操縱證券市場(chǎng)行為刑法規(guī)制研究.pdf

1、證券,已成為中國(guó)人經(jīng)濟(jì)生活中不可或缺的一部分。證券市場(chǎng),經(jīng)過(guò)多少年的努力,已經(jīng)成為中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。它為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,特別是投資融資體制的改革、資源的優(yōu)化配置等做出了巨大貢獻(xiàn)。但同時(shí)與證券市場(chǎng)相伴而生的還有證券犯罪,其中市場(chǎng)操縱行為尤為嚴(yán)重,隨著社會(huì)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,操縱行為變得越來(lái)越復(fù)雜且難以認(rèn)定。證券作為一柄“雙刃劍”,它在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮的同時(shí),又導(dǎo)演了一幕幕逼人踏向深淵的人間悲劇。加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管,堅(jiān)決打擊操

2、縱證券市場(chǎng)的犯罪行為勢(shì)在必行。我國(guó)刑法規(guī)定操縱證券市場(chǎng)罪以來(lái),一方面考慮到我國(guó)證券市場(chǎng)還是剛剛起步,需慎用刑罰；另一方面由于一些原因?qū)е滦淌陆槿氲牟豁樌?刑法對(duì)操縱行為一直處于打擊不力的狀態(tài)。但是,隨著操縱證券市場(chǎng)案件的日漸增多,刑法不能再處于觀望狀態(tài),刑事司法介入證券市場(chǎng)已經(jīng)成為穩(wěn)定市場(chǎng)秩序,凸顯公平正義,保證市場(chǎng)效率的必然要求。
　　 本文從操縱證券市場(chǎng)刑事責(zé)任的必要性、操縱證券市場(chǎng)罪主客觀要件研究及操縱證券市場(chǎng)罪的司法認(rèn)定

3、三個(gè)方面展開(kāi)論述,對(duì)操縱證券市場(chǎng)罪進(jìn)行研究。主要內(nèi)容包括如下三個(gè)部分：第一章,操縱證券市場(chǎng)刑事責(zé)任的必要性。本章共分為三節(jié),第一節(jié)“理論基礎(chǔ)”主要分析了操縱證券市場(chǎng)行為的成因及危害；第二節(jié)“現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)”主要介紹了我國(guó)證券市場(chǎng)的操縱現(xiàn)狀以及現(xiàn)階段我國(guó)證券市場(chǎng)上操縱行為表現(xiàn)出來(lái)的主要特點(diǎn)；第三節(jié)“法律基礎(chǔ)”主要分析了目前我國(guó)規(guī)制操縱行為的法律體系的不完善之處,如行政處罰制度的不足及民事賠償制度的缺失。第二章,操縱證券市場(chǎng)罪主客觀要件研究。本章

4、共分為兩節(jié),第一節(jié)主要分析了本罪的客觀方面,結(jié)合我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定及證券市場(chǎng)的操縱現(xiàn)狀,具體列舉了八種典型的市場(chǎng)操縱行為,即連續(xù)交易、相對(duì)委托、沖洗買(mǎi)賣(mài)、蠱惑交易、虛假申報(bào)、特定時(shí)段交易、搶帽子交易及違反誠(chéng)信的安定操作；第二節(jié)主要分析了本罪的主觀方面,結(jié)合司法實(shí)踐并通過(guò)對(duì)美國(guó)、日本及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)相關(guān)法律規(guī)定的分析,建議在本罪中增加“引誘他人進(jìn)行證券交易”的目的要件。第三章,操縱證券市場(chǎng)罪的司法認(rèn)定。本章共分為三節(jié),第一節(jié)主要分析了本罪與合