簡介：采購部文書范本與表單設計采購部文書范本與表單設計1081酒店采購計劃表酒店采購計劃表編號日期年月日采購物資品名規(guī)格單位單價月末庫存核定庫存量數量金額備注1082采購用款申請表采購用款申請表編號日期年月日項目單位數量單價幣種金額合計用途說明使用部門經理簽字采購部經理簽字財務部經理意見財務總監(jiān)意見總經理意見備注本表單一式兩聯(lián)，一聯(lián)交采購部，一聯(lián)由申請部門留存，每聯(lián)用不同顏色區(qū)分訂貨期年月日采購員預計到貨期年月日（如在年月日前收不到貨，請與采購員聯(lián)系）有無合格證收貨期年月日收貨員數量型號是否相符有無說明書完成情況收貨情況簡述名稱聯(lián)系人地址郵編電話傳真供應商資料開戶行賬號1085每日食品訂貨單每日食品訂貨單編號日期年月日貨款支付品名訂貨部門進價數量總金額供貨商方式時間負責人備注本表單一式三聯(lián)，一聯(lián)交采購部，一聯(lián)交財務部，一聯(lián)由訂貨部門留存，每聯(lián)用不同顏色區(qū)分1086鮮活食品報價單鮮活食品報價單編號日期年月日類別□蔬菜類□海鮮類□肉類□淡水魚類□蝦蟹類□禽類□禽蛋類品名單位規(guī)格定價日期供應商負責人

簡介：山西西山煤電股份有限公司債務融資工具信息披露事務管理制度第一章總則第一條第一條為建立健全公司的債務融資工具信息披露制度，提高公司信息披露水平和信息披露的規(guī)范性，保護投資者合法權益，公司本著公平、公正、公開的原則，依據中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法、銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法（以下簡稱“辦法）等法律法規(guī)，以及中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則（2012（以下簡稱“信息披露規(guī)則）等自律規(guī)則，特制定本制度。第二條第二條本制度所稱“信息”是指所有對投資者判斷公司所發(fā)行的債務融資工具的投資價值產生重大影響的信息以及交易商協(xié)會要求披露的信息，所稱“披露”是指在規(guī)定時間內、在銀行間市場交易商協(xié)會認可的網站上，依規(guī)定的披露方式向投資者公布前述信息。本制度所指的信息披露的內容和標準適用于公司如通過交易商協(xié)會注冊發(fā)行短期融資券、中期票據、超短期融資券、資產支持票據、中小企業(yè)集合票據等公開發(fā)行的債務融資工具的情況；如公司通過交易商協(xié)會注冊發(fā)行非公開定向債務融資工具、資產支持票據等非公開發(fā)行的債務融資工具公司向銀行間市場特定機構投資人（以下簡稱“定向投資人）的信息披露內容和標準以當期債務融資工具發(fā)行協(xié)議的相關約定為準。文件。有關上述信息披露文件的編制及披露，公司應遵照中國銀行市場交易商協(xié)會的相關自律規(guī)則。第六條第六條公司最遲應在債權債務登記日的次一工作日，通過交易商協(xié)會認可的網站公告當期債務融資工具的實際發(fā)行規(guī)模、價格、期限等信息。第七條第七條公司應當在債務融資工具本息兌付日前五個工作日，通過交易商協(xié)會認可的網站公布本金兌付、付息事項。第八條第八條在債務融資工具存續(xù)期內，公司應按以下要求持續(xù)披露信息（一）每年4月30日以前，披露上一年度的年度報告和審計報告；（二）每年8月31日以前，披露本年度上半年的資產負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表；（三）每年4月30日和10月31日以前，披露本年度第一季度和第三季度的資產負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。第一季度信息披露時間不得早于上一年度信息披露時間，上述信息的披露時間應不早于企業(yè)在證券交易所、指定媒體或其他場合公開披露的時間。第九條公司定期報告的披露標準應符合中國銀行間市場交易

簡介：第八章薪酬制度類法律文書市場經濟中，人力資本成為公司發(fā)展壯大的重要資源，公司經營者作為公司最關鍵的人力資本，負責公司的生產經營活動，會對公司利潤增長做出重大貢獻，應允許其參加對剩余利潤的分配。而且，在所有權和經營權分離后，有必要設計良好的經營者薪酬制度，強化對經營者的激勵，將經營者對個人利益最大化的追求與對企業(yè)利潤和股東利益最大化的追求協(xié)調一致。經營者的報酬由固定工資、獎金、股票期權和期股等組成。股東工資和獎金屬于短期激勵機制，缺乏靈活性，容易誘發(fā)短期行為；股票期權和期股計劃是一種長期激勵機制，可以彌補短期激勵機制的缺陷，避免經營者只追求短期盈利或賬面利潤。股票期權和期股是源自于西方發(fā)達國家的一種公司激勵制度，其主要基于現(xiàn)代公司所有權和經營權的分立而產生，為降低代理成本而對公司經營者進行激勵，理論根據在于承認人力資本對公司利潤形成的重要作用。我國企業(yè)基于歷史和產權等種種原因，對于公司經營者的激勵制度少之又少，且極不規(guī)范，這也是我國許多企業(yè)，尤其是國有企業(yè)生產經營不善、利潤下降，甚至虧損破產的原因之一。隨著我國企業(yè)產權制度改革的穩(wěn)步進行及對人力資本的日益重視，股票期權和期股制度開始進入我國，北京、四川、山西、內蒙古等相繼出臺了關于期股制度的規(guī)定，北京、上海、武漢在國有企業(yè)建立了期權和期股試點企業(yè)，探索出許多貴經驗。一些民營企業(yè)和高科技企業(yè)也在企業(yè)推行股票期權和期股制度，逐步完善公司激勵制度。股票期權與期股制度有一些相似之處，如都面臨著股票來源、購股資金來源、法制環(huán)境不完善等問題，但其也有區(qū)別，其中最本質的區(qū)別在于股票期權是一種“權利”，于經營者有利可以行使權利，不利可以放棄權利；但期股是一種購股義務，經營者不可放棄，其承擔的風險相對較大。