于對該兩項原則的含義及相關(guān)關(guān)系理解的不同，各國的立法和司法實踐也表現(xiàn)出較大分歧。接著，筆者總結(jié)了平行進口發(fā)展的三個主要階段：普遍性階段、地域性階段、地域性與權(quán)利窮竭的沖突階段，由此得出平行進口不只涉及知識產(chǎn)權(quán)問題，其實質(zhì)是國際貿(mào)易之爭。
　　 本文第三部分選取有代表性的國家和地區(qū)：日本、美國、英國、歐盟等對關(guān)于平行進口的法律規(guī)制以及《北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定》、《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》等國際公約和區(qū)

7、域性條約關(guān)于平行進口的法律規(guī)制的態(tài)度。綜合來說，對待平行進口的態(tài)度不外乎以下四類：全面允許平行進口、全面禁止平行進口、原則上允許平行進口、原則上禁止平行進口等。
　　 不難看出，一國對待平行進口的規(guī)制都是從維護國家整體利益的角度出發(fā)，根據(jù)貿(mào)易政策的需要，或允許或禁止。由于各國知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利窮竭原則的法理著述和司法實踐上存在著很大的分歧，在多邊談判中這些分歧沒有能夠得到調(diào)和，達成一致，因此最終的TRIPS協(xié)議回避了這個問題，采取了中

8、立的態(tài)度。而區(qū)域性條約反而有所突破，如《北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定》第1707條規(guī)定了凡擅自破譯他人享有版權(quán)的跨國衛(wèi)星節(jié)目的密碼的，視為侵權(quán)。
　　 本文第四部分通過對我國關(guān)于平行進口的法律現(xiàn)狀詳細的梳理、分析，可以看出我國對平行進口的規(guī)定在立法方面基本上還是空白，理論研究也相對滯后。接著，筆者分析了平行進口對我國各方利益主體的影響，做出綜合評估，提出規(guī)制我國平行進口的立法建議：即在綜合分析我國國情的基礎(chǔ)上，采取分“三步走”的立法策略。

9、第一步，現(xiàn)階段在合同法中通過合同關(guān)系規(guī)范平行進口。第二步，隨著我國科技水平、經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展，外匯儲備大量增加，進口商品以及跨國集團的進入必然會急劇增加，國內(nèi)外的競爭將愈演愈烈，我國將平行進口相關(guān)的法律放入《反不正當(dāng)競爭法》中更為合理，更有利于保護我國經(jīng)營者和消費者的利益。第三步，等待時機成熟之后，也就是隨著經(jīng)濟實力的進一步強大和創(chuàng)新型國家的建立，我國必將成為知識產(chǎn)權(quán)大國，在我國知識產(chǎn)權(quán)法中明確規(guī)定知識產(chǎn)品的平行進口問題，另外，還需建