證券交易合同責任研究.pdf

1、因證券交易合同不同于一般合同,其合同主體相對性弱化、合同內容的相對性被突破、合同客體的信息密集性等特點,為此證券交易合同責任不同于一般合同責任。證券交易合同責任不同于一般合同責任表現為第三人對證券交易承擔法定義務、證券合同責任與侵權責任競合幾率很高、證券合同責任有限性與連帶性的二元分離與結合。本研究分為五個部分：
　　第一部分：“證券交易合同責任概述”。通過對證券市場中證券發(fā)行和交易活動進行分析,歸納出證券交易合同的概念和種類;通

2、過對證券交易合同與一般民事合同所具有的合同相對性原則進行分析比較,概括出證券交易合同所獨具的合同主體的相對性弱化、合同內容的相對性被突破、合同客體的信息密集性特點;經過對證券交易合同的特點和一般民事合同責任的分析研究,總結出證券交易合同責任所具有的不同于一般民事合同責任的第三人對證券交易承擔法定義務、證券交易合同責任與侵權責任競合幾率很高、證券交易合同責任有限性與連帶性的二元分離與結合的特征。
　　第二部分：“第三人對證券交易合同

3、責任的承擔”。通過分析第三人承擔證券交易合同責任的法理依據、法律屬性、歸責原則以及義務范圍,確定證券交易合同以外的第三人應根據證券法的強制性規(guī)范要求和范圍、以過錯推定原則為主要歸責原則對證券交易合同承擔證券侵權責任。
　　第三部分：“證券交易違約責任與侵權責任競合”。通過具體比較分析在證券交易違約責任與侵權責任中,歸責原則、舉證責任、責任構成要件、免責條件、訴訟管轄、訴訟時效以及責任范圍的不同,當事人應選擇證券交易違約責任以更有利

4、于維護其合法權益。
　　第四部分：“證券交易合同責任獨立性與連帶性的二元分離與結合”。在證券交易過程中若出現虛假陳述,證券中介機構根據其有無過錯或是否符合過錯推定情形,以決定是否對證券交易合同虛假陳述承擔連帶賠償責任。
　　第五部分：完善我國證券交易合同責任制度的建議。通過介紹我國證券交易合同責任的法律依據,分析我國司法實踐中的做法,發(fā)現我國證券交易合同責任制度在立法和司法實踐中的現狀和存在證券民事責任規(guī)定不平衡、司法機關解