本章第一節(jié)和第二節(jié)對股票期權和期股方案的設計和實施分別做了詳細的闡述。第一節(jié)第一節(jié)股票期權法律文書股票期權法律文書文書范本股份有限公司股票期權方文書范本股份有限公司股票期權方案案第一章總則第一條為了激勵公司管理人才和技術骨干的工作積極性，吸引和留住高素質的管理人才和技術骨干，促進公司的持續(xù)快速發(fā)展，制定本公司股票期權方案。第二條本方案中的股票期權是指授予管理人才和技術骨干的一種權利，持有這種權利的管理人才和技術骨干，可以在規(guī)定的時期內以約定的價格購買本公司的普通股票。這種權利必須經過授予和行權兩個階段，才能轉變?yōu)楣镜钠胀ü善薄５谑龡l當股票期權持有人因辭職、解雇、退休、喪失行為能力、死亡而終止服務時，需分別處理1股票期權持有人辭職時，其持有的可行權部分應在最后一個行權日行權完畢，已授予但不可行權部分則立即失效；2股票期權持有人被解雇時，應分別情況處理（1）對公司造成實質損害如嚴重失職等被解雇的，其持有的股權期權，無論處于何種狀態(tài)都失效，先前從股票期權獲得的收益一并收回。（2）未對公司造成實質損害因公司裁員被解雇的，處理同十三條第一款。3股票期權持有人喪失民事行為能力終止服務時，其持有的股權期權將由其指定的繼承人或法定繼承人代為持有，并按照喪失能力前的程序和時間表進行。4股票期權持有入退休時，其持有的股票期權將完全按照退休前的程序和時間表進行。5股票期權持有人死亡時，其持有的股票期權將由其繼承人代其持有并按照死亡前的程序和時間表進行。第六章股票期權的授予第十四條本方案可發(fā)行的股的股票期權額度將在5年內授予完畢。第十五條本方案中每人累計的授予額度，不得超過公司累計授予總量的20。第七章行權第十六條股票期權從授予日起滿三年進入行權期，行權期為三年。第十七條行權期內每隔半年為1個行權日，共設有7個行權日，第一個行權日為自授予日起滿三年的日期，最后一個行權日為行權期的最后一天。第十八條股票期權持有人在前6個行權日的每個行權日擁有授予數量16的可行權的權利，若在某個行權日對其可行權部分沒有行權，必須在其后的第一個行權日行權，最后一個行權日必須將所有可行權部分行權完畢。否則股票期權自動失效。第十九條股票期權持有人若欲在某個行權日對其可行權部分全部或者部分行權，則必須在該行權日前10個交易日內繳足現(xiàn)款。第二十條行權價格等于授予日前30個交易日的平均收盤價。第八章第八章生效、終止及其他生效、終止及其他第二十一條本方案在____年股東大會表決通過并經有關部門批準后生效。第二十二條每次授予的股票期權在下述時間終止1從授予日起6年；2發(fā)生重大事件，公司股東大會決議終止時。第二十三條本方案的修改、完善和終止應獲得股東大會的通過，由管委會執(zhí)行。第二十四條公司對股票期權的具體安排以股票期權協(xié)議書形式確

簡介：行政事務管理專員的績效標準行政事務管理專員的績效標準工作職責工作職責增值產出增值產出績效標準績效標準采購、發(fā)放采購、發(fā)放辦公用品辦公用品使各部門得到工作使各部門得到工作所需的辦公用品所需的辦公用品11一個月內各部門投訴沒有在承諾的期限內得到辦公一個月內各部門投訴沒有在承諾的期限內得到辦公用品的次用品的次數不超過數不超過1次；次；22一個月內發(fā)放辦公用品的數量和品種錯誤的次數不超過一個月內發(fā)放辦公用品的數量和品種錯誤的次數不超過2次；次；33一個月內由于辦公用品的質量問題產生的投訴不超過一個月內由于辦公用品的質量問題產生的投訴不超過2次。次。優(yōu)秀績效的表現(xiàn)優(yōu)秀績效的表現(xiàn)主動向用戶介紹一些新型的辦公用品，幫助客主動向用戶介紹一些新型的辦公用品，幫助客戶根據需要選擇最為便捷、有效率的辦公用戶根據需要選擇最為便捷、有效率的辦公用品。品。安排保潔員對辦公安排保潔員對辦公區(qū)、員工休息室、區(qū)、員工休息室、衛(wèi)生間等地方進行衛(wèi)生間等地方進行清潔清潔整潔的辦公環(huán)境整潔的辦公環(huán)境11從上午從上午8點到下午點到下午7點，隨時保持環(huán)境的清潔；點，隨時保持環(huán)境的清潔；22休息室、衛(wèi)生間設備、用品齊全；休息室、衛(wèi)生間設備、用品齊全；33一個月內由于環(huán)境衛(wèi)生問題產生的投訴不超過一個月內由于環(huán)境衛(wèi)生問題產生的投訴不超過3次。次。優(yōu)秀績效的表現(xiàn)優(yōu)秀績效的表現(xiàn)隨時監(jiān)控環(huán)境中的溫度、濕度狀況，注意保持隨時監(jiān)控環(huán)境中的溫度、濕度狀況，注意保持對人體最佳的適合工作的濕度和溫度。對人體最佳的適合工作的濕度和溫度。管理辦公室的電管理辦公室的電源、電話等設備源、電話等設備保證辦公用電與電話保證辦公用電與電話11在工作時間內發(fā)生電源中斷影響工作的情況一年不在工作時間內發(fā)生電源中斷影響工作的情況一年不超過一超過一次；次；22非電信運營商原因引起的電話設備故障一個季度內非電信運營商原因引起的電話設備故障一個季度內不超過一不超過一次；次；33電源、電話故障能夠在電源、電話故障能夠在2個小時內修復。個小時內修復。優(yōu)秀績效的表現(xiàn)優(yōu)秀績效的表現(xiàn)準備充分的備用設備，以備在突發(fā)事件發(fā)生時準備充分的備用設備，以備在突發(fā)事件發(fā)生時應急。應急。印制名片、印制名片、制作胸卡制作胸卡員工的名片、胸卡員工的名片、胸卡11新員工入職一周之內能夠得到名片和胸卡；新員工入職一周之內能夠得到名片和胸卡；22一年中名片、胸卡發(fā)生錯誤的次數不超過一年中名片、胸卡發(fā)生錯誤的次數不超過2次。次。優(yōu)秀績效的表現(xiàn)優(yōu)秀績效的表現(xiàn)新員工入職新員工入職3天即可得到名片和胸卡。天即可得到名片和胸卡。行政事務管理專員的績效標準行政事務管理專員的績效標準工作職責工作職責增值產出增值產出績效標準績效標準采購、發(fā)放采購、發(fā)放辦公用品辦公用品使各部門得到工作使各部門得到工作所需的辦公用品所需的辦公用品11一個月內各部門投訴沒有在承諾的期限內得到辦公一個月內各部門投訴沒有在承諾的期限內得到辦公用品的次用品的次數不超過數不超過1次；次；22一個月內發(fā)放辦公用品的數量和品種錯誤的次數不超過一個月內發(fā)放辦公用品的數量和品種錯誤的次數不超過2次；次；33一個月內由于辦公用品的質量問題產生的投訴不超過一個月內由于辦公用品的質量問題產生的投訴不超過2次。次。優(yōu)秀績效的表現(xiàn)優(yōu)秀績效的表現(xiàn)主動向用戶介紹一些新型的辦公用品，幫助客主動向用戶介紹一些新型的辦公用品，幫助客戶根據需要選擇最為便捷、有效率的辦公用戶根據需要選擇最為便捷、有效率的辦公用品。品。安排保潔員對辦公安排保潔員對辦公區(qū)、員工休息室、區(qū)、員工休息室、衛(wèi)生間等地方進行衛(wèi)生間等地方進行清潔清潔整潔的辦公環(huán)境整潔的辦公環(huán)境11從上午從上午8點到下午點到下午7點，隨時保持環(huán)境的清潔；點，隨時保持環(huán)境的清潔；22休息室、衛(wèi)生間設備、用品齊全；休息室、衛(wèi)生間設備、用品齊全；33一個月內由于環(huán)境衛(wèi)生問題產生的投訴不超過一個月內由于環(huán)境衛(wèi)生問題產生的投訴不超過3次。次。優(yōu)秀績效的表現(xiàn)優(yōu)秀績效的表現(xiàn)隨時監(jiān)控環(huán)境中的溫度、濕度狀況，注意保持隨時監(jiān)控環(huán)境中的溫度、濕度狀況，注意保持對人體最佳的適合工作的濕度和溫度。對人體最佳的適合工作的濕度和溫度。管理辦公室的電管理辦公室的電源、電話等設備源、電話等設備保證辦公用電與電話保證辦公用電與電話11在工作時間內發(fā)生電源中斷影響工作的情況一年不在工作時間內發(fā)生電源中斷影響工作的情況一年不超過一超過一次；次；22非電信運營商原因引起的電話設備故障一個季度內非電信運營商原因引起的電話設備故障一個季度內不超過一不超過一次；次；33電源、電話故障能夠在電源、電話故障能夠在2個小時內修復。個小時內修復。優(yōu)秀績效的表現(xiàn)優(yōu)秀績效的表現(xiàn)準備充分的備用設備，以備在突發(fā)事件發(fā)生時準備充分的備用設備，以備在突發(fā)事件發(fā)生時應急。應急。印制名片、印制名片、制作胸卡制作胸卡員工的名片、胸卡員工的名片、胸卡11新員工入職一周之內能夠得到名片和胸卡；新員工入職一周之內能夠得到名片和胸卡；22一年中名片、胸卡發(fā)生錯誤的次數不超過一年中名片、胸卡發(fā)生錯誤的次數不超過2次。次。優(yōu)秀績效的表現(xiàn)優(yōu)秀績效的表現(xiàn)新員工入職新員工入職3天即可得到名片和胸卡。天即可得到名片和胸卡。

簡介：股票事務處理辦法第1章總則第1條為了保障公司股東的合法權益，服務、管理好股票相關事務，根據國家的法律、法規(guī)及本公司實際情況，制定本辦法。第2章股票印鑒管理第2條設立股票印鑒。（1）股票印鑒是公司與股東間處理股票相關事務的憑證，由股東本人根據相關法律規(guī)定，如實填寫股票印鑒卡，交由公司存檔，以備查詢。（2）自然人所填寫的股票印鑒卡應填寫股東的真實姓名，出生日期，身份證件信息，金融機構開立的戶頭賬號及開立日期，要加蓋印鑒。未成年人或受禁治的股東，應加蓋法定代理人的印鑒。（3）法人所填寫的股票印鑒卡應包括法人全稱，法人設立的地址、時間，法人營業(yè)登記證號碼，金融機構開立的戶頭賬號及開立日期，并加蓋印鑒。第3條變更股票印鑒。（1）填寫股票印鑒變更申請書。（2）填寫新的股票印鑒卡。（3）出示股票正本及身份證明，將股票印鑒變更申請書同新的股票印鑒卡交由公司負責股票管理的部門辦理變更手續(xù)。第4條掛失股票印鑒。（1）印鑒持有人不慎遺失股票印鑒卡，應填寫股票印鑒遺失變更申請書。（2）填寫新的股票印鑒卡。（3）出示股票正本及身份證明，將股票印鑒遺失變更申請書同新的股票印鑒卡交由公司負責股票管理的部門辦理遺失變更手續(xù)。第5條以上變更手續(xù)處理完畢后，新的股票印鑒卡為處理相關股票事務的憑證。第3章股票變更管理第6條股票的過戶管理。（1）轉讓過戶的手續(xù)。1）雙方簽訂股票轉讓過戶申請書。2）轉讓方在原存股票印鑒卡和股票背面加蓋印章。3）檢查、附帶證券交易稅完稅證明。如果是證券交易商轉讓股票，應按以下程序進行。1）雙方簽訂股票轉讓過戶申請書，證券交易商加蓋交割印章。2）轉讓方在原存股票印鑒卡和股票背面加蓋印。3）檢查、附帶證券交易稅完稅證明及股票買進報告書或者證券交易商的證明文件。（2）繼承過戶。1）繼承人填寫股票繼承過戶申請書。2）繼承人在股票背面加蓋被繼承人的印鑒。3）出具遺產稅證明書及繼承人的印鑒證明書（未成年人出具其法定代理人的印鑒證明書）。4）存在多個繼承人時，可依法平均繼承；未能平均繼承的，由全部繼承人填寫股票繼承分配協(xié)議書，如若有放棄繼承者，應在一定時間內填寫放棄股票繼承同意書。5）無本國國籍的外籍繼承人，提供證明其合法繼承身份的文件。（3）贈與過戶。1）雙方簽訂股票贈與過戶申請書。2）雙方在股票背面加蓋印鑒。3）依據稅法規(guī)定檢核頒發(fā)的贈與稅證明書。（4）其他的過戶行為。1）法院拍賣及強制執(zhí)行的過戶，應具備拍賣的股票、股票過戶申請書、拍賣記錄、權利轉移證明、交易稅證明，股票轉讓人不能加蓋印鑒的，以法院的權利轉移證明代替印鑒。2）未成年人或者受禁治的股東轉讓股票，除履行上述規(guī)定外，應在股票過戶同意書上加蓋其法定代理人的印鑒。第7條股票更名管理。（1）填寫股票變更名稱申請書。（2）出具新名字的戶籍證明及其它相關證明文件，持股票及新的股票印鑒卡交由公司負責股票管理的部門辦理名稱變更手續(xù)。第8條股票的換發(fā)及掛失管理。（1）股票的換發(fā)。當股票票面污損、更改股票面額及更改記名方式時，股票持有者可填寫股票換發(fā)申請書，連同原有股票一起交由公司負責股票管理的部門辦理股票換發(fā)手續(xù)。（2）股票的掛失手續(xù)。1）填寫股票掛失申請書，提交公司股票管理部門查核登記，并向公安機關報案。2）未過戶的股票持有人或股東，應提交委托買進證券經紀商的股票買進報告書、股票號碼證明單，并通知證券交易所及各證券經紀商。3）股票遺失申請人應在5日內向法院提請公示催告，將申請狀副本及法院收文收據的復印本送交公司，否則其掛失申請將被撤銷。（3）股票的補發(fā)手續(xù)。1）公示催告經法院裁定后，申請人將登載公示催告裁定的新聞紙送交公司。2）公示催告期滿后，持法院的除權判決書到公司的股票管理部門申請補發(fā)新股票。第4章股利發(fā)放管理第9條公司發(fā)放股利時，以書面形式告知各股東發(fā)放的日期、地點及應領取股利的數額。第10條領取記名式股票的股利時，應在收據上填寫領取人的詳細地址、身份證件信息，加蓋原留存的股票印鑒，經公司查驗無誤后領取。第11條領取無記名式股票的股利時，股票持有人攜帶其股票，到公司股票管理部門辦理領取股利的登記，憑公司通知領取股利。第12條公司書面通知發(fā)出地址源于股票印鑒卡上所記載的地址，如若發(fā)生住址變動，應及時提交住址變動申請書。第5章質權設定管理第13條股票質權時，出質股東與質權人填寫股票質權設定通知書，并加蓋印鑒，注明質權存續(xù)時間、股利及股息的領取人，將通知書附在股票背面，交給公司股票管理部門登記，經公司蓋章證明后生效。第14條消除股票質權設定時，出質股東與質權人填寫股票質權設定消除通知書，于股票一起送交公司股票管理部門辦理質權消除登記。第6章附則第15條本管理制度的最終解釋權歸公司股票管理部門所有，經董事會審核批準，即日執(zhí)行。公司股票管理部2008年3月10日

簡介：盛達礦業(yè)股份有限公司公司信息披露事務管理制度制度（經2013年12月30日公司第七屆董事會第十六次會議審議通過）第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范盛達礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的信息披露行為，確保公司信息披露的真實、準確、完整與及時，切實保護公司、股東及投資者的合法權益，根據公司法、證券法、上市公司信息披露管理辦法、上市公司治理準則、深圳證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡稱“上市規(guī)則”）、深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，制定本制度。第二條本制度所稱“信息披露義務人”除公司本身外還包括（一）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；（二）公司各部門及控股子公司負責人；（三）公司的股東、實際控制人及收購人；（四）法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的其他信息披露義務人。第三條公司及上述相關信息披露義務人應當根據相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本制度的規(guī)定，及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息（以下簡稱“重大信息”），并應保證所披露信息的真實、準確、完整、不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。1其衍生品種交易價格可能產生較大影響的報道或者傳聞，股東、實際控制人應當及時就有關報道或者傳聞所涉及的事項準確告知公司，并積極主動配合公司的調查和相關信息披露工作。第八條公司披露的信息包括定期報告和臨時報告。公司及相關信息披露義務人應當將公告文稿和相關備查文件在第一時間報送深交所，報送的公告文稿和相關備查文件應當符合深交所的要求。公司及相關信息披露義務人報送的公告文稿和相關備查文件應當采用中文文本。同時采用外文文本的，應當保證兩種文本的內容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。第九條公司的信息披露文件應當按照上市規(guī)則等有關法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及本制度的要求，在規(guī)定時間內報送深交所。經深交所登記后在中國證監(jiān)會指定網站（以下簡稱“指定網站”）和公司網站上披露。定期報告摘要還應在中國證監(jiān)會指定報刊上披露。公司不能按既定時間披露，或者在中國證監(jiān)會指定媒體上披露的內容與報送深交所登記的文件內容不一致的，應當立即向深交所報告。第十條公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發(fā)布重大信息的時間不得先于指定媒體，在指定媒體公告之前不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何其他方式透露、泄漏未公開重大信息。第十一條公司及相關信息披露義務人應當關注公共媒體關于公司的報道，以及公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關方面了解真實情況，在規(guī)定期限內如實回復深交所就相關事項提出的問詢，3

簡介：甘肅甘肅電投能源發(fā)展股份投能源發(fā)展股份有限公司信息披露限公司信息披露事務管理制度務管理制度（20132013年6月1717日經公司第五屆董事會第日經公司第五屆董事會第四次會議通過）議通過）第一章一章總則總則第一條為規(guī)范甘肅電投能源發(fā)展股份有限公司以下簡稱“公司”或“本公司”信息披露行為，加強信息披露事務管理，保護投資者合法權益，根據公司法、證券法、上市公司治理準則、上市公司信息披露管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則以下簡稱“股票上市規(guī)則”等相關法律法規(guī)以及公司章程的有關規(guī)定，制定本制度。第二條公司及相關信息披露義務人應當及時、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。第三條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整。第四條公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知情人在信息披露前，應將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得泄露未公開重大信息，不得進行內幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。第五條公司應當披露的信息包括定期報告和臨時報告等。第六條公司及相關信息披露義務人依法披露信息，應當將公告文稿和相關備查文件報送深圳證券交易所登記，并在中國證券監(jiān)督管理委員會以下簡稱中國證監(jiān)會指定的媒體發(fā)布。公司及相關信息披露義務人在公司網站及其他公共媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定媒體，在指定媒體公告之前不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應當履行的報告、公告義務，不得以定期報告形式代替應當履行的臨時報告義務。公司及相關信息披露義務人應關注公共媒體關于本公司的報道以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關方面了解真實情況，及時回復交易所對相關事項提出的問詢，并就相關情況作出公告。第七條公司應當將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在1制定期報告提交董事會審議；公司董事、高級管理人員應當對定期報告是否真實、準確、完整簽署書面確認意見。監(jiān)事會應當對定期報告進行審核并提出書面審核意見，說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內容是否能夠真實、準確、完整地反映公司的實際情況。董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的，應當陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。第十七條公司預計全年度、半年度、前三季度、一季度經營業(yè)績發(fā)生凈利潤為負值、凈利潤與上年同期相比上升或者下降50以上、實現(xiàn)扭虧為盈的，應當及時進行業(yè)績預告。業(yè)績預告時間必須在深圳證券交易所規(guī)定的截止時間之前。第十八條定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者因業(yè)績傳聞導致公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動的，公司應當及時披露本報告期相關財務數據（無論是否經過審計）。第十九條定期報告中財務會計報告被出具非標準審計報告的，公司董事會應當針對該審計意見涉及事項作出專項說明；獨立董事應對審計意見涉及事項發(fā)表意見；負責審計的會計師事務所及注冊會計師應作出專項說明；公司監(jiān)事會對董事會有關專項說明的意見和相關決議。第四節(jié)四節(jié)臨時報告報告第二十條公司及其控（參）股子公司發(fā)生可能或經營產生對公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事項，公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的影響。重大事項涉及具體金額的，審議程序和披露標準按照深圳證券交易所股票上市規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。第二十一條公司按深圳證券交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，及時披露下列交易（一）購買或者出售資產；（二）對外投資（含委托理財、委托貸款、對子公司投資等）；（三）提供財務資助；3

簡介：1深圳市審計局經濟責任審計業(yè)務文書示范文本（試行）深圳市審計局二○○五年九月3審計組成員、、（聘用）（如有聘用人員應在姓名后予以注明）。附需要提供的資料清單（審計機關全稱印章）年月日主題詞審計經濟責任通知抄送市委組織部、同志（被審計領導干部姓名）。局內分送、。深圳市審計局辦公室年月日印發(fā)共印份

簡介：深圳市天地（集團）股份有限公司信息披露事務管理制度（本制度經公司2013年3月27日召開的第七屆董事會第六次會議審議通過）第一章第一章總則第一條為加強公司信息披露工作的管理，提高公司信息披露的質量及透明度，促使公司信息披露規(guī)范化，維護證券市場秩序，保護投資者及利益相關者的合法權益，根據深圳證券交易所股票上市規(guī)則、上市公司治理準則、上市公司公平信息披露指引等法律、法規(guī)，制定本制度。第二章第二章信息信息披露的基本原則露的基本原則第二條持續(xù)信息披露是上市公司的責任。公司應嚴格按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露信息。第三條公司應當忠實履行以下信息披露的基本義務（一）及時披露所有對公司股票價格可能產生重大影響的信息；（二）確保信息披露內容真實、準確、完整而沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏。第四條本公司及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得泄露內幕消息，不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格。第五條公司公開披露的信息必須在第一時間報送深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）。第六條除按照強制性規(guī)定披露信息外，應主動、及時地披露所有可能對股東和其它利益相關者決策產生實質性影響的信息，并保證所有股東有平等的機會獲得信息。1第十三條未公開信息的傳遞、審核、披露提供未公開信息的部門負責人認真核對相關信息資料并上報公司董事會秘書；董事會秘書按照法律、法規(guī)和相關規(guī)章制度的要求進行合規(guī)性審查，確認該信息是否應按要求進行披露，并上報董事長審核；按要求應予以披露的信息由公司董事會秘書或證券事務代表按深交所的規(guī)定和要求予以披露。第十四條未公開信息的知情人1、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；2、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，公司實際控制人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員；3、公司控股的公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員；4、由于所任公司職位可以獲取公司有關內幕信息的人員；5、證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行和交易進行管理的其他人員；6、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；7、深交所認定的其他單位和個人。第十五條未公開信息的保密責任和保密措施1、未公開信息知情人對其知悉的尚未公開的信息負有保密義務；2、對公司負有保密義務的機構或個人在獲得該信息后至該信息被公開披露前，不得買賣公司證券，也不得推薦他人買賣；3、董事會及董事在公司的信息公開披露前應當將該信息的知情者控制在最小范圍內；4、公司建立嚴格的保密制度，確保發(fā)出正式公告前，未公開信息處于保密狀態(tài)。若信息不能保密或事實上已經外泄，公司應當立即通知深交所并采取補救措施，并將該信息向所有投資者迅速傳遞；5、公司不得在內部刊物或內部網絡上刊載尚未公開的信息。第五章第五章應披露的信披露的信息和披露標準和披露標準3

簡介：深圳市天地（集團）股份有限公司信息披露事務管理制度（本制度經公司2014年4月24日召開的第七屆董事會第七次會議審議通過）第一章第一章總則第一條為加強公司信息披露工作的管理，提高公司信息披露的質量及透明度，促使公司信息披露規(guī)范化，維護證券市場秩序，保護投資者及利益相關者的合法權益，根據深圳證券交易所股票上市規(guī)則、上市公司治理準則、上市公司公平信息披露指引等法律、法規(guī)，制定本制度。第二章第二章信息信息披露的基本原則露的基本原則第二條持續(xù)信息披露是上市公司的責任。公司應嚴格按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實、準確、完整、及時地披露信息。第三條公司應當忠實履行以下信息披露的基本義務（一）及時披露所有對公司股票價格可能產生重大影響的信息；（二）確保信息披露內容真實、準確、完整而沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏。第四條本公司及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得泄露內幕消息，不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格。第五條公司公開披露的信息必須在第一時間報送深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）。第六條除按照強制性規(guī)定披露信息外，應主動、及時地披露所有可能對股東和其它利益相關者決策產生實質性影響的信息，并保證所有股東有平等的機會獲得信息。1第十三條未公開信息的傳遞、審核、披露提供未公開信息的部門負責人認真核對相關信息資料并上報公司董事會秘書；董事會秘書按照法律、法規(guī)和相關規(guī)章制度的要求進行合規(guī)性審查，確認該信息是否應按要求進行披露，并上報董事長審核；按要求應予以披露的信息由公司董事會秘書或證券事務代表按深交所的規(guī)定和要求予以披露。第十四條未公開信息的知情人1、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；2、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，公司實際控制人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員；3、公司控股的公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員；4、由于所任公司職位可以獲取公司有關內幕信息的人員；5、證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行和交易進行管理的其他人員；6、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；7、深交所認定的其他單位和個人。第十五條未公開信息的保密責任和保密措施1、未公開信息知情人對其知悉的尚未公開的信息負有保密義務；2、對公司負有保密義務的機構或個人在獲得該信息后至該信息被公開披露前，不得買賣公司證券，也不得推薦他人買賣；3、董事會及董事在公司的信息公開披露前應當將該信息的知情者控制在最小范圍內；4、公司建立嚴格的保密制度，確保發(fā)出正式公告前，未公開信息處于保密狀態(tài)。若信息不能保密或事實上已經外泄，公司應當立即通知深交所并采取補救措施，并將該信息向所有投資者迅速傳遞；5、公司不得在內部刊物或內部網絡上刊載尚未公開的信息。第五章第五章應披露的信披露的信息和披露標準和披露標準3

簡介：1深圳市審計局經濟責任審計業(yè)務文書示范文本（試行）深圳市審計局二○○五年九月3審計組成員、、（聘用）（如有聘用人員應在姓名后予以注明）。附需要提供的資料清單（審計機關全稱印章）年月日主題詞審計經濟責任通知抄送市委組織部、同志（被審計領導干部姓名）。局內分送、。深圳市審計局辦公室年月日印發(fā)共印份

簡介：方大錦化化工科技股份有限公司銀行間債券市場債務融資工具信息披露事務管理制度方大錦化化工科技股份有限公司銀行間債券市場債務融資工具信息披露事務管理制度（2013年4月18日公司第五屆董事會第二十三次會議審議通過）第一章一章總則總則第一條為規(guī)范方大錦化化工科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）發(fā)行債務融資工具的信息披露行為，加強公司信息披露事務管理，促進公司依法規(guī)范運作，維護公司和投資者的合法權益，依據中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法等國家法律、法規(guī)及銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則、公司章程等有關規(guī)定，特制定本制度。第二條公司及其全體董事或具有同等職責的人員，應當保證所披露的信息真實、準確、完整、及時，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶法律責任。第三條信息披露是公司的持續(xù)責任，公司應當根據銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則等法律、法規(guī)的相關規(guī)定，忠實誠信履行持續(xù)信息披露的義務。第四條內幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內幕交易。第五條本制度所稱“信息”是指將可能對公司準備發(fā)行或已發(fā)行且尚未兌付的債務融資工具產生重大影響，而投資者尚未得知的重大信息?！肮_披露”是指公司及相關信息披露責任人按法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則和其他有關規(guī)定，在中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）認可的媒體上公告信息。第六條六條公司披露信息時，應當使用事實描述性語言，保證其內容簡明扼要、通俗易懂，突出事件實質，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質的詞句。信息披露文件應當采用中文文本。第二章二章信息披露披露的內容及披露標準露標準第七條在公司準備發(fā)行或已發(fā)行且尚未兌付的債務融資工具存續(xù)期間，公司需要依據本制度，履行公開對外披露信息義務。1方大錦化化工科技股份有限公司銀行間債券市場債務融資工具信息披露事務管理制度（八）公司一次免除他人債務超過一定金額，可能影響其償債能力的；（九）公司三分之一以上董事、三分之二以上監(jiān)事、董事長或者總經理發(fā)生變動；董事長或者總經理無法履行職責；（十）公司做出減資、合并、分立、解散及申請破產的決定，或者依法進入破產程序、被責令關閉；（十一）公司涉及需要說明的市場傳聞；（十二）公司涉及重大訴訟、仲裁事項；（十三）公司涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施；（十四）公司發(fā)生可能影響其償債能力的資產被查封、扣押或凍結的情況；公司主要或者全部業(yè)務陷入停頓，可能影響其償債能力的；（十五）公司對外提供重大擔保；（十六）可能影響公司償債能力的其他重大事項。第十一條公司應當在下列事項發(fā)生之日起兩個工作日內，履行重大事項信息披露義務。（一）董事會、監(jiān)事會或者其他有權決策機構就該重大事項形成決議時；（二）有關各方就該重大事項簽署意向書或者協(xié)議時；（三）董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事項發(fā)生并有義務進行報告時；（四）收到相關主管部門決定或通知時。第十二條在第十一條規(guī)定的事項發(fā)生之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應當在該情形出現(xiàn)之日起兩個工作日內披露相關事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進展的風險因素（一）該重大事項難以保密；（二）該重大事項已經泄露或者市場出現(xiàn)傳聞。第十三條公司披露重大事項后，已披露的重大事項出現(xiàn)可能對公司償債能力產生較大影響的進展或者變化的，應當在上述進展或者變化出現(xiàn)之日起兩個工作日內披露進展或者變化情況、可能產生的影響。第十四條公司披露信息后，因更正已披露信息差錯及變更會計政策和會計3

簡介：貫徹新的國家審計準則幾點注意事項及有關業(yè)務文本格式各轄市區(qū)審計局，市局各業(yè)務處新的國家審計準則已公布并于2011年1月1日起執(zhí)行。鎮(zhèn)江市審計機關從2011起，所有審計項目（含審計調查項目），統(tǒng)一執(zhí)行新的國家審計準則?，F(xiàn)就執(zhí)行新的國家審計準則規(guī)范以下幾種業(yè)務文本格式（暫行）一、關于實施方案編制前的有關工作1編制調查了解記錄（具體格式（具體格式見附件附件1）。被審計單位及其相關情況需要取得具體的審計證據，并經被審計單位逐頁蓋章，作為調查了解記錄的附件（8號令號令第108條）。條）。2特殊事項規(guī)定。本階段如果發(fā)現(xiàn)被審計單位存在違法違規(guī)問題及重要事項時，仍須取證并編制審計取證單（具體格式（具體格式見附件附件2），），經被審計單位簽章確認。二、關于實施方案執(zhí)行階段的有關工作1審計取證（8號令第號令第92條）。條）。（1）通過檢查文件、資料獲取審計證據的，應當取得與審計事項有關的文件、資料的原件或者復制件；（2）通過檢查有形資產、觀察、重新計算或者重新操作獲3時，審計人員應注明具體原因。3編制審計工作底稿（8號令第號令第105110條。條。具體格式見附件3）。（1）審計工作底稿一定要寫清楚實施審計的主要步驟和方法，取得的審計證據名稱和來源，這部分內容相當于以前審計日記的部分內容（8號令第號令第107條）條）。（2）不管是否存在問題，審計人員對審計實施方案確定的每一審計事項，均應編制審計工作底稿。一個審計事項可以根據需要編制多份審計工作底稿（8號令第號令第105條）條）。4調整審計實施方案（8號令第號令第7881條）條）。（1）遇到以下情況，及時調整實施方案工作方案發(fā)生變化時；審計目標發(fā)生重大變化時；重要審計事項發(fā)生變化時；被審計單位及其相關情況發(fā)生重大變化時；審計組人員及其分工發(fā)生重大變化時；其他情形（8號令第號令第78條）條）。（2）實施方案的調整可以通過文字、表格等形式，說明調整的具體事項與調整的具體原因（8號令第號令第81條）條）。（3）審計組調整審計實施方案中的下列事項，應當報經審計機關主要負責人批準審計目標；審計組組長；審計重點；現(xiàn)場審計結束時間（8號令第號令第80條）條）。三、關于報告編制階段的有關工作1編制重要管理事項記錄（8號令第號令第111條）條）。（1）重要管理事項記錄無須固定的統(tǒng)一格式，可以使用

簡介：康佳集團財務中心股證事務代表助理崗位手冊股證事務代表助理崗位手冊崗位編號KKJT05崗位目的負責處理投資者公共關系、股證事務、政策研究、主管機關關系協(xié)調、日常綜合管理等。崗位職責1、境內外投資者來訪接待；來電來函的回復2、股東名冊打印等股證事務3、負責向證券主管機關申報項目材料；隨時保持聯(lián)絡4、有關政策的咨詢、研究和傳達；5、參與有關項目的洽談和跟蹤；6、參與選薦證券中介機構；7、跟蹤、催辦有關批文；8草擬分紅派息方案等；9考核激勵工作10完成部門領導安排的其他工作指標項目量化目標指標權重內外部客戶滿意度無投訴40股證事務日常工作完成率1000與證券主管機關的協(xié)調溝通工作25考核激勵工作1005關鍵業(yè)績指標崗位技能要求1熟悉公司的股證業(yè)務；2熟悉有關法律法規(guī)和政府有關部門的工作流程；3協(xié)調溝通能力較強；4分析能力較強；5組織及動員能力較強；6有一定應變能力；7外語水平較高。崗位資格要求1本科以上學歷或中級以上職稱；22年以上相關工作經驗?？导鸭瘓F財務中心股證事務代表助理崗位手冊股證事務代表助理崗位手冊崗位編號KKJT05崗位目的負責處理投資者公共關系、股證事務、政策研究、主管機關關系協(xié)調、日常綜合管理等。崗位職責1、境內外投資者來訪接待；來電來函的回復2、股東名冊打印等股證事務3、負責向證券主管機關申報項目材料；隨時保持聯(lián)絡4、有關政策的咨詢、研究和傳達；5、參與有關項目的洽談和跟蹤；6、參與選薦證券中介機構；7、跟蹤、催辦有關批文；8草擬分紅派息方案等；9考核激勵工作10完成部門領導安排的其他工作指標項目量化目標指標權重內外部客戶滿意度無投訴40股證事務日常工作完成率1000與證券主管機關的協(xié)調溝通工作25考核激勵工作1005關鍵業(yè)績指標崗位技能要求1熟悉公司的股證業(yè)務；2熟悉有關法律法規(guī)和政府有關部門的工作流程；3協(xié)調溝通能力較強；4分析能力較強；5組織及動員能力較強；6有一定應變能力；7外語水平較高。崗位資格要求1本科以上學歷或中級以上職稱；22年以上相關工作經驗。

簡介：康佳集團財務中心股證事務代表助理崗位手冊股證事務代表助理崗位手冊崗位編號KKJT05崗位目的負責處理投資者公共關系、股證事務、政策研究、主管機關關系協(xié)調、日常綜合管理等。崗位職責1、境內外投資者來訪接待；來電來函的回復2、股東名冊打印等股證事務3、負責向證券主管機關申報項目材料；隨時保持聯(lián)絡4、有關政策的咨詢、研究和傳達；5、參與有關項目的洽談和跟蹤；6、參與選薦證券中介機構；7、跟蹤、催辦有關批文；8草擬分紅派息方案等；9考核激勵工作10完成部門領導安排的其他工作指標項目量化目標指標權重內外部客戶滿意度無投訴40股證事務日常工作完成率1000與證券主管機關的協(xié)調溝通工作25考核激勵工作1005關鍵業(yè)績指標崗位技能要求1熟悉公司的股證業(yè)務；2熟悉有關法律法規(guī)和政府有關部門的工作流程；3協(xié)調溝通能力較強；4分析能力較強；5組織及動員能力較強；6有一定應變能力；7外語水平較高。崗位資格要求1本科以上學歷或中級以上職稱；22年以上相關工作經驗?？导鸭瘓F財務中心股證事務代表助理崗位手冊股證事務代表助理崗位手冊崗位編號KKJT05崗位目的負責處理投資者公共關系、股證事務、政策研究、主管機關關系協(xié)調、日常綜合管理等。崗位職責1、境內外投資者來訪接待；來電來函的回復2、股東名冊打印等股證事務3、負責向證券主管機關申報項目材料；隨時保持聯(lián)絡4、有關政策的咨詢、研究和傳達；5、參與有關項目的洽談和跟蹤；6、參與選薦證券中介機構；7、跟蹤、催辦有關批文；8草擬分紅派息方案等；9考核激勵工作10完成部門領導安排的其他工作指標項目量化目標指標權重內外部客戶滿意度無投訴40股證事務日常工作完成率1000與證券主管機關的協(xié)調溝通工作25考核激勵工作1005關鍵業(yè)績指標崗位技能要求1熟悉公司的股證業(yè)務；2熟悉有關法律法規(guī)和政府有關部門的工作流程；3協(xié)調溝通能力較強；4分析能力較強；5組織及動員能力較強；6有一定應變能力；7外語水平較高。崗位資格要求1本科以上學歷或中級以上職稱；22年以上相關工作經驗。